高价值专利评估方法、存在问题及对策

刘 勤，杨壬淦，刘友华

（1.农业农村部南京农业机械化研究所，江苏南京 210014；2.南京工业大学经济与管理学院，江苏南京 211800；3.南京大学信息管理学院，江苏南京 210023）

1 研究背景

近年来我国高度重视知识产权工作，习近平总书记在中央政治局第二十五次集体学习时深刻指出，创新是引领发展的第一动力，保护知识产权就是保护创新，并指出要加强关键领域自主知识产权创造和储备。作为知识产权的核心要素,专利是激励和保护知识创新、促进和推动产业发展的制度保障。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035 年远景目标纲要》明确提出要保护和激励高价值专利，这将有效引导各创新主体更加注重专利质量。高价值专利是提升一个国家或地区经济实力和综合竞争力、构建国际经济新秩序中战略制高点的核心要素。当前，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，高质量发展需要高价值专利保驾护航。

随着知识产权战略的深入实施，我国专利数量和质量有了明显提升，但仍面临专利数量多而不优、保护不严、运用效益差、管理能力和服务水平低等问题。众多专利“养在深闺人未识”，能够走出“象牙塔”转化为现实生产力服务经济发展的还不多。科技创新绝不仅仅是实验室里的研究,停留在纸上阶段的专利不能体现其真正价值，有效运用专利才能发挥其最大效用。高价值专利评估是推动高价值专利技术转化为经济发展现实动力的重要一环。国外有学者提出专利价值呈现高度偏态分布［1］，仅有约10%的专利具有较高的价值［2］。唯有通过科学、客观、准确的评估，方能充分挖掘高价值专利，为进一步确定专利技术商业化、产业化潜力及可实施性提供决策依据。

专利价值评估涉及面广，虽然大部分专利价值难以直接测量，但某些特征与专利价值存在密切联系。本研究将以300 件获得中国专利奖的专利为研究对象，梳理并挖掘其内在特征，试图从中归纳出高价值专利形成的基本要素，希望能够为专利价值评估作出一点微薄的贡献，为推进专利转化为现实生产力、更好地服务经济高质量发展提供有益的参考。

2 高价值专利的内涵及界定

研究高价值专利评估问题，首先需要对高价值专利的内涵进行明确界定。虽然目前在基础理论研究方面还没有高价值专利的明确定义，但在实务方面，可以发现专利的价值是在技术研发、申请确权、技术转化、技术应用这几个过程中逐渐形成的，它贯穿于专利从创造到运用的全流程，因此，具有高技术价值、高法律价值、高经济价值、高市场价值的专利可以认定为高价值专利。

（1）高技术价值。高技术价值是指专利拥有一个高水平、高技术含量的技术方案，在具备新颖性、实用性的前提下，它具有更大的技术进步性、更强的创造性，在某种程度上能够推动或改变行业技术发展方向，引领产业转型升级，促进技术向更高效、更环保、更经济、更实用发展。

（2）高法律价值。高法律价值是指专利对发明创造作出了充分保护的描述，依法享受的保护范围适当，专利申请文书撰写质量较高，权利要求特征表达准确，上下位架构合理，层次清晰，专利具有较强的权利稳定性、排他性、不可规避性以及较低的被无效可能性。

（3）高经济价值。高经济价值是指专利产业化基础好，市场竞争力强，政策适应性好，具有广阔的市场应用前景，权利人可以通过专利的所有权、使用权、转让权、质押权或投资权，获取更高的回报或具有获得更高利润的潜力。

（4）高市场价值。高市场价值是指专利在对产业开发新产品、开拓新市场、提高核心竞争力、获得发展新空间、给人类生活带来便利和改善、对社会作出贡献等方面具有较强的支撑性作用。

3 高价值专利评估研究现状及问题

由于专利集技术、经济、商业、法律等相关信息于一体，它在数据的可得性和完整性以及信息披露等方面具有突出优势，因此专利价值评估目前已经成为创新管理和科学计量学领域的一个研究热点。

3.1 专利价值评估影响因素研究

专利价值评估影响因素方面，有研究如马翔等［3］围绕专利创造、使用、保护和管理等方面，比较了通过代理公司和未通过代理公司申请专利的优缺点，认为通过代理公司申请的专利，在权利要求数、授权率、存续时间、转让次数等方面均较未通过代理公司申请的专利具有明显优势；Reitzig［4］着眼于分析专利本身特征与专利价值之间的关系，通过对半导体行业专利数据的分析，得出了专利的新颖性和创造性是影响专利价值主要因素的结论；Hareof 等［5］认为在一定条件下，专利被引数和专利同族数与专利价值呈正相关关系。

