陕西省绿色发展综合水平及路径研究——基于碳达峰目标

杨冬民，王婷婷

（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054）

党的十九届五中全会提出要促进经济社会发展全面绿色转型，加速推动绿色低碳发展，2020年中央经济工作会议提出要抓紧制定2030 年前碳达峰行动方案，加快调整优化产业结构和能源结构，实现减污降碳协同增效。目前，陕西产业结构不合理、城市人口规模迅速扩大、资源过度消耗以及环境污染等问题依然严峻，陕北、关中和陕南经济发展、绿色发展水平均有较大差异。提高绿色发展水平和优化发展路径在改善人居生活环境、解决经济与资源环境协调发展问题、提升城市现代化水平等方面发挥着关键性作用，也是推动地区碳达峰目标尽快实现的关键举措。

国内外学者对城市绿色发展水平的研究主要集中在绿色发展影响因素、评价指标、评价方法以及针对具体区域城市绿色发展水平的实证研究等方面（Eleonore 等，2016；Unep，2017）[1-2]。在绿色发展指标体系的构建方面，国内外学者、机构分别从绿色生产、绿色治理、绿色产业、绿色社会、绿色环境、绿色金融、低碳发展、资源利用绿色度、生态宜居和政策响应等角度出发，通过建立评价指标体系对城市绿色发展水平展开研究（邢艳春和王嘉策，2018；石震等，2018）[3-4]。在绿色发展研究方法方面，部分学者运用熵值法（郭付友等，2020；陈佳敏和霍增辉，2020；李文正等，2019）[5-7]、层次分析法（郝汉舟等，2017）[8]、主成分分析法（蓝庆新和黄靖涵，2020；王珂等，2018）[9-10]、因子分析法（杜永强等，2018）[11]等多种方法对不同地区城市绿色发展水平进行了综合测度与研究。

综上所述，在确定指标权重时学者们多采用主观赋权法或客观赋权法，且利用省级层面数据和截面数据进行绿色发展水平的研究较多，而利用面板数据对某个省城市绿色发展水平变化的研究还较少。鉴于此，文章以陕西2006—2018 年10 个城市面板数据为研究对象，从环境、经济和社会等方面选取具体指标构建综合评价指标体系，采用主观赋权法中的层次分析法和客观赋权法中的熵值法相结合的组合赋权法确定各指标权重，对陕西绿色发展综合水平进行分析，并提出绿色发展路径，为政府了解绿色发展现状及制定政策提供参考依据。

一、构建评价指标体系

（一）评价指标体系

本文在充分借鉴其他学者的研究成果基础上[3-11]，遵循全面性、层次性和数据可获取性原则，根据城市绿色发展理论，并结合陕西实际情况构建陕西城市绿色发展综合水平评价指标体系（见表1）。

表1 陕西绿色发展综合水平评价指标体系

（二）数据来源

本文主要研究陕西省“十一五“至”十三五”时期绿色发展综合水平及其变化趋势，由于2019 年和2020 年部分指标统计数据缺失严重，主要选取陕西10 个市2006—2018 年数据展开研究。各个指标数据主要来源于《陕西省统计年鉴》《陕西省区域统计年鉴》《中国城市统计年鉴》《中国城市建设统计年鉴》和10 个市《国民经济和社会发展统计公报》，个别缺失数据通过计算前后年份均值以及走访政府部门进行调研而获得。

二、评价方法

在多指标综合评价研究中，由于对同一组数据，分别用客观赋权法和主观赋权法确定的权重值差异较大，为了克服主观、客观赋权法各自存在的缺陷，本文选择主观赋权法中的层次分析法与客观赋权法中的熵值法相结合的组合赋权法确定指标权重。

（一）熵值法

为了实现不同年份之间的比较，加入时间变量进行研究，计算步骤如下[12-13]：

1.指标选取：

设有h个年份，m个城市，n个指标，则原始指标矩阵为X={Xλij}h*m*n，（1≤λ≤h，1≤i≤m，1≤j≤n），xλij为第λ个年份第i个城市的第j项指标的指标值；本研究中，h、m和n分别为13、10 和29。

