德阳市先进制造业集群发展的制度因素与制度创新研究

周 路

(四川建筑职业技术学院，四川 德阳 618000)

0 引言

先进制造业是经济高质量发展的重要动力源泉，而先进制造业产业集群则是现代经济发展的重要组织形式和载体，是实现产业转型升级的重要途径。德阳是西部装备制造业重要城市之一，依托良好的工业基础，借助自然资源、地理位置及制度等要素优势，着力打造先进制造业集群。经过多年的发展，德阳市先进制造业集群发展优势凸显，拥有二重、东汽、东电、东锅、科工宏华等一批世界知名的龙头企业，形成了以发电设备和石油钻采设备为主的现代先进制造产业集群，具有培养高端先进制造业集群的基础。但是与我国经济发达地区比较，德阳市先进制造业集群发展存在产业规模不大、创新能力不强、高端装备占比较小、经济外向度不高、协同制造不足等短板。因此，研究德阳市先进制造业集群发展具有重要的理论和现实意义。

影响先进制造业集群发展有很多因素，其中制度因素显得尤为重要。在德阳市先进制造业发展过程中，以税收优惠、国有资本投入与开发区产业政策为代表的政府行为发挥了巨大的引导作用[1]。而已有产业集群理论与实证研究较多关注客观因素的领域，对于系统性分析制度因素对产业集群研究比较少，研究成果呈零散状态。为此，本文尝试利用统计数据分析制度因素对德阳市先进制造业集群影响的机制与程度，探讨制度创新的途径。

1 研究综述

产业集群是一个动态化的概念，是在一个特定领域中一群在地理上邻近，有交叉关联的企业和相关法人机构，并以彼此的共通性和互补性而联结，形成信息流、资金流、价值流、服务流等要素有效流动，以此减少集群内企业间的交易成本，提高企业整体竞争力。产业集群制度因素研究主要集中在三个领域。

1.1 产业集群的测度

产业集群发展水平的测度可以更好实证研究产业集群理论，也是正确评价产业集群发展阶段的基础。目前对于产业集群的测度没有形成完全统一的标准，不同学者借助不同方法衡量产业集群程度，而应用较多度量产业集群的方法可以概括为两大类，一是基于均匀分布或者总体经济活动测定产业集群发展水平，如区位熵法、产业集中度、HHI指数法、区位分工指数法等，该类不同分析方法均有其先天性缺陷：度量的产业集群发展水平与实际产业集群发展状态存在偏差；二是基于企业地理空间信息产业集群的度量，如空间基尼系数法、DO指数。其中DO指数利用产业集群内的企业地理分布信息，探究企业之间的距离密度，并对点位置进行模拟获取行业集聚与分散程度[1]。

1.2 产业集群发展影响因素分析

传统贸易理论认为不同国家生产应按照资源禀赋(包括位置、气候、地形、土地质量等)不同进行专业化分工，这表明不同产业应在不同国家进行集聚生产，形成所谓的规模经济现象，进而进行国际间产品贸易，然而此理论很难解释资源禀赋相同地区存在产业集群的事实。新经济地理理论继承传统经济地理理论所认为的影响企业区位选择的主要因素(资源条件优越、交通便利等)，并将企业外部性、运输成本、交易成本、产业结构、市场关联等因素引起的收益递增与循环累积效应阐释产业集群形成及动力机制[2]。近年来关于先进制造业集群影响因素的研究多从自然资源禀赋、外部性、市场关联等因素进行，结果表明劳动力要素对先进制造业集群有显著的促进效应[3-4]，规模经济、信息传递能力的提高和运输成本降低能促进产业的集聚[5-6]，而投资规模对制造业集群发展影响不显著。

1.3 制度因素对产业集群发展的效应

随着对产业集群研究的深入，部分学者从制度经济学理论出发，将制度因素纳入产业集群研究范畴。诺斯[7]认为如果路径依赖是良好的，制度因素与产业集群是兼容的，制度因素会促进产业集群的发展，反之亦然；郑耀群[8]将制度因素分为正式制度因素和非正式因素研究其对产业集群发展的效应，结果表明地方政府行为和行业协会显著促进产业集群发展，而社会资本、企业家精神和区域文化则隐性影响产业集群，其影响效果需要较长时间才能凸显出来；杨小凯和黄有光[9]认为有效的制度安排可以降低企业集聚过程的交易成本，政府通过设计市场和产业政策与制度安排，引导资源空间有效配置，进而促进产业集群发展；也有些学者研究产业集群的载体(经济开发区)与产业集群之间的关联性，研究结论不一致，甚至结论截然相反。

