水利政策研究成果评价认识与思考

2022-02-28李梦娅贺霄霞

中国水利 2022年22期

李梦娅，贺霄霞

（水利部发展研究中心，100038，北京）

《2022年水利政策法规工作要点》提出要着力提升水利政策研究水平。紧紧围绕提升水旱灾害防御能力、水资源集约节约利用能力、水资源优化配置能力、大江大河大湖生态保护治理能力加强政策研究，完善政策研究项目管理，加强项目统筹和监督，推动成果转化应用。其中，成果评价作为水利政策研究项目的重要反馈，对提升研究质量、促进成果转化应用、切实发挥好政策研究在水利改革发展中的支撑作用有着重要意义。

一、当前水利政策研究成果评价现状

水利政策研究成果是指深入贯彻落实“节水优先、空间均衡、系统治理、两手发力”治水思路，紧紧围绕水利改革发展有关全局性、综合性、前瞻性重大问题以及热点难点问题开展的水利软科学研究成果，其对于强化水利体制机制法制管理、推动新阶段水利高质量发展具有十分重要的意义。水利政策研究成果评价主要是对项目完成情况的完整性和系统性、研究思路的科学性和适用性、关键问题把握的准确性、观点结论的针对性和合理性、支撑水利改革发展的创新性和实用性等多个方面进行客观分析。

1.成果评价的主要作用和成效

成果评价能够客观公平反映研究成果的应用价值和技术价值，从而为项目管理和成果质量提供有力保障。一方面客观评价水利政策研究成果能够使其项目管理体系更具系统性，依据立项目标评价项目的完成情况和成果产出，充分促进研究资源的合理配置；另一方面成果评价的反馈及矫正功能能够切实增强成果质量及其实用性，提升研究人员科研能力，调动其积极性和创造性，进而提高水利科研智库建设能力，全面推进水利高质量发展。

2.成果评价开展情况

为加强水利政策研究项目管理成效，切实发挥好政策研究在水利改革发展中的重要支撑作用，水利部、各省级水利部门及水利政策研究相关单位制定的相关管理办法中充分重视成果评价，将其作为项目验收必不可少的重要环节。如水利部制定颁布的《水利部政策研究项目管理办法》中要求项目研究工作全部完成或年度研究任务完成后，应采用专家组评审会议的方式，从政策研究项目专家库中抽取相关领域专家形成项目评审专家组，对项目的实施情况、工作内容、成果质量等方面进行评审，并客观评价研究成果的创新水平、示范推广和应用前景，经专家组讨论提出评定意见，对政策研究项目作出是否通过的评定结论。

近年来，对研究成果予以客观、具体、恰当的评价在水利政策研究项目开展过程中发挥着重要的引导和规范作用。但由于新时代我国软科学的不断创新与跨越式发展，水利政策研究成果评价工作也面临着新形势新要求，对标加快推动高质量成果转化为现实生产力的实际需求，成果评价工作还存在着评价内容不全面、评价标准不明确、评价体系不完善的问题，在重点突出研究成果的实际应用能力，充分反映研究成果科学、技术、经济、社会、文化等多方面的应用价值，强化成果高质量供给和转化应用上仍有欠缺，成果评价的导向作用和价值发现作用不足，对促进产出高质量成果和激励科研人员积极性的效果仍有待加强。

二、软科学研究成果评价的重点和特点

1.软科学研究成果评价的重点

（1）国家社科基金项目评审

国家社科基金用于资助哲学社会科学研究及人才培养，由全国哲学社会科学工作办公室负责组织基金项目评审及成果转化应用工作。在成果评审方面，根据《国家社会科学基金管理办法》相关要求，最终研究成果一般采取双向匿名通讯鉴定的方式开展同行专家鉴定，验收通过后方可正式结项。在研究报告类项目成果评估指标体系中，将评价指标分为难易程度、成熟程度和成果价值三大类，将资料搜集处理难度、研究难度、可行性、可靠性和社会价值、学术价值分别赋予1～4分的不同权重，并结合成果整体水平提出综合评价和总体意见。此外，每位专家需填写书面鉴定意见对该成果的创新程度、突出特色、主要建树、学术价值、理论价值或应用价值以及该成果的欠缺和不足等进行评价，鉴定专家要对自己的鉴定意见和结论承担学术责任。

（2）中国发展研究奖评选

中国发展研究奖是国务院发展研究中心设立的全国性政策咨询研究优秀成果奖，用以表彰为政策咨询研究作出贡献的集体和个人，加强全国政策咨询研究工作能力和水平提高。在项目评审方面，分为初审和终审两阶段，评审委员会由中心内部评委、地方政策研究机构片区轮值评委和外聘专家评委组成。初审阶段提出各奖项的建议意见，推荐到全体评委会进行答辩评审，采用无记名投票方式确定最终获奖项目。评价指标分为科学价值、创新程度、复杂程度、完善程度、社会经济效益等方面，结合研究成果在理论和方法上是否具有突破性创新、对全国性和区域性社会经济发展是否具有突出贡献、对党和国家制定方针政策和长远发展规划是否具有重大参考价值等综合评价确定奖励等级。

