浅谈工程招标风险及防范措施

文／罗海庆 北京中交建设工程咨询有限公司广州分公司 广东广州 510000

引言：

近几年来，建设工程行业的规模进一步扩大，企业数目显著增多，从业人口过多，市场竞争情况十分严重，产生的经济效益有限，针对目前现状，国家颁布了对建设工程行业的政策是严格要求工作人员持证上岗，这一举措不仅保障了建设工程行业工作人员的生命安全，更是为了杜绝行业内部违规违法行为，减少恶意竞争现象的出现，整顿行业风气，为实现建设工程行业科学稳定发展打下良好基础，使建设工程企业的运行更加正规，随着相应的建设技术和水平的进步，以鸟巢、水立方等建设为代表的高科技建设出现在了全世界的视野中，这些杰出的建设作品也展现了建设工程行业规模的发展，在国际市场中具有重要的地位。在当前这个经济发展空前膨胀的时代，传统的市场营销方式已经供应不上现阶段建设工程行业经济发展的需求，市场化要求已经逐渐超越传统的市场营销方式，对于市场竞争体系的公平化、公开化、公正化有着十分重要的意义。因此，要时刻跟紧项目招投标的进程，中标之后招标文件的管理、合同存档对项目施工有着很大的作用，同时也可以促进建设行业的发展，以及对建设施工过程中发生的一系列操作有一个保障的效果。我国改革开放打开建设市场大门后，整体经济水平得到了显著提高，与发展机遇并存的是对各大行业的挑战，建设工程行业面临更激烈的市场竞争，有很多外国的承包公司也参与到了建设市场的竞争中，完善相关的法律制度，使招投标和合同管理的工作有据可依，才能够避免贸易纠纷的出现，保证我国更快更好地融入国际建设市场中，提高市场竞争力，获得更多的企业合作，促进我国建设工程行业的发展。

1、背景阐述

随着工程招投标市场竞争日趋激烈，标准化、规范实施工程招投标环境管理和制度监管显得尤为重要。为保障招投标市场环境具有竞争性、合理性、公正性、规范性和法制性，降低建设管理成本、缩短建设周期、保证建设质量，实施国际化的竞争与合作机制，其间国家相继出台了一系列关于工程建设招投标工作管理相关的法律法规及文件，尤其“中国民法典”的颁布，为维护建设项目领域的合法权益，坚持平等准入、公正监管、开放有序、诚信守法、统一市场，落实公平竞争秩序，提高招投标工作质量和竞争力，起到一定的指导和积极监管作用。并且把招投标工作管理和服务监管有效结合起来，全面落实招投标工作制度和程序，建立健全招投标市场环境管理长效机制、创新机制，使工程交易活动转为有形的、公开的、透明的信息，对工程招投标市场良好环境和秩序的推进提供了有力的支持和工作基础保障。但在具体的操作、实施管理过程中仍存在细节和薄弱环节的问题，参与工程招投标的市场营商竞争环境出现的问题依然存在，直接影响公正、公开竞争工作秩序和环境，必须尽早治理与完善。

