基于可拓学与SWOT战略决策模型量化研究

马航通

(广州华商学院, 管理学院， 广东， 广州 511300)

0 引言

S、W、O、T分别取自单词“优势(Strength)”“劣势(Weakness)”“机会(Opportunity)”“威胁(Threat)”4个单词的首字母。所谓SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性[1]。

SWOT分析方法是企业常用的市场、战略分析工具，通过分析企业自身的优势、劣势和外部环境的机会、威胁，从而确定企业的决策策略[2]。构造SWOT分析决策表(见表1):将内部优势与外部机会相匹配，形成SO战略，即发展型战略；将内部劣势与外部机会相匹配，形成WO战略，即扭转型战略；将内部优势与外部威胁相匹配，形成ST战略，即多元化战略；将内部劣势与外部威胁相匹配，形成WT战略，即防御型战略。最后，企业对SO战略、ST战略、WO战略、WT战略进行甄别和选择，确定企业应该采用的具体战略[3]。

SWOT分析过程存在3点不足。

(1)分析结果极容易受分析人员的主观因素影响，从而形成不同策略或结论。SWOT 4类因素皆没有量化表示，企业优势和劣势比较后整体实力情况、行业市场中机会和威胁哪些因素影响更大，都依靠分析人员的主观判断，不同的分析人员分析结果极可能不一样、甚至相反，无法形成有说服力、统一的决策判断[4]。

(2)传统SWOT分析决策建议有4项，只是罗列可能采用的决策策略，无法确定企业更应该采用一种策略，企业决策都无法有效地采纳哪个策略[5]。

(3)如今企业决策也是越来越讲究效率，决策也不例外，传统的SWOT分析方法无法依赖计算机进行分析、决策，效率太低[6]。

经过多年的发展，可拓学理论日臻完善，可拓学被应用于多种学科，为解决各领域中的矛盾问题提供模型化、定性、定量的有效解决方法[7]。本研究首次将可拓学中的基元理论应用于改造、优化传统的SWOT分析方法，使之成为模型化、智能化的分析、决策方法[8]。

1 可拓学相关理论

可拓学主要理论有基元理论、关联函数、可拓逻辑、可拓集等，本研究主要应用理论是基元理论和关联函数。

表1 备选决策方案

1.1 基元理论

基元理论是可拓学的重要组成部分、基础理论之一，提供了描述事物变化与矛盾转化的形式化的语言，对研究模型计算机化、智能化处理决策问题有重要意义。以B=(O,C,V)表示基元，其中O为基元表示的对象，该对象可以是物、事或事物之间的关系，C为对象所具有的或相关的特征，V为特征C的所对应的量值，一个分析对象可存在多个特征及对应的量值，某个分析对象用基元表示为Bi=(Oi,cij,vij)，其中i={1,2,…,n}、j={1,2,…,m}[9]。

1.2 关联函数

关联函数是可拓学中用于量化分析的基本工具，用来刻划论域中的元素具有某种性质的程度和变化，建立了实域上可拓集的关联函数的基本公式，使它能够定量地、客观地表述元素具有某种性质的程度及其量变与质变的过程[10]。

对某一对象oi的特征ci，对其目标取值范围建立关联函数k(x)，以表示对象oi特征ci符合目标要求的程度。

2 基于可拓学方法的SWOT分析、决策模型

把可拓学(Extenics)与传统SWOT分析方法相关理论交叉整合，加以量化、建立关联函数、使SWOT 4类因素系统化联结起来，形成新的决策模型(E-SWOT)。基本思路如下。

步骤(1)明确需要分析的SWOT 4类因素。

步骤(2)利用可拓学的基元理论对上一步骤的4类因素进行形式表示。

步骤(3)对各个基元建立相应的关联函数，并确定其权重。

步骤(4)分析上一步骤的关联函数。

步骤(5)根据上一步骤形成决策方案。

2.1 SWOT 4类因素分析

从优势(S)和劣势(W)2个方面找出影响企业未来发展的关键因素[11]，从机会(O)和威胁(T)2个方面找出影响企业未来发展的关键因素，企业就可以把自己所面临的S、W、O、T 4类因素汇总。其中优势和劣势是企业内部环境分析内容、机会和威胁是企业外部环境分析内容[12]。

