英国学徒制终端评估机构的遴选机制及启示

巨岚 董显辉

摘要：对学徒制实施效果进行的终端评估是使英国学徒制保持生命力和保证教学质量不可或缺的重要环节，而承担这份任务的是学徒制终端评估机构。通过对英国学徒制终端评估机构的遴选标准及遴选过程进行分析，梳理出英国学徒制终端评估机构的职责、申请认证、批准程序及评估程序，根据其先进经验，提出我国应该借鉴英国学徒制终端评估机构的遴选机制，通过建设第三方评估机构、制定统一的评估标准、建立评估机构管理机制的措施，持续提高我国职业教育的质量。

关键词：英国;学徒制终端评估机构;遴选;启示

中图分类号：G719    文献标识码：A    文章编号：1672-5727（2022）03-0085-06

英国的学徒制终端评估（End Point Assessment，简称EPA）是学徒学习生涯的最后一个里程碑[1]。它是一种终结性评估，是学徒期结束时的最终评估过程，旨在以公正的方式评估学徒的知识与技能[2]。学徒如果没有通过EPA，就不能结束学徒期，无法拿到学徒证书。学徒终端评估由独立的第三方评估机构——学徒制终端评估机构（End Point Assessment Organization，简称EPAO）依照雇主主导制定的学徒制标准（Apprenticeship Standard）与评估计划（Assessment Plan）实施。学徒制终端评估机构得到英国资格及考试管理办公室（The Office of Qualifications and Examinations Regulation，简称Ofqual）、教育与技能资助局（Education and Skills Funding Agency ，简称ESFA）的授权，并受雇主委托，对学徒进行严格独立的测试，通过一系列评估方法，比如基于工作的作品集和在现场评估日举行的面试等，对学徒的知识、技能进行严格而科学的专业评估，并判定其达到的相应学徒制等级。通过终端评估机构确认达到相应的学徒制标准的学徒，即可获得学徒证书，标志其完成了学徒阶段的学习。英国的学徒制终端评估机构肩负着保障英国学徒制教育质量的责任。

一、学徒制终端评估机构诞生的背景及其职责

（一）学徒制终端评估机构诞生的背景

1.雇主主导的学徒制标准取代学徒制框架

2012年6月，英国政府教育大臣迈克尔·戈夫和商务大臣文斯·凯布尔委托企业家、教育家和创业学校的创始人道格·理查德对当前英国的学徒制进行严格的审查，为未来学徒制确定一套原则，以确保学徒制能持续提供高质量培训和专业的资格认证，适应英国飞速发展的经济对技能人才的需求。同年11月，理查德针对当前学徒制存在的问题发表了《理查德学徒制评论》（The Richard Review of Apprenticeships），阐明了英国学徒制应进一步改革的理由以及改革的方向，并提出了建议。理查德认为，如果要对学徒制进行改革，提高學徒的培养质量，培养符合社会需要的学徒，就应该关注结果——学徒在学徒期结束时可以做什么，因此需要突出雇主与学徒的联系，根据雇主的实际需要，对学徒的产出进行要求，即加强对学徒质量的评估。

据此，英国政府加快了推动学徒制改革的进程，开始给予雇主在学徒培训和评估方面更多的话语权，2013 年发布的《英格兰未来的学徒制：实施计划》报告，宣布启动实施“开拓者项目”，以推动企业雇主联合起来共同制定学徒制标准及开发相应的评估方案。政府于2015年12月公布的《英国学徒制：我们的2020年愿景》宣布将用雇主设计的学徒制标准取代学徒制框架（Apprenticeship Framework）[3]。此后，企业雇主主导的学徒制标准开始逐步取代学徒制框架，对学徒的评估开始依照学徒制标准规定的内容与流程进行。

2.学徒评估机制逐步完善

在过去，学徒培训者在培养学徒之外往往也担任着对学徒质量进行评估的角色，而当时的学徒评估依照学徒制框架进行，还不是一个具有综合性质的完整评估流程，它的每项资格都有其规范，以及详细的职业标准，因此学徒的每种资格被单独评估。各种资格评估穿插在学徒的整个学习过程中，这一方面干扰学徒培训的正常授课，让学徒疲于为各种测试做准备;也不利于对学徒最终形成的能力进行综合评估。与此同时，对这个过程进行监督的是经过政府授权专门负责“颁发证书”的颁证机构（Awarding Oraganisation），他们仅仅通过定期对培养机构的文书抽样或偶尔的访问形式对培训方进行监督，起到的外在监督作用因此相对较弱。当学徒取得了所有的学徒制框架所要求的资格，学徒或者代表学徒的培训提供者、雇主就可以通过英格兰学徒证书系统（The Apprenticeship Certificates England system，简称ACE）申请学徒证书。