现面临的主要问题表现在以下几个方面：一是工程招投标程序流于形式，一些招投标的公正性得不到充分体现，监管难度不断加大，突显出监管手段的不足。一些地方招投标过程表面上合规、遵纪守法，风平浪静，实则其背后投机取巧、暗流涌动，违背招投标制度的初衷和原则。招投标不是靠潜在投标人的实力、业绩和品牌影响力，而是拼关系、私下交易，通过“暗箱操作，量身定制”，表面招投标过程通过合规合法等一系列操作，掩盖了私下交易的非法行为，看似公平公正，无懈可击，背地里却早已形成利益链和交易链，牟取不正当利益，从而体现出招投标监管难度在升级、监管力度和手段不足等问题。二是招标人、招标代理机构从业人员素质及业务水平参差不齐、个别职业道德缺失，对工程建设领域相关法规及业务知识缺失或更新滞后，设置的投标人资质、人员执业资格与现行工程建设法律、规章制度不一致或错位，导致潜在投标人虽具备承接项目的能力和水平，但却无法满足招投标要求，错失市场竞争的机会；招标项目清单、工程量、合同要求等存在漏项、偏离、自相矛盾等问题，为后续工程建设和合同管理带来隐患和风险。三是行业壁垒和保护、地区垄断、资质及资格互认工作还处于起步阶段。在目前国家“简政放权”、压缩和精简工程建设资质和执业资格、突显个人执业水平和能力的大环境下，工程建设招投标领域仍然存在行业壁垒和保护、地区垄断等问题，同样一个建设项目，不同的投资渠道和行业管理部门，在招投标阶段所要求具备的企业资质和人员执业资格各不相同，个人取得的不同行业的执业资格互不认可，加剧了工程建设领域专业人才的短缺和社会资源的浪费。四是违背工程建设客观规律，随意压缩工期、脱离实际成本限定投标报价，导致实施工程建设的安全、质量、工期和投资等控制目标得不到可靠保证。部分项目在项目初设未审批，对建设工期和投资费用层层压减，加大了工程建设的实施难度，导致工程建设合同出现延期、项目亏损等问题。

2、工程招标风险

2.1 招投标方法不适用

以计价模式为例，设定了预算定额，但使用定额计价表现出了不适用性。定额虽然符合工程建设的资金需求，但是其与市场价格有着很大的关系，与市场发展规律不符，限制了企业的发展。费用定额遵循的原则是“以支定收”，即依据工程开支设定项目，但定额项目繁多，增加了企业的工程费用。我国招投标法规定，工程中的各项费用应根据上级主管部门的要求进行相应的调整，而招标方与投标方都掌握着工程底价，双方需要检验工程预算质量，与开展招标投标活动的目标不完全一致。

2.2 招标文件编制不规范

招标文件的编制存在不规范、不合理的现象。一是设置歧视性条款，存在提高投标人资质条件情况，如设置特定奖励加分项目、特定业绩条件等部分。二是招标文件中给出的材料设备参考品牌不在同一档次，质量、性能、技术指标差别较大。三是招标文件合同条款中对项目未来风险约定不明确。四是招标文件合同条款中对于总承包和专业分包的工作界面划分不清晰、双方配合约定不明确。五是工期设定不合理。招标控制价和工程量清单的编制存在不专业的现象。一是出现工程量错算漏算或子目漏项等现象。二是对于《工程造价信息》中不包含的材料价格定价不合理。三是项目措施费未能结合项目实际情况合理测算。

2.3 存在围标、串标以及陪标等问题

围标是一种在投标过程中相互串通的现象，即投标人之间对投标项目进行串通，通过合作排挤其他投标人，对其他投标人的利益造成损害。在围标活动中，具有诸多的参与主体，包括交易管理部门的相关工作人员、投标人以及招标成员等。串标是指在招投标工作中，相关投标人以不正当手段排挤竞争对手，如串通招标事项等。陪标是指招标企业已经对投标企业进行了内定，但为了满足相关规定的要求，选择或者是直接买通部分企业进行陪跑。这些问题的出现都会对市场竞争的公平性以及公正性造成不利影响，不仅会有损他人利益，在监管不及时的情况下，还会影响到项目实施质量及市场发展环境。

3、工程招标风险的防范措施

3.1 保证计价形式的科学性

因为每个工程项目之间都存在一定差异，所以具体的计价形式也要按照项目自身特点进行确定，只有这样才能更加充分发挥出不同合同的优势，让项目成本显著降低，同时对各类风险进行规避。各类建材的市场价格一般在招投标阶段相对较高，进行施工时，要针对此原因产生的影响进行充分思考，最后通过针对性措施的制定，有效预防风险发生。比如，可从整材料价格方面着手。通过增添价格方面相关条款，约定某一材料参考价格调整的方式及范围。因为市场波动和原材料供给等因素，都可能对材料价格产生影响，导致材料价格降低或升高，所以此方面可能出现的风险需重点考虑。