2.2 建立基元并确定其权重

SWOT分析方法主要有4方面的内容：优势(S)、劣势(W)、机会(O)、威胁(T)。市场竞争需要某些方面的能力:若企业这些方面能力比较突出，高于同行平均水平，则为企业的优势；若低于同行平均分水平，则为企业劣势。所以企业能力的优劣势是企业能力强弱的表示，利用基元表示为Bswi。机会和威胁是企业的外部环境，是同一个竞争环境(行业)下的不同方面的内容，不为企业的意志而转移或改变，以基元分别表示为Boi、Bti。具体方法可以参考文献[8]。

利用权重确定方法确定基元Bi的权重αi、Bij的权重为αij等。需要注意的是，由于企业、行业的不同，不能僵硬、盲目地使用一套权重系数或其确定方法，甚至同一行业、企业，在不同时期，因为环境、企业战略目标等变化，其权重比例亦可能需要进行相应的调整[13]。

2.3 建立关联函数

因为本研究是建立在企业竞争的环境中的分析和决策方法，竞争(威胁)与机会因素是必然存在的，所以Yo>0、Yt>0。

2.4 分析关联函数

分析企业的外部机会(O)，yoi越大说明Boi市场“机会”越明显，0

分析企业的外部威胁(T)，yti越大说明Bti市场“威胁”越明显，0

由Y′=Yo/Yt表示SWOT中“机会O”与“威胁T”的相互作用结果，市场环境中机会与威胁的关系：当Y′>1时，意味着有尚未被开发的市场机会，市场存在超额利润，是相关企业发展业务的好时机；当0

由Y″=Y′×Ysw表示SWOT分析的最终结果：Y″≥1说明企业综合能力与市场匹配度高，企业在该行业或领域容易获得利润甚至超额利润，企业宜采用发展策略；Y″>0说明企业综合能力与市场匹配度较高，企业参与市场竞争有利可图，倾向于采用发展策略；Y″<0说明企业综合能力与市场匹配度低，企业参与市场竞争容易亏损、失败，宜采用防御或转型策略；Y″=0说明企业与市场匹配度中等，无明显策略倾向，宜考查企业更多的因素进行综合考虑再作决策。

2.5 形成决策方案

根据上一步骤内容，形成备选决策方案，具体如表1。

特别需要注意的是，有条件、选择性的参与竞争，指的是企业能否把“劣势”转为“优势”，通过调整企业资源、整合或缩小参与竞争范围等策略，增强企业相关竞争力，抑或选择与其他企业合作资源互补、业务转型等策略，使Y″≥1后再参与市场竞争。

3 案例分析

设有H公司，原主营业务是生产制造企业大型通信硬件设备，掌握一定的通信生产制造技术，由于市场受制等原因，H公司希望拓展手机研发、制造、销售业务。

3.1 利用传统SWOT分析法处理

首先，对H公司的S、W、O、T 4类因素实行分析，如表2所示。

表2 传统SWOT分析矩阵

其次，针对内外部因素，制定相应的战略建议，如表3所示。

表3 战略建议

SO战略：利用H公司内部优势力量，抓住大好的市场机会实施发展战略。

WO战略：H公司劣势，却遇到外部市场机会，可以实施扭转型战略，通过创新条件、整合资源等，抓住外部市场机会，实施扭转型战略。

ST战略：H公司有相应的竞争优势，但亦有强劲的市场竞争对手。H公司可以避其锋芒，实施多元化战略，提高差异性。

WT战略：H公司竞争劣势却遇上强劲的市场竞争对手，对此，H公司主要实施防御型战略，在激烈竞争环境中求生存。

3.2 利用基于可拓学的SWOT分析方法处理

现利用“可拓学和SWOT方法决策方法”进行分析。

3.2.1 H公司的SWOT分析

H公司希望进入手机领域的研发、生产、制造、销售领域，对H公司在手机行业领域进行内部优势、劣势能力分析，即是评价H公司在手机研发、制造、销售等方面的综合能力，设为Bsw；企业外部机会、环境分析，即是评价当时手机行业市场竞争状况、手机行业未来可能的发展情况，设市场中的机会因素为Bo、威胁因素为Bt。