3.2 专利价值评估方法研究

专利价值评估方法目前主要分为市场基准和非市场基准两大类。市场基准方法方面，如葛翔宇等［6］提出了基于实物期权模型的专利价值评估方法。非市场基准方法方面，如资智洪等［7］基于专利资产的价值分布特性，构建了用于专利价值评估的二元分类评估方法；吕晓蓉［8］建立了基于系统动力学的专利价值评估模型，为专利技术许可、转让、作价入股等提供了一种现实可行的专利价值评估工具。

3.3 存在问题

综上看，现有研究和实践在很多方面还存在不足，具体表现在以下几个方面：一是评估方法的科学性不足，评估方法较为单一或过于复杂，可推广度较低；二是评估指标中定性指标较多、定量指标较少，不能构成一个比较完整的指标体系，部分指标权重需要人为设定，缺乏可供实际操作的有效识别方式；三是评估体系不完善,评估内容与结论缺乏统一标准，评估成果的实用性有待提升。为唤醒“沉睡”专利，促进专利转移转化，迫切需要构建一套科学合理、实用性强的高价值专利评估体系。

4 高价值专利评估的影响因素

基于上述高价值专利内涵，本研究认为技术因素、法律因素、经济因素和市场因素是影响高价值专利评估的主要因素。

4.1 技术因素

影响高价值专利评估的技术因素具体包括以下9 个方面：发明人专利量、发明人数、权利要求数、被引数、被国外专利引证数、自引数、核心发明人指数、技术宽度、技术融合度。其中，权利要求数越多，意味着专利的保护范围越宽［9］，以及技术创新程度越高［10］；被引频次的高低能够作为识别高价值专利的指标之一［11］；被国外专利引证数指专利被国外专利引用的次数，一项专利若被多国专利引用,表明该专利在世界范围内具有技术的开创性和核心性，是领域内的基础专利［12］；自引数指权利人引用自身专利的数量，与权利人的迭代创新能力密切相关［13］，是权利人构建技术壁垒、抢占市场份额的重要信号［14］；核心发明人指数指发明人专利量占权利人专利量的比值，可用以考察发明人的核心作用；技术宽度指一项专利涉及的 IPC 数，可用以考察专利保护的范围［15］；技术融合度指一项专利包含的除主分类号之外的IPC 数，可用以考察目标专利与其他领域技术的融合程度。

4.2 法律因素

影响高价值专利评估的法律因素具体包括以下12 个方面：授权周期、同族数、PCT 申请数、他国授权数、权利要求数、引证专利文献数、引证非专利文献数、引证国外专利文献数、专利年龄、无效后确权、是否经历诉讼、复审后确权。其中，授权周期考察授权的难易程度；Lanjouw 等［16］发现专利质量与专利家族规模即同族数之间存在正相关关系；Merges［17］指出PCT 申请数能够作为专利价值评估的指标之一；他国授权数测度专利的海外布局能力，权利人会为具有较高价值的专利在更多国家寻求专利保护［18］；专利年龄指专利存续的时间，权利人若认为某专利能够为其带来较高经济收益或社会收益，那么会通过持续缴纳年费的方式来维持专利的有效状态［19］；复审后确权指专利是否经历了复审后再被确权，可用以考察专利的稳定性。

4.3 经济因素

影响高价值专利评估的经济因素具体包括以下11 个方面：剩余寿命、技术成熟度、合作单位数、合作强度、许可数、转让数、质押数、实施例数、外观专利数、研发重心强度、专利组合强度。其中，剩余寿命指一项专利从当前日至保护期结束的年数；技术成熟度指专利在技术发展进程中所处的阶段，可用以判别技术的成熟程度；合作单位数可用以考察专利的合作申请情况；合作强度可用以测度权利人在产学研合作方面的能力；许可数和转让数这两个指标均表征专利在市场的被接受程度，是否经得起市场考验是衡量专利运用价值的重要因素［20］；质押数是指将专利权作为质押标的物的次数，有学者认为专利权的质押登记是表征专利价值的一个重要指标［21］；外观设计专利一般在专利技术产品化阶段产生，因此该指标在某种程度上可以表征权利人的专利实施情况；研发重心强度指主分类号下权利人申请的专利占其总申请量的比重；专利组合强度指权利人在IPC大组分类号下平均拥有的专利数，可用以考察权利人对核心技术的防御保护力。