2 制度因素影响先进制造业集群发展机制

借鉴谢里[2]和郑耀群[8]研究制度因素对产业集群影响的成果，本文将影响先进制造业集群的制度因素分为正式制度因素和非正式制度因素，并从理论角度分析二者影响产业集群发展的机制。

2.1 正式制度因素对先进制造业集群影响机制

正式制度是人们有意识并有目标地建立，并通过国家或地方立法机关依照一定程序制订和公布，并依靠专门组织或特定机构来实施规范的规则体系，表现为宪法、法律、规制等。正式制度对产业集群发展起到主导性作用，在一定程度影响产业集群的产生和发展。综合现有研究文献，可以将影响产业集群的正式制度概括为产权保护制度、市场制度、企业制度和涉外制度等，通过这些制度的制定和实施，实现了产业集群发展更好减少交易成本的目标，使产业集群稳定健康地发展，如政府通过制定工业用地、资源与能源使用优惠政策、建立运输网络、人力资源等制度，直接为产业集群创造物资基础，使产业集群能够以最优的规模发展，节约集群内企业生产经营过程中使用要素的成本，保证企业高质量发展；又如制度创新为提高集群内企业价值链水平提供制度基础。像其他所有经济活动一样，技术创新是从文化上嵌入的，进而受到制度框架中的成见与目标影响[10]。当制度创新时，集群成员不仅有积极创新意识，同时也比较容易接触到创新资源，进而提高创新效率，提升集群发展水平。

2.2 非正式制度因素对先进制造业集群影响机制

非正式制度是人们长期日常生活、生产和交往过程中无意识、自发形成的规制，表现为习俗、惯例、伦理准则和意识形态等形式。非正式制度也可能影响集群企业的生产与经营成本，特别是非正式制度能降低交易成本、形成规模经济现象、减少交易不确定性并获得比较优势。如非正式制度中的社会资本，社会资本是以信任为基础而形成的，通过强化合作关系提高交易信息的对称性，以此减少先进产业集群发展的复杂性和不确定性，降低交易成本，提高先进制造业的资源配置绩效；企业家精神是推动企业持续发展的基础，同时也是整合各种要素的一种无形资源，具有明显的外部经济性，而产业集群过程也是企业家集聚的过程，企业家精神通过示范效应和竞争效应不断社会化，并渗透到先进制造业集群中，促进产业集群持续发展。

3 德阳市先进制造业集群发展现状

3.1 德阳市先进制造业集群发展的整体规模不断壮大

早在“一五”“二五”时期，我国便将重型机器厂、水电设备厂等布局在德阳，开启德阳装备制造业建设的序幕。“三线”建设时期，又有一批工厂陆续迁址德阳。时至今日，德阳已经形成了以发电设备和石油钻采设备为主的现代先进制造产业集群，是中国重大技术装备制造基地和全国三大动力设备制造基地之一。德阳先进制造业集群总体规模、技术水平、配套设施均达到较高水平。2019年德阳市规模以上工业增加值为4 165亿元，规模以上工业企业1 352户。规模以上工业企业主要集中在2个国家级园区和6个省级开发区，充分体现先进制造业集群发展特征。东汽研发50 MW重型燃机填补国内空白；中国二重自主研制全球最大8万t大型模锻压机，为国产大飞机C919提供起落架等130余项大型模锻件；东方电气成功研制全球首台“华龙一号”核能发电机。新材料产业快速发展，多数产品和技术已达到国内领先和国际先进水平，部分产品填补了国内空白[11]。

3.2 德阳市先进制造业集群发展的行业特征

为了分析德阳市先进制造业集群发展的行业特征，按照先进制造业行业分类情况，依据数据可得性，利用德阳市统计年鉴数据和产业集群的区位商计算公式，最终计算出德阳市先进制造业集群行业2015—2019年区位熵指数，如图1所示。

图1 德阳市先进制造业集群的区位熵指数变化趋势

从图1可以看出，德阳市先进制造业集群整体趋势近似呈M形，同时不同行业的区位熵又具有异质性，2017年德阳市先进制造业集群的行业之间集群程度变化幅度比较大，从黑色金属冶炼行业的0.242上升到专用设备制造业的2.804，二者之间相差10倍多。有色金属冶炼、金属制品业、通用设备制造业和专用设备制造业的行业集群程度比较显著，分析期间内的这些行业区位熵的值均大于1，甚至达到区位熵的最大值2.804，这种特点佐证了德阳市是全国装备制造业重点城市之一。 黑色金属冶炼和压延加工业、汽车制造业、计算机、通信和其他电子设备制造业、仪器仪表制造业等先进制造业的行业集群程度比较低，其产业集聚区位熵值80%以上小于0.5，只有少数年份区位熵值大于0.5。

