以成本控制为重点的专利管理方法探索与实践

2022-04-09李称赞王博杨国辉连海霞中国运载火箭技术研究院

航天工业管理 2022年3期

李称赞、王博、杨国辉、连海霞 /中国运载火箭技术研究院

一、专利管理费成本构成及占比分析

专利管理费用包括申请费、发明专利申请实质审查费、复审费、著录事项变更费、恢复专利权请求费、延长期限请求费、年费、滞纳金、代理费等，有的费用是必须支出的，如申请费、发明专利申请实质审查费、年费、代理费等；有的费用是遇到具体问题时需要支出的，如复审费、著录事项变更费、恢复专利权请求费等。总体来说，专利管理费用可以分为固定申请费用、维持费用、其他特定费用3 个部分。

1.固定申请费用

固定申请费用，就是一项专利申请过程必须支付的费用，一般包括申请费和代理费。

（1）申请费

申请费是指在专利申请过程中，为了获得专利保护权，国家知识产权局设定了需要缴纳给国家的费用。发明专利从提交到授权前一般需要缴纳的申请费全额为3450 元（申请费900 元、公布印刷费50 元、实质审查费2500 元），实用新型和外观设计专利从提交到授权前需要缴纳的全额费用为500 元；在国家知识产权局决定授权后，发明专利需要缴纳的费用为5 元，实用新型和外观设计专利需要缴纳的费用为5 元。

综合起来，发明专利的申请费为3455 元，实用新型和外观设计专利申请费为505 元。

（2）代理费

闹钟响的时候，天真的还很昏暗。阿东爬起来，洗漱完后，又把录音机试听了一下，毫无问题，然后再去叫阿里。阿里睡意蒙眬，说：“姆妈还没叫。”

代理费是专利代理机构将企业技术人员完成的技术创新成果法律化二次创造收取的费用。因专利权利书的制作要求既要熟知专利法的相关规定，还需要具备跳出既有技术的限制，为技术提炼出较好的保护范围，同时做到以上2 点的专业人员比较稀缺，所以专业代理人员的劳动付出必然产生相应的劳动报酬即专利代理费。专利代理对于保证申请质量和授权率起着至关重要的作用，禀持“专业的事交给专业的人做”这一原则，这项费用对于绝大部分企业是物有所值。北京和上海地区发明专利的代理费用通常在8000 ～30000 元之间，实用新型专利的代理费用在4000 ～15000 元之间，外观设计专利的代理费用在1000 ～3000元之间。

2.维持费用

维持费用就是通常所说的年费，专利授权后每年都需要向国家知识产权局缴纳专利保护年限费用，以维护专利权的有效。考虑到专利申请过程18 个月的公开时间和审查时间，第1年、第2 年一般不用缴纳年费。年费的特点是年限越长，收费越高（见图1），充分体现了专利法“保护知识产权，鼓励技术公开”的理念。一般来说，该项费用将占发明专利全寿命费用的85%～90%，占实用新型和外观专利的70%～80%。

图1 专利年费与年份对照表

3.其他特定费用

其他特定费用主要是指非常规情况下产生的特定费用，包括申请附加费、复审费、变更费、延长费以及滞纳金等（见表1）。

表1 其他特定费用明细表

二、专利管理降本增效策略

专利管理降本增效并不仅仅是减少专利管理支出，更重要的是要服务于企业的发展战略，与企业的专利战略相适应，以保持企业获得经济效益和可持续的竞争优势。

1.充分利用国家及地方政策，争取费用减免和资助补贴

（1）争取专利申请费用减缓

根据《专利收费减缴办法》的相关规定，专利的申请费、实审费以及自授予专利权当年起10年内的年费都可以办理费用减缓。专利申请人或者专利权人是个人或者单位的，可以请求减缓缴纳85%的申请费、发明专利申请审查费、年费及复审费。申请人或者专利权人是2 个或者2 个以上的个人或者单位作为共同申请人或者共同专利权人的，可以请求减缓缴纳70%的申请费、发明专利申请审查费、年费和复审费。

（2）申请政府的专利资助

为促进专利事业发展，各级地方政府出台了很多激励创新的政策措施，制定了专利申请资助、转化基金或补贴的资金支持，如中关村管委会、北京市及丰台区的专利资助政策。其中，《中关村国家自主创新示范区提升创新能力优化创新环境支持资金管理办法实施细则》指出，对企业上年度获得授权的国内发明专利（含已授权的国防专利、保密专利、中国台湾发明专利和中国香港发明专利），每件给予不超过5000 元资金支持，每年每家企业国内发明专利支持金额累计不超过300 万元。对企业上年度通过《专利合作条约》（PCT）、《保护工业产权巴黎公约》向国外申请发明专利并进入国家阶段的，每进入一个国家或地区最高支持3万元，每件专利最多支持其进入3 个国家或地区，每年每家企业国外发明专利支持金额累计不超过300 万元。