学徒评估的重点应放在雇主最为看重的学徒最终的综合能力上，终端学徒资格评估有利于简化评估过程，具有更高的性价比。因此，理查德提出对学徒质量的外部测试与验证应该放在最后进行，即在学徒期结束时对学徒的知识、技能、对专业的理解进行全面、客观的终端评估。他建议由让具有职业专长的第三方评估机构进行评估，并要确保评估始终按照学徒资格规定的标准进行。这些评估机构的独立性、专业性，必须能够在外界的监督下持续不断完善。

2013年，英国政府发布了《英格兰学徒的未来：理查德评论的下一步》（The Future of Apprenticeships in England：Next Steps from the Richard Review）作为对《理查德学徒制评论》的回应，肯定了理查德的观点，即：学徒制必须改革，并且应该关注学徒制培养的结果与产出，应该对学徒进行终端评估，肯定其意义在于学徒能够展示其学徒期结束时已经达到标准规定的全部技能、能力和知识，并拥有在不同的工作环境中应用这些知识技能的能力，使未来的雇主相信这个评估过程是可靠的。

（二）学徒制终端评估机构的职责

一旦雇主根据自身需求从终端评估机构注册系统中挑选出合适的终端评估机构，其培训提供方将代替雇主与终端评估机构签订服务合同。终端评估机构具体的职责包括：第一，设计和开发终端评估的内容，比如，测试的问题、测试项目的主题或面试的脚本;第二，检查并确认学徒是否已经完成了终端评估所需的前提条件，特别是强制性要求的条件;第三，对学徒进行正式的终端评估;第四，对其提供的终端评估的质量承诺与保证;第五，在评估过程中坚持遵守外部质量安排;第六，确保终端评估的综合性和独立性;第七，当学徒通过终端评估时，进行确认和记录;第八，为学徒申请学徒证书，并支付学徒证书的费用[4]。

二、英国学徒制终端评估机构的遴选

对学徒质量进行终端评估责任重大，承担任务的机构须通过严格的遴选才能成为正式的学徒制终端评估机构，行使其职能。学徒制终端评估机构由英国资格及考试管理办公室的认证，由英国教育与技能资助局的批准。

（一）英国学徒制终端评估机构遴选机关

1.学徒制终端评估机构认证机关——英国资格及考试管理办公室

总部位于考文垂市中心的英国资格及考试管理办公室于2010年4月成立，是独立于政府直接向议会报告工作的非政府部门，其权力受到《2011年教育法》的保障。作为管理英格兰职业技术资格认证及各项考试的机关，英国资格及考试管理办公室确保受其监管的评估与考试能够如实展示学生所取得的成就，从而雇主能够信任这些受到监管的资格认证[5]。英国资格及考试管理办公室通过对学徒制终端评估机构的认证与监管，为终端评估提供了外部质量保证（EQA）[6]。

2.学徒制终端评估机构审批机关——教育与技能资助局

教育与技能资助局（简称ESFA）受英国教育部赞助，是汇集了过去教育资助局（EFA）和技能资助局（SFA）职责，负责资助英国的儿童、青少年和成年人的教育和技能培养的执行机构。其职责主要包括三个方面：一是为教育和培训部门提供公共资金（截至2022年2月7日，其总体数额大约为580亿英镑），并确保公共资金使用适当，为纳税人实现物有所值，执行政府制定的政策和优先事项;二是对学术机构、继续教育学院、六年制学院，以及培训提供方进行监管，当他们存在运营失败风险或有证据证明他们对公共资金管理不当时及时进行干预;还有为教育和技能部门提供重大项目及运营的关键服务，例如国家职业服务、国家学徒服务和学习记录服务[7]。对志愿成为终端评估机构、提供学徒终端评估服务的申请者，ESFA负责对其申请资格进行严格审核，并将符合条件的申请机构的相关信息登记在学徒制终端评估机构登记系统中以供雇主挑选。同时，在终端评估机构的运行过程中，ESFA会定时对其评估能力进行检测，从而确认其评估资格，也会及时地更新和发布与机构有关的最新变化信息。此外，ESFA每年还会对终端评估机构的财务状况进行检查。