（3）大禹水利科学技术奖评选

大禹水利科学技术奖是面向全国的水利科学技术奖，包含科技进步奖、技术发明奖、科学普及奖和创新团队奖。在奖项评审方面，分为初评和会议评审两个环节，初评实行小同行分组评审，通过初评的成果和团队进入会议评审阶段，视情况采用现场会议评审和网络评审两种形式，经审议后确定拟授奖名单。在评审过程中，申报科技进步奖项目研究成果分为科技研发成果、技术推广成果和软科学及其他科学研究成果三类，并分别提出了相应获奖要求。其中，软科学研究成果的评价指标主要为创新程度、学术水平、对提高决策水平和指导实践的支撑作用、对推动水利改革发展的突出作用以及产生的经济、社会和生态环境效益等多个方面。

（4）典型省市项目评审

2021年，国务院办公厅发布《关于完善科技成果评价机制的指导意见》（国办发〔2021〕26号），其中要求科技成果评价要健全完善科技成果分类评价体系、引导规范科技成果第三方评价、改革完善科技成果奖励体系、创新科技成果评价工具和模式。四川、浙江、山东、湖北作为综合试点省份，相继发布科技成果评价改革综合试点实施方案，探索形成可操作可复制的科技成果评价模式示范样板。其中四川省作为试点省之一在成果评审方面尝试构建多元化科技成果分类评价体系，探索建立科技成果转化尽职免责机制和规范的第三方评价制度，根据成果的不同特点和评价目的有针对性地评价其多元价值，积极推动行业协会、研究会、专业化评估机构等第三方评价主体参与到成果评价工作中，不断激发科技人员积极性，推动产出高质量科技成果。

（5）水利部发展研究中心研究成果评审

水利部发展研究中心是水利部直属的水利政策研究和决策咨询单位，紧紧围绕水利中心工作，聚焦重点热点难点问题，深入开展政策研究和业务支撑工作，不断推进水利政策研究工作更好地服务水利改革发展。在项目研究成果评审工作中，按照《水利部发展研究中心项目管理办法》相关要求，采用专家组会议评审方式，专家在审阅研究成果的基础上参与课题验收的答辩质询，并对研究成果进行打分。评价指标包含研究思路与方法的科学性、报告结构与逻辑的完整性、研究方法及观点的创新性、研究工作的难易性、关键问题的把握程度以及结论的合理性。结合研究成果的评价重点将上述指标赋予10～30不同分值，将多位专家分值取平均值后作为最终成果得分，评定结果与项目承担部门年度预算项目安排和考核结果挂钩。

2.软科学研究成果评价的特点

在评价指标方面，工作开展情况及研究成果学术水平是较为基础的内容，在此基础上，创新性、实用性、难易性等指标根据不同评价目的分别占有不同的比重。在评审专家组成员组成方面，聘请同行专家进行小组评议的方式较为常见，部分增添了政策研究机构片区轮值、水利行业外专家、第三方评价机构的评委选择方式，有利于加强评价结果的全面性和客观性。在评审方式方面，现场会议评审、网络评审、双向匿名通讯评审等具有不同的适用性和优势性。

三、对完善水利政策研究成果评价的几点建议

应从“评什么”“谁来评”“怎么评”“怎么用”等多维度建立健全成果评价体系。

一是充分保证成果评价的全面性，突出成果的实用性。在评审过程中，多维度全面分析成果的创新水平、转化应用价值和对经济社会发展的实际贡献，加大高质量成果转化应用的评价权重，促进科技与经济社会发展更加紧密结合，着力强化成果高质量供给与转化应用。针对水利政策研究项目的多元性，应科学确定评价标准，多层次分类别全面分析多方面价值。

二是提高评价标准化、规范化水平。鼓励采用“小同行”专家评议方法，根据研究领域合理选择评审专家，细化具体领域评价技术标准和规范，实行定量评价与定性评价相结合的方式，采用加权赋值法计算最终评分，充分保证评价结果真实反映成果质量。此外，应积极引入第三方机构参与成果评价，如在专家评审会议前加入行业专业化评估机构对其学术研究价值及水平进行调研，并将结果作为专家评审的参考依据，加强成果评价结果的客观性和可靠性。

三是鼓励采用多元化评价工具和模式。充分利用现场会议评审、网络评审、通信评审等多种方式的评审优势，利用线上新方法新技术打破评审专家选择的地域壁垒，在必要时采用匿名评审的方式，强化自律管理，充分保障成果评价的公正性，坚决排除人情关系等因素的干扰，逐步在成果评价方式、流程、指标、作用等方面形成健全的体制机制。

四是完善评价结果应用及奖励体系。将研究成果评价与年度考核、评奖评优等考核及物质奖励挂钩，突出评价结果的荣誉性，确保奖励真正作出创造性贡献的一线科技人员，充分激励科研人员的积极性。此外，应建立科技成果转化尽职免责机制，引导科研人员潜心研究、探索创新。