《北京市知识产权资助金管理办法》规定，国内发明专利授权后资助不超过1000 元/件，国内外观设计专利授权后资助不超过150 元/件；国内发明专利第七、第八年年费资助不超过500元/件；美国、日本、欧洲发明专利授权后资助为通过PCT 途径提高至不超过5 万元/件，其他途径提高至不超过4 万元/件；其它国家发明授权后资助为通过PCT 途径提高至不超过3 万元/件，其他途径提高至不超过2 万元/件；申请人年度获得该部分资助金额不超过200 万元。

《丰台区专利促进与保护管理办法（试行）》鼓励企业申请国外专利。上一年度通过PCT途径向国外申请发明专利并获得受理的，每件给予2 万元的资助；通过其他途径向国外申请发明专利的，每件给予1 万元资助。对同一件进入多个国家（地区）的，最多支持2 个国家（地区）的专利申请；同年度申请国内发明专利总数首次突破50 件的企事业单位，给予一次性奖励5 万元。专利授权支持包括：上一年度获得国外授权的发明专利，每件支持1 万元，对同一件专利获得多个国家（地区）授权的，最多支持5 个国家（地区）的专利授权；上一年度获得国内授权的专利，发明专利每件支持 5000 元，实用新型专利每件支持 1000 元；对本年度内有效专利首次突破100 件专利的企业，给予一次性奖励5 万元；同一法人单位同年度获得的专利授权支持资金，年度总额最高不超过50 万元，而个人获得的专利授权支持资金，每年总额最高不超过 10 万元。

随着创新型国家的建设，各级政府将颁布更多鼓励和支持创新的财政措施，企业应当积极了解，申请取得政府的专利资助，减少专利管理成本支出。

（3）争取高新企业认证获得专利补贴

积极申请国家高新技术企业认证，取得国家高新技术企业证书后，不仅高新企业能享受所得税优惠、人才安居补贴等，还可以享受各地区的相应认定补贴。例如：中关村科技园区管理委员会在国家高新企业认定的基础上，认定申请中关村高新技术企业并获得资质的企业，将取得授权专利每项不超过5000 元的补贴。

2.采取合理的专利申请策略和审查机制，控制专利申请数量

在降低专利成本的各种方法中，控制专利申请数量是首选的方法。考虑到实用新型专利的寿命费用不到发明专利的1/5，维护费用享受减免后仅为1/4，降低发明专利的占比也可以有效地降低专利管理成本。企业在知识产权战略规划中应明确专利申请的具体目标，围绕现有技术发展和应用需要，量力而行，按需申请。

（1）综合评估技术创新，善用技术秘密保护知识产权

相对于专利以公开换市场的方式，技术秘密具有成本低、保护期限长的特点，缺点是没有法律保护独占性，多采用技术秘密对于降低专利保护成本的作用显而易见。

对于每一个技术创新，企业应该从技术先进性、模仿难易程度、自身的保密体制等方面综合考虑，以合理的成本和有效的方式进行知识产权保护。如果企业的内部保密体制相对比较完善，对于技术公开后很容易被竞争对手掌握且产品推出后难于反设计的技术创新，应尽可能采用技术秘密保护方式。

（2）建立知识成果树，优化整合专利保护项目

通过建立知识成果树，企业可以从全局的角度识别技术创新，将分散在不同专业或技术分支的创新点分门别类加以归纳统筹，优化整合专利权项目，从而有效地增加每一个申请专利的保护范围，减少专利申请数量。核心技术采用发明专利，外围防御技术或设计采用实用新型和外观专利来保护。

（3）建立专利审查机制，提高申请专利质量

专利质量审查是指根据一定的评价标准，对发明创造进行评估。现代技术发展迭代速度越来越快，很多技术创新难以在10年后仍然保持领先性或独特性，企业应对技术创新的先进性、可替代性、能否外围保护进行统筹评估，决定发明创造是否申请专利或申请哪种类型的专利或申请专利的优先顺序。通过专利质量审查，可以避免错误的或不必要的专利申请，专利的申请数量也可以得到有效控制，提高申请专利质量，避免无效申请。

3.跟踪行业市场发展，定期进行专利评估及清理，减少不必要的专利维持费用

专利授权后的维护成本在专利有效期内逐年升高，而随着技术进步和市场变化，有些专利技术会失去技术先进性或市场推广转化价值。因此，企业应及时对已有专利的价值进行分析评估，对于即将到期仍然具有市场价值的专利，补充申请该技术的外围专利，进行包围性的保护；对于那些价值不高或与企业发展战略关系较远的专利，应考虑直接转让给需要该技术的企业；对于不能带来任何利益，或带来的利益非常小的专利，应该及时放弃，减少不必要的专利维护成本。