考虑CSR的闭环供应链及供应链网络均衡研究综述

侯亚楠

摘要：对考虑CSR闭环供应链的协调管理不仅能够实现供应链绩效和社会绩效的双赢，还能缓解资源短缺矛盾，减轻环境污染。因此，文章从企业社会责任（CSR）研究到考虑CSR的闭环供应链研究进行综述，进而分析考虑CSR的闭环供应链网络均衡的研究内容，最后在研究的基础上提出了未来的研究方向。

关键词：CSR;闭环供应链;网络均衡;综述

一、引言

随着国家对环境保护和资源节约的逐渐重视，进行废弃材料的回收再利用被视为闭环供应链企业积极承担的社会责任的表现。在国家“发展循环经济、建设节约型社会”的重大战略决策背景下，闭环供应链中的企业如果能够平衡经济、环境和社会三者的关系，合理履行自身的社会责任进行再制造回收，不仅能够促进企业自身的可持续发展，还将会对缓解资源短缺的矛盾及减轻环境承载压力起到巨大的積极作用。

但是，我国的闭环供应链的实际运行管理中仍然存在不少阻碍，各级成员在经济效益、环境污染和社会责任间很难找到一个平衡点。回收环节上，我国的回收产业存在着废旧品综合利用率低，浪费严重、回收水平低下导致严重的二次污染等严重的社会环境问题（赵娟，周火平，2013;顾一帆，2017）。再制造环节上，为了提高废旧品的转化率，减少资源的浪费，履行社会责任，再制造企业得不仅购买先进再制造设备来提高自身的再制造设计水平，还得购买环保装备来进行废弃物无害化处理，这无疑会提高生产成本（Wu，Haixiang，2019）。

因此本文对考虑CSR的闭环供应链及闭环供应链网络均衡的文献进行梳理总结归纳，借此为闭环供应链企业实施CSR提供决策参考，指明未来研究方向。

二、CSR研究

早期关于CSR的研究主要集中于CSR概念的界定，企业社会责任是由Oliver Sheldon（1924）第一次提出。他认为企业在获利的同时，也要关注产业内外群体的需要。虽然关于企业社会责任的概念学术界没有形成统一意见（肖捷，钟新，2014），但是大多都认同社会责任是个多维度概念（刘玉焕，井润田，2014）。最为典型的观点之一就是Carroll（1979）提出的四维模型，他将社会责任分为经济责任、法律责任、伦理责任、自由支配责任（Carroll后来将其具化为慈善责任）。Elkington（1998）将社会责任细分为经济底线、环境底线，社会底线。他认为三重底线原则可以很好地处理企业和利益相关者之间的关系。综上，本文认为CSR要兼顾利益相关者的利益，强调对环境、消费者、对社会的贡献，实现经济绩效、环境绩效和社会绩效三者的协调统一。

随后学者们将CSR与基于利益相关者理论结合，通过研究CSR的价值创造机制来分析企业是否应该履行社会责任。Barnett（2007）等研究发现企业的CSR行为可以加强企业与各个利益相关者的联系，促进交流与合作。Arlow（1982）和Waddock（1997）等人的研究也表明企业社会责任对企业的利润的提升有一定的促进作用。

三、考虑CSR的闭环供应链研究

经济全球化的背景下，企业的“单打独斗”成为过去，供应链与供应链之间的竞争成为主流。涉及CSR的研究也从单个企业转到整个供应链间，加上闭环供应链CSR问题日益突出，国内外学者们开始探究如何对闭环供应链企业的CSR行为进行量化，并且分析其对闭环供应链决策的影响，最后通过契约对供应链进行协调，以期实现闭环供应链整体利润和社会责任的统一。目前，学者们从CSR投入和CSR行为意识两个视角对CSR进行量化与分析。

（一）考虑CSR投入的闭环供应链研究

闭环供应链社会责任，第一种从CSR投入视角进行分析。企业通过回收对环境有害的废弃物，提高产品绿色度等行为来履行CSR，从而提升自身的企业形象，刺激消费需求，扩大自身产品市场份额，提升产品竞争力。Debing Ni（2012）等人将CSR投入作为对供应链决策的影响因素，研究其对供应链的影响，寻求社会责任绩效和供应链绩效之间的平衡点。郑本荣（2018）等基于CSR投入方式的视角，组合不同成员进行CSR投入，并分析其对闭环供应链决策影响。曾珍香和张钰琦等（2019）根据消费者具有社会责任偏好的背景，根据不同成员在供应链中的不同地位和重要程度，分析不同成员的重要权重系数及其履行的CSR对供应链协调的影响。