3.3 德阳市先进制造业集群空间分布状态特征

根据国家统计局对先进制造业统计分类标准，先进制造业可以分为先进装备制造业、先进材料制造业、信息技术产业和生物医药产业4大类，同时每个先进制造业大类又有不同的小类。而德阳市先进制造业空间分布具有显著的区域特征，如表1所示。

表1 德阳市先进制造业产业集群空间分布表

资料来源：根据相关资料整理得到。

表1显示，德阳市先进制造业集群主要分布在德阳10个产业园区内，形成以德阳经济技术开发区和德阳高新技术开发区为主导，其他经济开发区或产业园区为补充的协同发展空间结构。德阳经济技术开发区、德阳高新技术开发区和成德工业园区的高端装备制造业、新能源新材料行业是德阳先进制造业集群规模最大的区域，其企业数量、生产规模、集群程度均处于较高水平。而生物制药、电子信息和生产性服务业等行业则分布在德阳市先进制造业集群其他的产业园区中，集群程度还处于初级阶段，集群效应比较低。

4 德阳先进制造业集群发展的制度因素

本文以德阳市先进制造业为研究对象，并控制自然因素、经济地理因素等因素，将制度因素纳入计量模型，实证分析制度因素对德阳市先进制造业集群发展的影响程度及显著性。

4.1 变量选取及数据说明

被解释变量是德阳市先进制造业集群的区位熵指数(lq)。先进制造业集群区位熵用以下公式进行计算：

(1)

其中：lqj为制造业分行业区位熵，Mj和Pj分别为德阳市和四川省行业从业平均人数，M和P分别为德阳市和四川省先进制造业所有行业的从业平均人数的和。如果“lqj=1”，则表明此种先进制造业在某区域内呈现均分分布，而“lqj>1”，表明先进制造业具有显著集群特点，且数值越大，集群程度越强。德阳市先进制造业集群的区位熵是不同先进制造业行业区位熵的平均值，以此近似反映德阳市先进制造业集群的总体变化特征。

由于影响先进制造业集群的非正式制度不易量化，所以解释变量选择是正式制度中的有关法律、政策等相关因素，主要包括产权保护制度(pr)，以德阳市年申请专利数来代表产权保护制度。如果政府对产权保护程度越高，则越能保障生产者的财产安全，鼓励生产从事创新研究和扩大规模生产，从而促进产业集群加剧。一般而言，地区申请专利数变化趋势可以表征产业集群的特点；对外贸易制度(ito)用对外贸易开放度代理其大小，是反映经济发展开放程度的因素，经济发展开放程度越大，越有利于减少企业经营成本，在一定程度上提高产业集群水平；财政政策(fp1)是政府调整产业发展的重要手段，政府通过制定宽松的财政政策，减少政府干预企业自主经营的成分，降低企业集群的交易成本，反之亦然；融资是企业集群发展不可避免的经济活动，如果政府制定金融政策(fp2)是有利企业进行融资，企业可以用较低的成本获得较多的资金，进而促进企业集群发展；基础设施水平(rl)以公路里程进行表示，其发展程度直接影响运输成本，运输成本过高或过低均会降低先进制造业集群水平，当运输成本处于中间数值时才能导致先进制造业集群。本文预期德阳市基础设施对先进制造业集群发展的作用是正的。

为了提高分析结果可靠性，本文将经济规模(gdp)和劳动力成本(lc)以控制变量纳入分析模型。经济规模是影响产业集群发展的一种资源禀赋，先进制造业集群过程必须依赖于经济规模发展，经济发展规模促进产业集群发展；而劳动力成本反映劳动禀赋的指标，一般而言，劳动力禀赋丰富的地区，其劳动力成本也相对较低，这有利于降低产业集群过程的总成本。本文参考现有文献的做法，选取德阳市人均生产总值来衡量劳动力成本。 数据主要来源于《德阳市统计年鉴》《四川统计年鉴》和德阳市经济发展公报的原始数据，并经过整理获得分析数据。研究样本跨度为2000—2019年。

4.2 实证结果与分析

4.2.1 单位根检验

在对变量进行协整分析之前，必须确定变量变化是平稳的，否则分析结果会严重偏离经济现象。因此，本文首先对变量经济规模(gdp)、劳动力成本(lc)、产权保护制度(pr)和公路运输里程(rl)进行对数处理，以此消除时间序列异方差现象发生，并采用ADF检验法对分析变量lq、lnpr、ito、fp1、fp2、lngdp、lnrl和lnlc进行平稳性检验，检验结果如表2所示。