3.2 完善规章制度

首先，相关部门应当统一规范国家建设工程项目的招标过程，基于我国实际国情，建立规范的招标制度，对于重大招标项目建立专业的审核小组，完整的记录招标施工及勘查过程，杜绝监理方谋取私权利益。在招标文件中清晰的阐明施工工期与重难点。结合实际施工现状，制定考核评价档案，便于施工审查，责任追溯工作的顺利开展。其次，强化行政主管部门的责任意识，提高执法人员的专业素养，积极构建完善的招投标管理条例，强化对薄弱环节的有效监理，努力做到全程跟踪、动态跟踪，规范招投标市场的运行。再者，为了使建设工程招投标管理效果和水平能够得到全面的提高，在实际工作中需要完善相对应的规章制度，全面提高工程管理的效果，避免出现违法的行为。根据建设工程招投标的现状，要根据实际的工作情况尽可能完善相对的规章制度，同时要加强对招投标过程的监督力度，监督工作要保持相对的独立以及一定权力，严格按照公平公正的原则，保证企业在招投标的过程中能够按照正常的程序进行杜绝出现不法操作的行为。同时还要根据以往工作经验总结不法操作行为的规律以及主要的行为，制定严格的惩罚措施，加强相关法律法规的惩处力度，在招投标管理工作中要贯彻落实动态化的管理理念，加强对全过程的监督以及管理，避免在招投标工作中存在不公正的问题。最后，为保证招标的顺利进行，保证施工质量，还应当做出一些能够提升施工效率的承诺，例如，在完成招标工作后，行业内出现垄断等不良的恶意竞争现象时，审核小组应当秉持纠正不良风气的工作担当，治理并清除这种不良现象。

3.3 建立健全的评标方法

为了保证评标、定标过程的公平、公正、客观，达到优中选优的目的，要切实做好以下几方面的工作：一是明确目标。在招标开展之前要设定目标，包括施工质量、施工进度、工程收益等，这些都是业主方非常重视的评标、定标项目。二是量化目标。为了保证评标的客观性与定标的准确性，以工期报价指标为例，量化计算公式为（标底-报价）×100%/标底，应量化降造率指标。三是明确指标权数。业主方对各个指标的关注度不同，因此会影响最终的定标结果，如果建设工程是厂房，则注重的指标是工期，如果是无盈利的工程，则关注的是造价，所以要给予各个指标相应的权数，以选择出最适合该工程的投标者。在确定各项指标与权数后，使用不同的计算公式获取造价降低率、工期缩短率、优良工程率等量化指标及相应的权数，得出投标方的综合性评价结果，以作为选择投标方的重要依据。

3.4 提高投标信息的真实性，规范市场管理

各大招标平台应当加强管理，对各企业的实际情况进行合理审查，对重要的招标文件和资料进行审核，提高平台信息资料的准确性和真实性，对存在违规违法行为进行严肃处理，负责招投标工作的部门应将整个流程及结果进行记录留档，采取具有针对性的举措，优化市场管理方式，对存在问题的企业进行严肃警告通知，监督整改流程的进行，减少投标部门的人力物力资源损耗，加强与政府管理部门或者公安部门的合作，提高相关工作人员的综合素质和专业能力，切实落实各项市场管理规定，保证招标与投标的透明公开以及公平公正，强化市场的诚信管理，严惩招投标的不良中介机构，维持良好诚信的市场风气，对于投标保证金的缴纳制定严格的相关规定，对于资金来源和经过账户做好记录，对于不遵守市场管理规定的企业和个人依法进行处理，使建设工程行业市场管理更加规范化，为各大建设工程行业的企业创造良好的市场环境。

