黄河流域环境基本公共服务绩效评价

黄思琪 朱琳 张九军

（1. 兰州大学经济学院，甘肃 兰州 730000；2. 赣南科技学院经济与现代金融学院，江西 赣州 341000；3. 葫芦岛市生态环境局兴城分局，辽宁 葫芦岛 125100）

1 引言

2021 年10 月22 日，习近平总书记在济南召开的黄河流域生态保护和高质量发展座谈会上，再次强调黄河流域要“坚定不移走生态优先、绿色发展的现代化道路”，推动包括流域经济发展质量变革、效率变革、动力变革在内的“三个变革”。黄河流域发源于青藏高原，流经山西、内蒙古、山东、河南等9 个省（区），贯穿我国东、中、西部地区，是我国重要的生态功能区和生态屏障的核心区域，在生态安全和经济社会发展方面都具有重要地位和作用。同时黄河流域具有生态本底脆弱、水资源承载力有限的天然特性，加之中游能源矿产资源的大规模开发活动，流域内资源约束不断趋紧。长期粗放的发展模式与天然的地区特性对黄河流域高质量发展提出了迫切需要。在教育和医疗等公共服务均等化目标之上，纳入公共服务中起民生保障和托底作用的环境基本公共服务，不仅是满足人民群众对美好生活的需要，符合社会公众对公共服务需求层次的发展规律，更是发展绿色经济，推动实现黄河流域高质量发展的重要方式。由此，对黄河流域环境基本公共服务的绩效评价是促进黄河流域高质量发展的关键问题，具有重要意义。目前公共服务绩效的研究多聚焦于卫生、教育等传统领域，对环境基本公共服务的研究少有关注，对黄河流域范围内的环境基本公共服务的研究更为鲜见。

现有研究多将公共服务的供给者视为提供公共服务的决策单元（DMU），通过选择投入和产出指标来测评公共服务的绩效及变化情况。基本公共服务绩效或效率的研究分为公共服务供给整体研究和公共文化服务供给、医疗等单个领域展开分析。江朦朦和张静综合Boostsrap－DEA 和Malmquist 指数，对国内省级公共文化服务供给效率进行量化分析［1］。许恒周等采用超效率SBM 模型构建公共服务与人口城镇化协调效率的指标体系，探索其变化趋势［2］。姚林香等基于DEA－Tobit 模型对农村公共文化服务的财政绩效进行量化分析并探究主要影响因素［3］。在此基础上，部分研究以动态和静态模型相结合的方式，分析全面测算公共服务供给的绩效情况。胡洪曙等运用数据包络分析（DEA）对31 个省（市、区）的基本公共服务供给效率进行了静态和动态分析［4］。胡玉杰将四阶段DEA 及Malmquist 指数相结合综合评估全国30 个省（市、区）的医疗卫生公共服务的供给效率［5］。刘玮琳等采用三阶段的DEA 和Malmquist 模型对29 个省（市、区）的农村基本公共服务供给效率进行了静态和动态测算［6］。

本文选取黄河流域9 个省（区）为研究对象，采用SBM－DEA 以及Malmquist 模型，对2004—2019年各省（区）的环境基本公共服务绩效进行评价并提出建议，为黄河流域各省（区）环境基本公共服务的合理高效供给提供重要依据，促进实现黄河流域的高质量发展。

2 研究方法

2.1 SBM－DEA 方法

DEA 是评价多投入和多产出的决策单元有效性的非参数方法。其中Tone 基于松弛变量提出的非径向SBM 模型［7］，是静态生产效率的主要方法之一［8］。由于SBM 模型中存在多个有效DMU 难以区分的问题，Tone 等提出超效率SBM 模型［9］。本文基于投入导向的超效率SBM 模型，依靠投入及产出数据得到对应决策单元的精确效率测算结果。超效率SBM 模型公式如下：

式中，ρ 为效率评价值，当ρ≥1 时，表明决策单元有效；λ 表示权重向量；s，s分别表示投入和产出的松弛变量；n 为被评价的决策单元个数，记为DMUj（j=1，2，…，n）；m 和q 分别为决策单元的投入与产出种类，第k 个决策单元的投入和产出记为xik（i=1，2，…，m）和yrk（r=1，2，…，q）。

2.2 Malmquist 指数

在超效率SBM 模型静态效率的分析之上，采用Fare 等基于DEA 构建的Malmquist 指数（MI），对黄河流域9 个省（区）在2004—2019 年的基本公共服务效率进行动态分析［10］。Malmquist 指数被分解为技术变化（TC）和效率变化（EC），而当规模保持不变时，效率变化可进一步分解为纯技术效率变化（PE）和规模效率变化（SE），公式如下：

式中，MI 为t 到t+1 时间段内的环境基本公共服务效率变化情况，当MI>1，说明效率上升；当MI＜1，说明效率下降。EC，TC，PE，SE 大于1 时，说明对环境基本公共服务效率的提高有积极促进作用，反之则有阻碍作用。

3 指标选择及数据来源

3.1 投入产出指标

以研究目的为导向，参考杨莉和张雪磊［11］、卢洪友等［12］以及张启春和江朦朦［13］等学者关于环境基本公共服务绩效评价的相关研究成果，选用R＆D经费内部支出及城镇环境基础设施建设投资2 项作为投入指标。环境基本公共服务产出指标从环境基础服务和环境基本民生服务2 个方面选取12 个指标用以表征，见表1。