2.对各项指标进行无量纲化处理：

式中：i=1，2，3，…，m和j=1，2，3，…，n分别为评价对象和评价指标和的总数；Xmax、Xmin 为所有评价对象中不同指标j的最大值和最小值；rλij、xλij分别为指标无量纲化前后的指标值。

3.经过无量纲化处理后的数据可能会存在零值或负值，对评价研究没有意义，所以对整体坐标平移，此处取a=0.01：

（二）层次分析法

层次分析法具体步骤如下[14]：

1.构建判断矩阵：通过对10 位从事经济、资源、环境、城市化等研究的高校教师和政府相关部门的专家进行访谈调研，分别按照各位专家的意见用1～9 标度法构建判断矩阵，并计算10 个专家打分的平均值，得到最终的判断矩阵。

2.层次单排序和一致性检验：层次单排序是测算本层次中各个指标相对于他们所属的上一层次的权重，对判断矩阵进行一致性检验，验证计算的权重是否合理。先采用方根法计算出各指标权重，再判断矩阵的最大特征值λmax来进行一致性检验，结果均通过了检验（CR＜0.1）。

3.层次总排序和一致性检验：层次总排序需要从上到下逐层进行，指标层某个指标相对目标层的权重=该指标在单排序中的权重×该指标所属准则层的权重，并计算层次总排序的随机一致性比率，CR＜0.1，表明通过了一致性检验。

图1 一致性检验结果

（三）组合赋权法

为克服主观赋权法的主观随意性和客观赋权法不能体现评判者对不同属性指标的重视程度的缺陷，本研究先分别用熵值法和层次分析法确定各指标权重，再计算这两种方法算出的权重平均值作为每个指标的最终权重（见表2）。

表2 陕西绿色发展综合水平的评价指标权重

三、实证结果与分析

（一）实证结果

计算绿色发展综合水平得分的公式为：

陕西省各市2006─2018 年的绿色发展综合水平如表3 所示。

表3 2006—2018 年陕西省各市绿色发展综合水平

（二）结果分析

1.陕西绿色发展综合水平变化分析。陕西城市绿色发展综合水平由2006 年的0.367 提高到2018年的0.401，除2007 年和2012 年出现较高水平波动外，近10 年来整体上综合水平波动较为稳定。“十一五”时期，综合水平在规划期第二年（2007 年）出现 显著提升，之后略有下降；到规划期结束时（2010 年），一直保持相对于规划期开始时（2006 年）较为稳定的发展水平。“十二五”时期，综合水平也在规划期第二年（2012 年）大幅度上升，之后出现小幅度下降波动；到规划期结束时（2015 年），总体保持较为稳定的高发展水平，且“十二五”整个规划期的陕西绿色发展综合水平均值比“十一五”时期高，是由于国家在《“十二五”规划纲要》（2011 年）提出了“减少一次能源消费量、降低温室气体排放强度和污染物排放总量、发展循环经济和推广低碳技术”的目标。“十三五”时期，陕西绿色发展综合水平呈现逐年稳步上升趋势。“十一五”“十二五”和“十三五”时期，陕西绿色发展综合水平整体变动幅度不大，“十三五”时期综合水平均值相较于“十二五”时期略微下降的原因可能是由年份短缺、样本量较少引起的。