4.4 市场因素

影响高价值专利评估的市场因素具体包括以下8 个方面：获奖能力、市场份额、生命强度、失效率、扩张强度、技术深耕强度、同类专利数、创新活力强度。其中，获奖能力指权利人获得部省级奖项的情况，与权利人的综合实力密切相关，用以考察权利人的行业地位；市场份额指权利人在主分类号下的专利量占市场总专利量的比值，用以考察专利的市场影响力；生命强度可用以考察权利人的专利维持情况；失效率指失效专利占权利人总专利量的比值，如Ernst［22］提出可将专利失效率作为专利质量的一个评价指标；扩张强度指权利人的有效专利量在一定时期内的年均增长率，体现权利人的专利扩张态势，可用以考察权利人的持续创新能力；技术深耕强度指权利人在主分类号下的专利量年均增长率，可用以测度权利人在目标技术领域的技术深耕能力；创新活力强度指平均每位发明人拥有的授权专利数，可用以测度权利人的创新活力。

5 高价值专利评估指标体系和评估模型的构建

5.1 构建高价值专利评估指标体系

5.1.1 研究对象及数据来源

以我国国家知识产权局第十六届至第二十届中国专利奖中300 项获奖专利（以下简称“样本专利”）为研究对象，其中第二十届100 项；第十六届至十九届每届50 项。样本专利涵盖主要技术领域包括材料、电子、化学、医药卫生、通信、光电、机械等。统计截止时间为2019 年12 月31 日。数据采集通过国家知识产权局专利检索平台、“专利大王”微信小程序、江苏省专利信息检索和分析云平台现。

中国专利奖是国家知识产权局针对具有更高价值的专利而授予的奖项，评选指标包括专利质量、技术先进性、运用及保护措施和成效、社会效益及发展前景。以中国专利奖获奖专利为研究对象，对于形成高价值专利构成要素的整体性判断具有积极作用。

5.1.2 指标体系构建原则和过程

高价值专利评估指标的选取遵循以下5 个原则：（1）系统性。把选取的指标看作一个整体，统筹考虑各指标之间的关联，力争能够全面系统地评估专利。（2）独立性。对于相互关联的部分指标进行合并，每个指标应具有独立意义。（3）可测性。选取的指标应能进行测度，有些指标虽能较好地反映专利的特征，但若可获得性较差，只能替换或放弃。（4）科学性。选取指标应尽量采用国内外普遍认可或者具有较高代表性的指标。（5）实践性。选取的指标应能够在专利实践中找到明确依据，可操作性要强。

高价值专利评估指标体系的构建过程分两个阶段完成。首先针对影响高价值专利评估的主要因素，预构建一套含有40 个指标的指标体系；其次就各项指标对样本数据进行统计分析，最后根据统计分析结果调整优化部分指标，以此提高指标体系的科学性和准确性。

5.1.3 描述性统计分析

从对样本的分析结果来看，获奖专利中企业占比最高，达75.3%，科研院所占比为9.67%，高校占比为12.33%，个人占比为2.67%。具体方面统计分析如下：

（1）专利保护方面。有186 件专利的授权周期在2 年～4 年，占总专利量的62%。其中通信领域授权周期较其他领域更长，授权周期最长的专利为北大方正集团有限公司于2006 年12 月申请的专利“控制用户使用代理上网的方法”，授权周期长达7.58 年。

（2）技术成熟度方面。有226 件专利处于技术发展的成熟期，占比为75.33%；47 件专利处于技术快速发展期的，占比为15.67%；27 件专利处于衰退期，占比为9%。可见大部分获奖专利处于技术发展的成熟期，在此阶段专利更能获得市场青睐，专利价值更能得到充分体现。

（3）专利引证和被引方面。引证其他专利文献的专利有261 件，实施自引的有93 件，被引用的有198 件，在样本专利中占比分别为87%、31%、66%。其中通信领域专利被引数最高，机械领域最低，通信领域的被引数是机械领域的2.49 倍。有一个现象值得注意，即只有29 件专利被国外专利引用，占比仅为9.67%，表明样本专利在全世界范围内的创新影响力还偏低。

（4）专利有效性方面。权利人专利失效率均值为38.51%，其中科研院所失效率34.74%，低于均值；大学失效率为38.87%，略高于均值；企业失效率为38.55%，与均值基本持平。以上三者在专利失效率上总体差别不大。从各细分领域看，生物医药领域失效率最高，达45.31%；通信领域专利失效率最低，为32.33%。