表1 环境基本公共服务效率指标体系

环境基础服务主要指区域内的环境治理能力，主要包括城乡居民最关注的污水、工业“三废”以及生活垃圾处理服务的供给水平。由此，从以上3 个方面选取包括污水处理厂、废水治理设施数在内的8个指标作为环境基础服务的产出指标。环境基本民生服务聚焦居民的生活环境保障水平，体现城乡居民的生活环境质量，选取用水普及率、每万人拥有公共厕所等4 个指标进行表征。

3.2 数据来源

选取黄河流域9 个省（区）2004—2019 年财政支出、环境基础服务及环境基本民生服务3 个方面14 个投入产出数据。为保证数据的客观与权威，以上指标数据均查阅自历年中国统计年鉴、中国环境统计年鉴、中国环境年鉴及黄河流域各省（区）统计年鉴和环境状况公报等。

4 结果分析

4.1 环境基本公共服务绩效静态分析

利用MaxDEA 软件，选用SBM－DEA 模型分析2004—2019 年黄河流域各省（区）的环境基本公共服务绩效值以及这16 年9 个省（区）绩效的变化情况和省际、上中下游之间的差异。总体而言，在研究时段内黄河全流域环境基本公共服务绩效均值为1.38，其中排名前3 位的为青海、山西及宁夏，效率值均为有效状态，山东及陕西效率值较低，仅为0.50和0.56，未达到环境基本公共服务的有效提供。

从时间演化特征来看（见图1），黄河全流域、上游（青海、四川、甘肃、宁夏）和中游（内蒙古、陕西、山西）环境基本公共服务绩效值在2004—2019 年均显示有效，但有明显下降趋势。原因可能在于近年来黄河流域生态环境问题得到重视，相关基础建设投资力度不断加大，但资源配置问题却被长期忽视。同时段内，黄河流域下游（河南、山东）的平均绩效一直低于1.00，未达到有效状态，2019 年下游2 个省的城镇环境基础设施建设投资分别高达483 亿元和438亿元，远高于其他各省（区），为陕西省投资金额的3倍，而产出差距相对较小，存在“高投入、低产出”问题。同样的问题也出现在山东和河南，2 个省环境公共服务财政支出较多，长期处于低效状态，存在资源浪费的情况。而在环境基本公共服务投资相对有限的青海和宁夏，研究时段内的平均绩效高于1.00，达到有效状态。一定程度上说明经济欠发达地区对环境基本公共服务投资的使用情况和绩效情况相对重视。

图1 2004—2019 年黄河流域环境基本公共服务绩效评价

4.2 环境基本公共服务绩效动态分析

在静态分析的基础上，采用MaxDEA 软件对2004—2019 年黄河流域9 个省（区）的环境基本公共服务绩效进行动态分析，运用Malmquist 指数模型得到综合技术效率、技术进步、纯技术效率、规模效率以及Malmquist 指数，共5 个指标（见表2）。总体而言，Malmquist 指数反映了环境基本公共服务供给的综合效率，包括综合技术效率变化和技术进步，而综合技术效率变化又进一步拆分为纯技术效率和规模效率的变化。黄河流域所涉区域平均Malmquist 指数即全要素生产率为0.972 2，表明区域内各省（区）对环境基本公共服务的投入生产要素未能合理配置利用，利用效率长期看有整体递减趋势。从规模效率、纯技术效率来看，全流域均值为1.130 8 和1.059 4，表明各省（区）对环境基本公共服务供给的各项投入要素达到最优规模，同时总体管理水平、制度建设和技术水平不断进步。

表2 2004—2019年黄河流域各省（区）年均环境基本公共服务绩效Malmquist 指数分解模型

从不同地区来看，2004—2019 年黄河流域各省（区）全要素生产率均小于1，规模效率均大于1。表明黄河流域各省（区）在既定技术水平下都达到最优规模，但仍存在资源利用不充分的情况。纯技术效率除河南和山西外，其余7 个省（区）均达到有效状态，表明河南和山西存在制度或管理水平下降的情况。其中，山西纯技术效率均值为0.983 2，技术进步和规模效率均大于1，表明生产效率降低的主要原因为技术无效。此外，技术进步是反映生产前沿面的移动对生产率影响的指数，而内蒙古、山东、河南等7个省（区）均小于1，即技术进步对全要素生产率的提高未有正向影响。

5 结论

本文基于SBM－DEA 及Malmquist 指数模型对黄河流域9 个省（区）环境基本公共服务绩效进行静态与动态分析。静态分析发现，黄河流域整体在2004—2019 年环境基本公共服务为有效状态，而黄河上游和中游省（区）总体在研究时段内有明显的下滑趋势。因此应当结合黄河流域各省（区）实际情况，优化资源配置，增加资金投入的同时关注资金使用绩效情况。遏制环境基本公共服务供给中“高投入、低效率”的发展趋势，充分利用资源，合理配置要素比例，在黄河流域高质量发展下，实现黄河流域环境基本公共服务绩效水平的逐步提升。

动态分析显示，黄河流域整体环境基本公共服务全要素生产率均值小于1，各项要素未能充分有效利用，主要驱动因素具有区域差异性。根据规模效率指数，各省（区）都达到最优规模，而管理水平降低以及技术效率的衰退是各省（区）生产效率降低的主要原因。因此，黄河流域各省（区）应当提高管理水平，优化制度建设同时转变技术进步方向，以推动环境基本公共服务绩效水平的提升。