2.陕西各市绿色发展综合水平变化分析。陕西10个市的绿色发展综合水平均值范围为0.378～0.622，排名依次为西安＞榆林＞宝鸡＞延安＞咸阳＞汉中＞渭南＞安康＞铜川＞商洛。西安市绿色发展水平除2008 年有明显下降以外，整体一直保持高发展水平且变化幅度较稳定，属于高水平稳步提升型，是因为西安在社会发展绿色指数、环境宜居绿色水平和经济发展水平等方面占有较大优势，且人才储备充足，科技发达，近年来对于环境治理的投入力度不断加大，第三产业产值占比不断提升。榆林由2006 年的0.409 提升到2018 年的0.462，整体水平仅次于西安，排名由2006 年的第2 位变为2018 年的第4 位，经分析发现，这一变化主要是由榆林市在近几年着重于产业结构转型升级和转变经济增长方式，导致“十三五”时期经济增速放缓和环境承载力指数持续降低；但2006—2018 年榆林绿色发展综合水平均值排名第2 位，一是因为榆林市环境宜居水平一直保持较高水平，二是因为榆林矿产资源丰富，经济发展水平较高。宝鸡绿色发展综合水平由2006 年的0.453 提升到2018 年的0.484，排名在整个研究期的开始和结束年份保持一致（2006 年和2018 年排名均为第2 位），表明宝鸡绿色发展水平较为稳定，除2007 年和2012 年有较大幅度提升外，其余年份波动较小，主要是宝鸡在环境宜居指数方面有较大优势。延安绿色发展综合水平整体波动较大，以2009 年、2012 年和2017 年为临界点，呈现出上升—下降—再上升—再下降—再上升的变化趋势，但前后排名变动不大，属于较高水平波动型，主要是由于环境宜居绿色水平波动较大引起的。咸阳在2012 年前以较低水平波动，2012年出现较高水平的提升，之后有所下降，属于中等水平波动型，是由于环境宜居指数波动引起的。汉中在2007 年和2012 年均出现较高水平的上浮波动，“十二五”之前整体水平较低，在2012 年出现大幅提升之后，整体水平略有下降，但比“十一五”期间要高，且在“十三五”期间又呈现缓慢回升趋势，属于较低水平波动型，是由经济发展水平和环境宜居指数两方面波动引起的。渭南绿色发展综合水平整体波动较大，在“十三五”规划期出现上升趋势，但研究期始末排名一致，其主要原因是环境承载力以及经济发展等方面水平一直很低。安康在2012年之前绿色发展综合水平波动较大，2012 年出现显著提升，之后一直呈稳步上升趋势，说明安康开始重视绿色发展和环境改善，属于较高水平波动提升型，主要由于安康经济发展和环境宜居指数波动上升引起的。铜川和商洛绿色发展综合水平在陕西10 个市中一直处于落后水平，绿色发展综合水平均值远滞后于整体水平均值，且三个阶段综合水平均值变动较小，说明二者整体上波动不大，属较低水平稳定型，间接体现出对于绿色发展的重视程度不够，绿色发展水平仍有较大提升空间，且对陕西省整体绿色发展产生了负面效应，其中商洛受经济发展波动影响较大，铜川受环境承载力指数和环境治理绿色指数波动较大。

四、提升陕西绿色发展综合水平的路径

1.健全绿色技术创新制度体系。政府要完善绿色发展政策支持体系，加大对绿色技术创新的投资力度，将财政资金优先用于绿色科技创新环境改善；加强陕西省绿色科技创新平台建设和绿色科技创新基地发展，整合科技创新资源，提高绿色发展科研成果转化率；提高绿色技术研发奖励标准，激励企业创新绿色生产技术，推动绿色环保技术的研发与应用。

2.构建绿色低碳产业体系。坚持落实新发展理念，突出“投入产出效益”和“碳排放约束”对产业发展的引导，加快工业体系绿色化改造，构建高效益、低能耗、低污染的现代绿色化产业体系；关中大力发展战略性新兴产业和现代服务业等低能耗高效益产业，陕南促进传统服务行业等低能耗低效益产业的转型升级，陕北优化调整煤化工业、制造业等高能耗高效益产业。

3.推进基础设施建设绿色化。政府应当加大对绿色基础设施建设的政策扶持和财政支持力度，科学规划绿色基础设施布局，建立合理、集约的基础设施体系，实现资源的高效利用；积极调整交通运输结构，完善城市绿色低碳交通体系，扩大绿色出行比例；推行建设绿色建筑，推广绿色环保材料的使用，降低建筑材料耗能和污染，提高城市环境宜居程度。

4.引导多元主体共同参与绿色城市建设。在绿色发展中，各治理主体都有自身的独特优势，需要积极构建多元主体协作治理格局，引导公众、企业等共同参与绿色发展治理。政府在政策颁布、污染治理等方面提供保障；企业加快实现产业升级，加大科技创新力度，减少污染物排放；公众能更多地参与发明专利、节能减排等实际行动。