（二）学徒制终端评估机构的遴选流程

英国学徒制终端评估机构从申请到批准需要完成两个步骤：一是通过英国资格及考试管理办公室的認证;二是获得教育与技能资助局的批准。

1.英国资格及考试管理办公室的认证流程

英国资格及考试管理办公室根据其发布的认证标准（Criteria for Recognition）对申请者进行评估。申请者既需要证明自己符合其认证标准，也需要证明自己将持续遵守《通用认证条件》和《终端评估资格级别条件》[8]。申请者主要需要通过以下流程的遴选获得申请认证。

（1）注册申请认证账户。第一，申请者需要注册一个网关账户（Gateway Account）。通过这个账户，申请者可以提交和管理自已的关键信息。第二，申请者可以向资格及考试管理办公室相关人员当面咨询更多关于认证过程的信息。第三，申请者可以依据办公室的指导填写申请书，并提交认证申请。第四，申请者可以在网络系统中跟踪申请的进展，并等待申请的结果。

（2）提供申请材料以供审核。在申请者通过账户提交申请后，英国资格及考试管理办公室的认证团队将对申请者的申请材料进行初步审核，如果发现申请者提交的材料不全，将会与申请者联系并退还申请，告知其需要补充的材料及提供的解释，申请者修改后可以重新提交。待初步审核通过后，英国资格及考试管理办公室将全面审查申请者的申请材料，评审并确认申请者是否符合认证的标准。在此过程中，资格及考试管理办公室将对申请者进行调查，征询相关专家的意见，并要求申请者在认证小组会议中对申请信息做进一步的说明。如果申请者的申请材料有不符合认证标准的地方，资格及考试管理办公室会把申请者的申请材料退还，并为申请者提供一个参加反馈会议的机会，这能让申请者知道需要如何修改材料以达到要求。如果申请者无法通过全面审查，资格及考试管理办公室会向申请者发送拒绝申请的通知。申请者接到此通知后可以随时再次提交更新后的申请。再次申请不仅需要补充之前被认定为缺失的资料，还需要重新提交所有证明材料，重新进行全面审查。

（3）参与认证小组会议审核。如果申请者通过全面审核，申请者将进入审核的最后阶段——与资格及考试管理办公室的认证小组会面。届时，申请者将与认证小组开会讨论申请，并向认证小组阐述申请的相关问题。会议将由英国资格及考试管理办公室的一名资深职员主持，资格及考试管理办公室中具有相关专业知识的成员也会出席。会议审核的结果包括接受申请、附加特殊条件接受申请或回绝申请。

英国资格及考试管理办公室认为每个学徒制终端评估机构都应有自己的特色。每个申请者可以根据自己能够提供的终端评估的数量和类型来申请认证。同时，所有申请者都需要通过一致的申请流程向英国资格及考试管理办公室证明其有能力满足认证标准的要求，这确保了整个认证流程的客观与公平。英国资格及考试管理办公室通过调查与审核申请者的资格，指导申请者完善申请资料并协助申请者证明其符合认证的标准，帮助申请者了解受监管的意义。在整个认证过程中，英国资格及考试管理办公室为申请者提供充足的支持，从而确保通过其认证并受其监管的学徒制终端评估机构能够稳定可靠地依据科学合理的评估标准对学徒的知识、技能、行为提供确实有效的评估，为学徒终端评估提供了有力的外部质量保证。

2.教育与技能资助局的申请审批流程

从2021年8月1日起，任何首次申请注册终端评估资格的机构都需要先得到英国资格及考试管理办公室的认可，才能获得教育与技能资助局的批准。通过英国资格及考试管理办公室的认证后，申请者需向教育与技能资助局提出注册申请，获得批准后在学徒制终端评估机构登记系统中完成注册，才能成为正式的学徒制终端评估机构[9]。向ESFA注册的申请程序主要分为以下两个阶段。

（1）申请第一阶段。在第一阶段，申请者必须向ESFA提供以下的材料供其审核，包括公司编号（Company Number）和英国供应商参考编号（UK Provider Reference Number，简称UKPRN）、对机构具有重大控制权的人员（The Person（s） with Significant Control，简称PSC）的详细信息、PSC是否曾被刑事定罪的相关信息、申请者最近的法定賬户副本，如果申请者经营不到一年，则提供管理帐户。如ESFA认定申请者满足要求，那么申请者将会被邀请依据相应等级学徒评估标准展示其评估能力[10]。