（二）考虑CSR行为意识的闭环供应链研究

当从社会责任意识视角进行分析时，企业的决策目标不再为自身利益的最大化，而是追求自身利益加上消费者剩余的综合收益最大。企业主动让利给利益相关者（消费者，合作伙伴），如耐克和苹果公司，主动让利给供应链合作伙伴，促进供应链的发展。梁喜（2020）等研究渠道领导者制造商具有CSR行为意识对供应链的影响，并利用二步定价契约进行协调。公彦德等（2020）基于CSR承担模式的视角，分别建立制造商具有CSR行为意识，零售商具有CSR行为意识的博弈模型，并进行对比分析。李新然和许钰清（2020）等从CSR与质量努力的视角出发，构建制造商进行质量努力以及零售商具有CSR行为意识的博弈模型。

在考虑CSR的闭环供应链的研究主要从回收渠道、社会责任分担、政府补贴等几个方面结合CSR进行供应链协调机制的研究，见表 1。

不同企业由于处于不同发展阶段和不同供应链地位，会选择不同的CSR战略。处于初创期或供应链核心的企业有着较强的CSR行为意识，注重自身与所处供应链的可持续发展，会倾向于选择对消费者和上下游企业的让利的决策来实行CSR;处于初创期或非供应链核心的企业强调生存发展，会选倾向于选择不履行CSR或进行有限CSR投入，其决策最终目的仍然是通过CSR投入刺激消费需求，实现自身收益的增加。以上研究绝大部分闭环供应链 CSR 研究均假定核心企业本身履行 CSR，忽视了企业是具有异质性的，也忽视了其对非核心企业 CSR 行为的引导作用。

四、考虑CSR的闭环供应链网络均衡研究

目前，大多数学者将复杂的供应链系统简化为一个链式结构进行分析和研究。然而，供应链本质上是一个结构和组成复杂的分布式动态系统，其成员有不同的利益，可以独立自由地做出决策。它是一个竞争与合作并存的多层次、多产品、多目标的网络结构。供应链网络均衡追求的是一种平衡状态，即平衡每个组织成员和整个供应链的利益。

将社会责任作为考量因素引入到供应链网络中进行决策的时间还不长。Nagurney（2003）首先在他的网络均衡模型中考虑减少浪费这一环境责任准则。金汉信等（2008）根据CSR的三维底线，认为企业社会责任包括经济利益最大化、社会效用最大化和环境污染最小化，通过整合这三个决策目标，构建了五层供应链网络均衡模型。杨玉香（2014）等认为也要在环境保护方面承担社會责任，实现企业物流活动同环境发展相协调，并借助闭环供应链网络均衡模型分析其影响。李昌兵等（2017）等人研究企业社会责任对闭环供应链总体效率及决策行为的影响，以利润最大、排放废气最小、风险最小为目标，构建了五层网络模型，得出了社会责任水平会影响产品的交易平衡和价格水平的结论。杨宇则分别建立分散决策和集中决策下的网络均衡模型，并利用CSR来进行协调。段彩泉（2020）将CSR行为作为参与者行为之一，在供应链网络动态变化基础上引入了研究了多期闭环供应链，研究CSR对网络均衡决策的影响。

可以发现，国内关于考虑CSR的闭环供应链网络均衡的相关研究起步较晚，研究内容也较少。

五、未来研究展望

综上可见，目前关于闭环供应链的CSR研究主要聚焦于回收渠道选择研究、社会责任配置研究以及定价策略研究等方面。综合来看，研究闭环供应链CSR问题的相关文献并不多，对考虑CSR的闭环网络均衡研究的关注也较少，研究的时间也较短，需要学者进一步补充和完善。未来可以根据企业的异质偏好，将CSR与产品绿色度、公平关切、信息不对称等结合起来，分析其对闭环供应链及闭环供应链网络均衡决策的影响。

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（作者單位：江苏大学管理学院）

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