（5）专利布局方面。有非本国专利族数的专利仅有45 件，占比仅为15%，表明获奖专利对外布局能力整体偏弱。相较其他领域而言，通信领域对外布局能力较强，该领域有38.89%的专利对外进行了布局，其中中兴通信股份有限公司的专利“一种物理上行控制信道干扰随机化的方法”的同族专利数达到18 件，已在日本、韩国、俄罗斯、美国、加拿大等国家完成布局。

（6）行业影响力和技术深耕方面。行业影响力方面，大学、科研院所、企业在专利市场的份额分别为2.53‰、5.16‰、7.61‰；获得部省级以上奖励的有275 个权利人，获奖率为91.67%，表明权利人在业内有重要影响力。技术深耕方面，企业研发重心指数为33.80%，大学和科研院所分别为13.14%和18.64%，后两者明显低于前者，如清华大学研发重心指数仅为0.51%，中国科学院微电子研究所研发重心指数为1.09%。大学和科研院所研发重心指数偏低的原因可能是，大学或科研院所依托国家科研项目经费开展科技创新，一旦项目结题，后续若没有项目经费支持则将很难开展持续性研究。

（7）技术合作方面。多个权利人在专利合作方面表现突出，比如，第十七届获奖专利“一种有机电致发光器件”的权利人为昆山维信诺显示技术有限公司，其专利产出量为382 件，其中有334 件为合作申请，合作强度达87.43%；第十八届获奖专利“控制、监督、监测一体化的铁路信号基础设备电子控制装置”的权利人为兰州大成自动化工程有限公司，其专利产出量为36 件，其中有25 件为合作申请，合作强度达到69.44%。

5.1.4 指标优化

经过统计分析发现，法律层面类指标中，有4个数值偏低，比如只有28 件专利为他国授权，4 件为无效后确权，2 件为复审后确权，4 件经历了诉讼，太低的数值不具有统计分析意义，因此删除这4 个指标。他国授权数是一个非常有意义的分析指标，能用以考察专利在国外布局的情况，但样本专利中该指标数值偏低，现阶段考察意义不大，而随着我国专利质量的不断提升和对外布局的能力稳步提高，该指标在专利价值衡量上可以作为一个非常好的选择。经济层面类指标中，由于许可数、转让数、质押数的单项数值均偏低，因此将三者合并组成运用强度指标。经过修正的高价值专利评估指标体系包含的指标，由初次设定的40 个缩减至33 个。

5.2 建立高价值专利评估模型

5.2.1 数据处理

对于高价值专利评估指标中的正向指标和负向指标，需要分别采用不同的方法进行标准化处理。正向指标的标准化：

负向指标的标准化：

式（1）（2）中：第ij个指标的原始值为Χij，其对应的高值水平为mmax，低值水平为mmin,标准化后的指标为Tij；i=1,2,,n；j=1,2,,n。

5.2.2 高价值专利评估建模

本研究提出高价值专利评估值的计算公式如下：

式（3）中，V1～V4分别为专利在技术、法律、经济、市场层面的价值。其中各单维度价值Vi计算公式如下：

式（4）中：Vi为专利第i个维度的单项价值；αk为第k个指标的归一化数值；wk为αk对应的权重；i=1～4；m为第i个维度中指标的数量。

5.2.3 评估指标赋权

熵权法是一种客观赋权方法，它可以根据指标的可变性确定指标权重，其权重仅与指标的相应值有关，而不受其他因素的影响。熵权法不仅可以客观确定指标权重的大小，而且能够反映指标权重随技术领域的变化情况，同时可以较好地解决技术指标计算过程中兼容性差的问题，因此本研究采用熵权法为指标赋权。

5.3 高价值专利评估模型的有效性验证

为了验证高价值专利评估模型的有效性，选取两组测试数据进行比对分析。第一组是高质量专利组，第二组是普通专利组，每组均为50 个测试数据，总计为100 个测试数据。其中，高质量专利组的50个测试数据来源于第十一届江苏省专利项目奖的获奖专利；普通专利组的测试数据则是根据高质量专利的主分类号，随机选取50 件授权发明专利作为对照分析组。根据式（3）（4），得出测试专利的综合价值得分，从高到低的前50 名专利中，有45 件来源于高质量专利组，只有5 件来自于普通专利组。通过高价值专利评估模型计算得到的结果，与实际情况吻合率达到了90%，由此验证了以上模型的有效性。

