建筑工程中的工程索赔技巧

袁波，张德刚

（中国建筑第七工程局有限公司，河南 郑州 450000）

0 引言

目前的中国，相对于国际而言，工程索赔的意识薄弱，对索赔的认知不清楚，甚至有理解错误的情况。 对索赔的时效性不够重视，且缺乏对索赔材料、证据的管理。 不仅缺乏从事索赔管理的专业人才，同时缺少索赔管理的经验，以及缺少可以作为参考学习的成功案例。

1 索赔的性质原则

1.1 索赔的性质

索赔的性质分为以下四点： ①索赔具备补偿性：无过错方通过索赔来获得补偿，不具有惩罚性质；②索赔具备合法性：必须有精准的文件或者法律法规来作为索赔支撑基础；③索赔具备客观性：实际造成了经济损失或权益损坏，客观存在的；④索赔必须具备自身无过错性：索赔的前提,应当是非自己原因所造成的。

1.2 索赔的原则

索赔的基本原则分为以下四个： ①遵循合同条款原则: 坚持按合同中关于索赔的规定执行；②及时性原则： 对索赔应当掌握好及时性(逾期失效)、资料证据齐全充分(关键)；③先工程变更，后签证，再实施索赔的原则：优先选择工程变更的形式，其次采用签证形式，如果前者执行不成，再进行索赔；④单项性原则：坚持单项索赔，发生一次，办理一次，一单一结，减少总索赔。

2 索赔的关键因素

（1）良好的合同管理：发包人拟定合同条款处于优势地位，从投标阶段开始，仔细、深入地研读招投标文件、施工合同等一系列合同文本，并就其中涉及或可能涉及索赔的条款展示全面、 具体的分析。 与工程索赔直接相关的条款、关于工期、质量、工程变更、结算程序及方式的约定等必须要详细了解，制定对策，强化过程履约和资料管理。

（2）严密的证据链条。

（3）灵活的索赔策略：从客观实际和大局出发，尽量以双方均能接受的方式解决问题，应着眼于重大索赔，合理让步，局部牺牲。

（4）强烈的索赔意识：善于发现潜在的索赔机会并适时地创造索赔条件， 除了需要做好合同管理，精通合同条款外，还需要准确、及时地做出成本分析、进度分析和事件分析。成本分析：编制详实的成本计划，控制和审核成本支出，重视计划成本和实际成本的动态比较分析；进度分析：重视计划工期与实际进度的比较、研究和分析，找出影响工期的各种因素，厘清各方责任；事件分析：对施工过程中出现的意外事件或不稳定因素进行分析，归纳事件发生的根本原因并确定事件造成的具体后果。

（5）专业的索赔人员和分工：索赔除涉及商务外，还涉及工程技术、经济管理、财会公关和法律法规等许多专业知识，整个索赔过程也是相对较为复杂，需要合同法律、风险防范、经济成本、索赔时间等方面的意识。

3 成功案例

案例概述：中国建筑第七工程局有限公司在泸州市承建的泸州世茂项目，根据泸州市建设工程质量监督站于2019 年7 月8 日下发“关于进一步加强建筑排烟道管理的通知”， 禁止使用非机械化生产的建筑排烟气道，且规定仅能从文件规定的8 家单位购买，其中仅有3 家单位在泸州市，其他5 家均在泸州其他区县。此文件一出导致市场烟道价格疯涨，涨价幅度已超公司投标价格的一倍，详见泸州市信息价。 因该事件非我方原因导致的，遂通过索赔来申请费用补偿。

第一步：当该通知出来后，公司第一时间就以工作联系函的形式告知发包人。然后就在造价工程信息网上搜集了泸州地区的机制烟道的信息和中标清单，将资料整理成套作为索赔的证据基础。

第二步：同时邀请发包人代表参与对质量监督站规定购货单位进行实地考察和询价。通过考察询价的行为会让发包人自我认为了解市场情况，便于我方在费用主张的时候，得到对方的共鸣。

第三步：在有充分证据的基础上，又有发包人的事实确认后，进行费用测算，将索赔申请上报与发包人。 申请报告要将事件缘由、费用明细证据等资料成套打印装订好，这会让发包人首先从表面上感受到这个事件的真实性。 同时换位思考，这也便于发包人现场代表向公司领导的汇报，最终促使索赔的落实。

烟道投标时的单价78.45 元/m，通过上述的准备和与发包人反复沟通协商后， 确认单价为160元/m， 最终向发包人主张费用20.35 万元， 获得13.02 万元的利润。

4 结语

为提高项目利润， 我们在工程实施整个阶段，要清楚工程索赔的原则，索赔的方向，要有索赔意识，收集好各种证据资料，及时将索赔事项报与业主，灵活运用索赔手段，争取在合同规定的时效内将该事项落实。