3.2.2 建立基元

利用可拓学的基元理论分别对H公司的Bsw、Bo、Bt进行形式化表示，具体如式(1)～式(3)：

(1)

(2)

(3)

根据专家判断法，Bsw1、Bsw2、Bsw3的权重分别为αsw1=0.4、αsw2=0.3、αsw3=0.3；Bo1、Bo2、Bo3的权重分别为αo1=0.2、αo2=0.5、αo3=0.3；Bt1、Bt2、Bt3权重分别为αt1=0.3、αt2=0.3、αt3=0.4。

3.2.3 建立关联函数

同理，建立Bsw2、Bsw3、Bo1、Bo2、Bo3、Bt1、Bt2、Bt3的关联函数，

Bo3：x。=1、X。=〈0.8,1〉、X=(0.6，1]、x∈(0.6，1]、y=k(x)=5x-3，则yo3=ko3(0.7)=5×0.7-3=0.5。

Bt3： 取值范围为x∈{1st,2nd,3rd,4th}建立离散型函数。

根据上述内容计算Ysw、Yo、Yt、Y′、Y″得

0.3×19/15=1.105

(4)

0.3×0.5=0.725

(5)

0.4×0.8=0.745

(6)

Y′=Yo/Yt=0.725/0.745≈0.97

(7)

Y″=Y′×Ysw=0.97×1.105=1.07

(8)

3.2.4 分析关联函数

Ysw>1说明H公司对于进行手机行业的研发、制造、销售等业务有绝对的市场竞争优势；Y′<1说明手机市场竞争也已经相当激烈，单从市场因素考虑，新企业不适宜进入该行业；Y″>1说明H公司有足够的综合实力，仍然可以参与手机行业竞争而获得足够的利润或市场地位。

3.2.5 形成决策方案

根据2.5节表1内容，Y″≥1，Y′<1，Ysw≥1，对应决策方案为“方案VII”。即，该市场竞争已经相当激烈，但是H公司仍然有参与该市场竞争并获利的优势因素。

当Y″<0或0

环境是动态的，不同行业的竞争影响因素不尽相同，在分析时应具体行业具体分析；竞争因素之间的关系亦视行业不同、时空的不同而具体为之，不能教条化。

3.3 传统SWOT模型与E-SWOT模型比较

E-SWOT拥有传统SWOT分析方法无法比拟的优势，具体如下。

(1)使传统SWOT分析方法从主要“定性”分析到“定性+定量”分析，使分析更加精确、决策更加直观。细化SWOT分类，原来的SWOT分析方法最终形成4种战略建议，而E-SWOT模型通过量化表达“优势S”“劣势W”“机会O”“威胁T”后，归纳后仍然可以形成8种决策方案，更适用于复杂的行业竞争环境，同时减少人为主观偏好的影响，使决策过程更客观更贴切于实际情况。

(2)E-SWOT决策模型在分析结果方面一改传统SWOT分析后是模糊结论的情形，最后分析结果有明确的决策建议。

(3)利用可拓基元理论形式化处理SWOT元素，分层次、量化不同元素，并且元素之间的有既定的逻辑关系，便于进一步研究标准化、精细化、数量化和计算机化，为计算机自动化战略决策奠定理论基础。该模型中，不同因素之间设有既定数量关系，从而提高分析说服力，从而在迅速变化的商业时代占有先机。

4 总结

本研究主要贡献在于利用自然语言将传统的SWOT方法的分析内容形式化表示，将SWOT分析方法从纯“定性”分析方法转变成“定性+定量”分析方法，并形成量化的决策建议。

在本研究基础上，利用可拓学中的“矛盾问题的求解方法”对E-SWOT进一步研究，通过对决策分析的条件、目标等进行建模、拓展、变换、评价等进行分析处理，解决E-SWOT的决策建议与企业目标形成的矛盾问题。