（2）申请第二阶段。在此阶段，申请者需要上传如下所有的文件资料，包括信息专员办公室的注册信息、内部审计政策、公共责任保险、职业保险保障、雇主责任保险、保障政策、防犯议程政策、利益冲突政策、监控程序、审核过程、投诉和申诉政策、公平准入政策、评估标准的一致性保证等。此外，申请者还需要提供最近三年的工作记录，证明申请者具有申请标准所规定的职业能力和具有要评估标准的职业领域工作的经验。申请者还需要提供每位评估员的下述信息，包括评估员拥有的与他们将要进行的评估相关的技能、经验和资格;评估员自身在申请者申请的职业领域所具有的技能、经验和资格;申请者将如何保证评估员的职业知识能够适时更新。期间，申请者需要说明其可以进行首次终端评估的时间与能够进行终端评估的地域[11]。

当申请者的申请通过ESFA审核时，ESFA会向申请者发放合格通知书，并将申请者的评估机构添加到终端评估机构的注册系统中，正式列入雇主们能够选择的终端评估机构队伍中。

三、英国学徒终端评估机构遴选的经验与启示

英国学徒终端评估机构的建立及其有效运作，极大地提高了英国技能人才培养的质量。随着我国职业教育领域1+X证书制度的实施，为保证证书的权威与质量，负责验收学徒学习成果的机构将在我国的职业教育质量外部保障体系中扮演越来越重要的角色。借鉴英国学徒终端评估机构的遴选经验，对培育我国优秀的职业教育培训评估机构，保障我国职业教育质量具有非常重要的意义。

（一）建设第三方评估机构

要保证评估机构的公正性，就需要评估机构具有独立性。英国终端评估机构的作用就是客观、科学地检测和评估学徒质量，其评估结果与培训机构的利益、声誉紧密相关。这种工作性质决定了终端评估机构必须要独立于政府、企业和培训机构之外，由此才能使评估的结果更具有真实性和可信度，真正对学徒培训的质量起反馈作用。而从法律的角度来看，英国终端评估机构是具有法人资格的独立实体，需要进行自我管理和自我约束，在涉及相关利益、相关事务、机构的行为意志、承担的权利义务和责任上均享有一定的独立性，可以按照自己的方式独立地开展工作，保证了其评估行为不受政府、培训机构和企业雇主的干预。我国《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》提出促进“管办评”分离，职业培训亟需建设具有独立性与公正性的培训评估机构。我国职业培训评估机构的培育可借鉴英国学徒制终端评估机构的遴选经验，组建一种单纯的社会评估机构。同时，《国家职业教育改革实施方案》提出要打造一批优秀的职业教育培训评估机构，我国可借鉴英国学徒终端评估机构的遴选机制，在职业技能标准开发、师资培训、产教融合等方面具有前期基础的企业或行业协会中，以社会化机制公开招募，按照严格的遴选机制择优遴选培训评估机构，进行第三方评估机构的建设。

（二）制定统一的评估标准

科学、统一的评估标准是评估机构专业化的保证，拥有特定的专业认证体系也是彰显评估机构专业权威性的重要因素。评估标准是开展学徒评估活动的前提和重要依据。我国目前的职业培训评估活动主要由企业培训人员负责，职业培训评估主体单一，不具有代表性和专业性。经过十几年的改革，英国学徒制评估机构进行终端评估的依据已经从过去政府主导的学徒制框架转化为如今雇主团体主导制定的学徒制标准。而对于学徒制标准的改良也仍在继续中，这将确保雇主的声音仍然是学徒和终端评估与雇主保持相关性和可信度的核心。我国培训评估机构如果要其职业培训资质、职业标准开发能力、技术技能评估能力得到业界认可，就需要按照统一的标准进行评估工作。