6 高价值专利评估问题的对策思考

6.1 聚焦早期专利成果，以评估促进转化

近年来，国内高校院所积极寻求引导社会资本参与早期科技成果的概念验证与成果转化，随着专利数量的激增，有必要使用高价值专利评估方法筛选出具有转化潜力并可能获得早期资本青睐的成果，以促进专利成果的熟化和转化。据了解，麻省理工学院的Deshpande 中心在2012—2019 年期间累计投资1 700 多万美元，以支持经评估筛选出的项目，最终有近1/3 获得资金支持的项目通过设立初创公司实现了产业化［23］，大大促进了科学技术进步和经济发展。这种“评估在先，资金支持在后”的模式，为国内高校院所聚焦早期专利成果，以评估促进专利成果加快走出实验室提供了重要借鉴。

6.2 完善评估指标，健全评估体系

专利在不同的发展阶段、不同的专业领域，或基于不同的评估目的，对其评估所应用的方法可能存在差异，这就要求专利评估人员立足自身实际，根据需要适时调整评估指标，避免“一刀切”的方式方法，必要时也可采用与同行评议相结合的评估方法，以保证更加客观公正地评估高价值专利。评估体系不是孤立的，只有匹配相应的管理制度和实施细则，多部门合力推动，方能最大限度发挥评估体系的效用。比如，应以问题为导向，以解决国家经济社会发展重大科技问题为评估目标；应出台激励政策，调动科研人员的积极性，激发科研人员创新和转化创新成果的内生动力；应强化产学研协作，实现创新资源的优化整合。唯其如此，才能最终建立起符合科技创新规律、产业发展规律、成果转化规律的高价值专利评估体系。

6.3 提高自身素质，增强评估意识与能力

高价值专利评估是促进专利转化应用的一项重要工作，具有一定的引导作用，没有一支高素质的评估管理队伍则评估工作难以有效推进和高质完成。在高价值专利评估评价体系中，相关的管理制度和实施细则的落实、评价程序的组织与运转都需要科研管理者来完成，需要管理者不断提高自身素质，以适应新体系、新机制的要求。与此同时，科研人员也必须充分认识评估在高价值专利培育与运用中的重要作用，各级管理部门应加强高价值专利评估有关知识的宣传与人才培训，在注重平时宣教的基础上，充分利用“世界知识产权日”等重要节点，以讲座、宣传视频、宣传图片、典型案例等线上、线下相结合的方式加大宣传培训力度，提高评估意识和能力，营造培育高价值专利、让高价值专利助推经济高质量发展的良好氛围。

6.4 打造评估服务平台，提升评估效能

完善的评估服务平台是提升高价值专利评估能力的有力保障。有条件的单位可以单独设立或联合社会评估机构共同设立评估服务中心，由校内及校外知识产权评估专业人员担任主要工作人员。作为高价值专利评估顶层设计和服务院系的实施机构，评估服务中心应坚持“服务为本、高效评估、立足校内、面向社会”的原则，重点提供高价值专利评估、高价值专利培育、高价值专利申请、高价值专利交易、高价值专利转化等全链条服务。评估服务中心应不断适应市场发展的需要，创新服务方式和服务手段，全面提升评估效能。

7 结论与展望

本研究提出高价值专利是高技术价值、高法律价值、高经济价值、高市场价值等4 个单维度价值的综合体现，在分析借鉴现有相关文献的基础上，选取具有较高代表性并且可量化的指标，以2016—2019 年不同领域的300 件中国专利奖获奖专利为分析样本，通过实证分析归纳出高价值专利的典型性特征，提取专利高价值“基因”，并据此对评估指标体系进行调整和优化，同时对部分关联性较强的指标进行了合并重组；随后建立了专利价值评估模型，以江苏省专利项目奖获奖专利和普通专利作为测试样本，对模型的有效性进行了验证，结果表明该模型能够满足对高价值专利评估的要求，能够为促进专利转移转化提供有益的参考，也能够为其他行业开展高价值专利评估工作寻找新思路提供参考；最后，针对高价值专利评估问题，就健全评估体系、增强评估意识与能力、打造评估服务平台等提出了对策建议。

目前，本研究提出的高价值专利评估模型在较小的范围内已经获得了较为理想的测试效果，但为了获得更加准确的验证结论，还需要在更大范围内进行更多数据的测试；此外，在实践运用中，可根据评估目标和评估内容的不同，适时调整部分指标或与其他指标进行组配，以实现更有针对性的评估。