3.5 提升建设单位的管理能力

招标活动是一项系统严密的工作，建设单位应加强对工程项目需求的精准定位，结合不同项目的特点制定个性化的招标方案。这项工作很大程度上取决于相关人员的能力，而其专业能力决定着招标活动的质量。这就需要建设单位组建一支专业的招标队伍。委托招标是一种很好的解决方式，招标代理公司拥有招标师、工程造价师、工程咨询师等专业技术人员，可以提供全方位、专业化的服务，减轻建设单位压力。而且招标代理公司所承担的房屋建设工程项目较多，经验丰富，可以预判和规避招投标过程中的风险，保证招投标工作按期完成。建设单位可以通过招标方式选择专业的招标代理机构，尽量避免建设单位当事人对招投标活动的影响。

3.6 提高透明化工作管理、维护合法竞争权益

全面有效开展工程招投标管理及活动，强化信息透明、公开化，程序规范化，招投标清单和中标价格标准化，开展以工程总承包合同、工程全过程咨询合同为主，其他形式辅助的招投标合同模式，以加快工程建设速度，提高市场的管理效率和质量。同时建立协同管理的工作机制和监管机制，定期回访和会议制度，增进相互沟通与协调机制，研究制定新的补充措施。特别是对运行出现的突出、重大问题的调研、研究，及时补充、完善解决，以多渠道形成合力协同发挥职能部门监管作用，使管理、监督检查工作制度化、常态化、规范化、标准化，透明化地做实市场营运环境监管与质量审查，确保招投标市场环境的透明和公正。

3.7 提高招投标程序的规范性

不仅要提升招投标人员的综合素质，在强化其责任意识的同时，避免权利滥用，还要建立科学有效的教育培训机制和校核监管机制，防止工作人员在招投标过程中各自为政，增加违法违规的风险。具体可以通过强化投标竞争机制、改善评标方式、优化评标标准以及完善社会监督体制等方式确保招投标工作的有序开展。但想要保证各项运行监管机制的有效落实，除了要结合我国市场发展情况建立相关制度法规，提高招投标行为的规范性外，还要设置具有较强权威性的监督管理机构，提升监督执法力度以及违规处罚力度，在招投标方面树立起良好的风气。对于招投标工作而言，资格审查及监管工作落实不到位是造成各项问题的主要原因，对此应合理应用国家资质管理体制，全面审核投标企业，包括资质水平、技术能力、财务能力以及人员能力等。具体需要在招标公告中加以明确投标企业的专业类别以及资质等级，减少串标及陪标问题。

3.8 保证招标文件质量

建设工程具有区域性特征，不同的施工环境，对建设工程的建造要求是完全不同的。若是投标方不能在招标文件中详尽的标注建设工程的具体项目，亦或是提供了具有误导性的项目内容时，就会令招标文件与实际施工现状不符，即便中标后也容易带来较多的施工问题，从而引起法律纠纷，延误竣工日期。因此，建设工程的招标文件必须要与实际施工环境相符，但对于部分无关紧要的施工内容，也不应小题大做，为彼此带来不必要的困扰，延误正常的合同签订。招标文件的质量过关与否影响着投标方对工程难度预算成本的精确分析，也关系到招标方是否能选择到默契的合作伙伴。基于此，必须重视招标文件质量的把控，灵活的审核招标文件内容，以互惠互利为工作导向，在保证施工质量的基础之上，提高招投标管理工作质量。

结语：

随着互联网和人工智能技术的持续创新，以及5G 时代的技术应用，对招投标领域实施动态化管理。通过凝聚营商市场活力，提高技术服务创新与监管力度，为招投标环境保驾护航。为促进工程建设领域高质量、高效率、透明化发展，应保证市场环境的健康、有序，政府与企业同心协力，建设法治化的工作秩序，强有力的制度和监管做保障，规范的工作程序和诚信做支撑，以法律法规约束职业和职责行为，真正做到有法可依、有法遵循、执法必严、违法必究。建立健全长效工作管理和监管机制，维护工程招投标领域工作秩序，实现公平、公正、透明的健康发展，并与国际接轨，仍需要大家持续的工作探索和完善，保证工程招投标高质量发展。