（三）建立评估机构管理机制

我国目前没有较为成熟的、针对评估机构的管理机制，而评估机构的管理机制对于保障其评估质量十分重要。英国学徒制终端评估机构受英国考试及资格管理办公室、教育与技能资助局的监督，在它们的管理之下正常运作，通过对进入到工作岗位之前的学徒能力进行把关，为英国职业教育的质量提供了一定的保障。我国需要有一套明确的评估机构管理机制，来确定终端评估机构的管理机关，明确申请成为评估机构的条件、评估机构的遴选标准等，规定、监督、监测评估机构的工作，使得评估机构能够规范运作。评估机构的专业化水平取决于评估队伍的专业化程度，一支高素质的评估队伍是终端评估机构提升服务质量的重要保障。通过审视英国学徒制终端评估机构在人员构成上的特点不难发现，这些机构的人员构成往往包括企业专业人员、社会专业团体代表等，具有多元性与专业性，对评估机构进行管理的机关要求终端评估的评估员熟悉相应职业的学徒制标准，且有近3年在相应职业实践的经历，拥有3级以上的相应职业的资格证，既能独立工作，也能与他人合作，具有优秀的书面和口头表达能力。在评估前，评估人员都要接受严格的培训。这一系列措施保证了评估队伍的多元化和高素质。评估队伍的多元化不仅有利于平衡社会各方的利益，更有利于保证评估结果的公正和客观性;而评估队伍的专业化，则能保证其评估结果被社会认可，也是对参评培训机构、雇主和政府负责的表现。相应的，我国的评估员也应该由企业雇主、提供培训者和评估机构评估员构成，能够依据专业理论、职业教育学原理、信息技术和统计等制定评估方案、开展评估活动。评估机构的专家必须有着高尚的职业道德，是职业教育、行业和质量管理领域的精英，他们专业知识扎实，技艺精湛，接受过专门的评估技术培训，能够对学员的真实知识、技术、行动能力进行客观而科学的评估。首先，机构需要在准入门槛上严把质量关，以严格的条件和标准招聘人员，以公开、公正、公平的程序进行招聘;其次，优化人员结构以打造一支汇集不同专业、行业领域人才的专业队伍，评估机构的人员构成及其素质是影响其评估质量、评估权威性和专业性的重要因素。

参考文献：

[1]CMI. THE END POINT ASSESSMENT PROCESS[EB/OL].[2022-02-10]. https：//www.managers.org.uk/education-and-learning/end-point-assessment/epa-journey/.

[2]CMI. What is End Point Assessment？[EB/OL].[2022-02-06]. https：//www.managers.org.uk/education-and-learning/end-point-assessment/.

[3]Department for Business， Innovation& Skills. English Apprenticeships： Our 2020 Vision[EB/OL].[2022-02-10]. https：//assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/482754/BIS-15-604-english-apprenticeships-our-2020-vision.pdf.

[4]ESFA. Introduction to the Register of End-point Assessment Organisations[EB/OL].[2022-02-17]. https：//www.gov.uk/guidance/register-of-end-point-assessment-organisations-introduction.

[5]Ofqual. About Us[EB/OL].[2022-02-07]. https：//www.gov.uk/government/organisations/ofqual/about.

[6]Ofqual. End-Point Assessment Organisation Recognition Briefing[EB/OL].[2022-02-09]. https：//www.gov.uk/government/publications/end-point-assessment-organisation-recognition-briefing.

[7]ESFA. About Us[EB/OL].[2022-02-08]. https：//www.gov.uk/government/organisations/education-and-skills-funding-agency/about.

[8]Ofqual. Apprenticeship End-point Assessments[EB/OL].[2022-02-19]. https：//www.gov.uk/government/collections/apprenticeship-end-point-assessments.

[9]ESFA. Register of Apprentice Assessment Organisations Pre-application Guidance[EB/OL].[2022-02-09].https：//www.gov.uk/guidance/register-of-end-point-assessment-organisations.

[10-11]ESFA. What You Need to Know before Applying to be an Apprentice End-point Assessment Organisation[EB/OL].[2022-02-09]. https：//www.gov.uk/guidance/what-you-need-to-know-before-applying-to-be-an-apprentice-end-point-assessment-organisation.

（责任编辑：张宇平）

The Selection of End Point Assessment Organization for Apprenticeship

in the UK and Its Enlightenment

JU Lan， DONG Xian-hui

（Tianjin University of Technology and Education， Tianjin 300222， China）

Abstract： End-point assessment is an indispensable element to the development of the standard apprenticeship. End-point assessment organization undertakes the important task of ensuring the quality of apprenticeship. Through the analysis of the responsibilities， application certification， approval procedures and assessment procedures of end-point assessment organization and based on its advanced experience， it is proposed that China should learn from the selection mechanism of the Apprenticeship End-point Assessment Organization， such as the establishment of third-party assessment organizations， the unified evaluation standards and the management mechanisms for assessment organizations， continually to improve the quality of vocational education.

Key words： United Kingdom; end point assessment organization; selection; enlightenment

作者簡介：巨岚（1995—），女，天津职业技术师范大学职业教育学院2019级硕士研究生，研究方向为教师教育;董显辉（1973—），男，博士，天津职业技术师范大学职业教育教师研究院副教授，研究方向为职业技术教育、职业教育教师教育。

基金项目：天津市哲学社会科学重点项目（教育学）“教育硕士（职业技术教育领域）专业学位研究生教育内部质量保证体系研究”（项目编号：TJJX20-019）