表2结果表明：在5%显著水平下，所有分析变量的ADF检验统计数值均大于临界值，同时统计概率P值亦大于0.05。因此，分析变量均呈现不平稳状态。然而，变量lq、lnpr、ito、fp1、fp2和lnrl的一阶差分的ADF检验值均小于5%显著水平下的临界，P值均小于0.05。这表明这些变量能拒绝单位根的原假设，说明这些变量一阶差分是平稳的。变量lngdp和lnlc是二阶差分平稳序列。这样可以推断lq、lnpr、ito、fp1、fp2和lnrl之间存在协整关系，而lq、lngdp和lnlc不存在协整关系。

表2 序列平稳检验结果

4.2.2 协整检验

关于协整分析方法主要有Engle-Granger (1987)的两步法和Johansen(1988)的完全信息最大似然估计法，且后者已经成为协整分析的标准方法，其主要是通过确定趋势项的一般模型的似然估计的连续似然比检验对协整系数进行确定[12]。对于本文分析的多变量方程来说，Johansen最大似然估计法比较适合，检验结果如表3所示。

表3 Johansen 协整检验结果

表3显示，迹统计量和5%显著水平下的临界值可以判定“拒绝至多有2个协整关系”的零假设，因此可以得出变量lq、lnpr、ito、fp1、fp2、lnrl之间存在协整关系，且存在3个协整向量，其所对应的标准化的长期均衡方程为：

lq=0.096 4lnpr+0.681 7ito+0.105 4 lnrl-1.804 4fp1+0.356 8fp2-0.828 1

(2)

(0.603 3) (0.693 5) (0.194 7) (0.645 1) (0.278 5) (1.395 2)

上式表明，德阳先进制造业的产权保护制度、对外贸易制度、公路运输里程和金融政策对产业集群具有促进效应，其效应最大的因素为对外贸易制度，数值为0.681 7，影响最小的因素是产权保护制度，数值是0.096 4，表明德阳市产权制度对先进制造业产业集聚提升效应还没有发挥其特有的功能。而财政政策对德阳市先进制造业集群水平的提高具有负面效应，这种结果与预期情况相反，可能原因是德阳市财政支出中非生产性支出挤压生产性支出，支出规模负向效应很难在短期内消除，长期产业集聚发展会有效修正财政政策效应的方向与程度。

5 德阳市先进制造业集群发展的制度政策

以上研究结论为德阳市先进制造业集群发展提供了有益参考，德阳市应该持续加大先进制造业知识产权保护，增强先进制造业自主创新能力，以创新提高全要素生产率；用制度手段扩大对外贸易开放程度，借助制度因素，着力降低先进制造业发展的运输成本，实施积极金融政策，为先进制造业集群发展提供高效投融资环境，促进先进制造规模化、专业化发展。具体包括以下3个具体建议。

5.1 健全产权保护制度，提升创新对产业集群发展的推动作用

德阳市应进一步完善有关产权保护法律法规，不仅要建立健全专利法、商标法等产权制度，还要对涉及到经济行为的合同法、民法等法律制度进行有目的性的构建，形成产权保护有法可依、违法必究的良好环境。鼓励并保护企业对创新成果进行专利申请、使用及转化，严惩侵犯产权的行为。应加强产权制度的宣传和教育活动，提高产权保护意识，为创新促进产业集群发展营造良好的社会环境。

5.2 扩大对外开放，降低先进制造业集群发展成本

德阳市先进制造业集群发展必然是全产业链发展模式，其发展主体要有效利用国内与国外资源、国内与国外市场，极大程度上使生产要素能够合理流动。同时管理创新和技术创新是提升先进制造业全球价值链位置的重要途径，又是先进制造产业集群发展降低风险的重要手段，而这些目标的实现必须依赖对外开放的制度。因此，德阳市应加大对外开放力度，降低先进制造业集群发展成本，带动产业链延伸，促进先进制造业集群发展。

5.3 制定有效的金融制度，加速先进制造业集群发展

金融约束是影响先进制造业集群发展的重要因素，因此，德阳市应该制定积极的金融制度，完善金融监管体制，调整金融结构，充分利用金融工具，以最优的方式引导资金流向先进制造企业，降低先进制造业集群发展使用资金的成本与风险。借助对外开放政策，适时引进国外资金和金融产品，充分发挥金融业对产业集群发展的支撑作用。