基于科研生命周期的高校知识产权信息服务框架研究*

宋雅倩

（宁波大学图书馆与信息中心 浙江宁波 315211）

1 引言

党的十八大以来，我国坚定不移地实施创新驱动发展战略，将科技创新始终摆在国家发展全局的核心位置，助推社会生产力的提高和综合国力的提升。知识产权则为其提供坚强的制度保障。高等学校作为产生和传播知识的重要场所，在知识产权创造、管理、实施和保护中发挥着不可替代的作用。2017年12月，在国家知识产权局和教育部牵头下，《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》得以出台。高校可以通过设立知识产权信息服务中心以提升自身创新能力，并助力于完善知识产权信息公共服务网络。2019年3月，随着北京大学等23家首批高校国家知识产权信息服务中心的正式确定，高校知识产权工作进入新阶段。但从整体来看，国内高校知识产权工作尚未形成系统的服务模式，服务质量参差不齐。基于此，本研究拟调研设立首批国家知识产权信息服务中心的23所高校，了解知识产权信息服务在国内高校的开展情况，并根据用户在不同科研阶段的需求特征，构建围绕科研生命周期的知识产权信息服务框架，以期为我国高校知识产权信息服务工作的有序发展提供参考。

2 相关研究

知识产权主要分为两类，分别为工业产权（主要包括专利权、商标权）和著作权（也称为版权）。与之对应，目前有关高校知识产权信息服务的研究也集中在专利信息服务和版权信息服务两方面。

高校专利信息服务指高校专利信息服务机构根据用户对专利创造、运用、保护和管理的信息需求，利用专利信息资源、专利信息分析工具和人才团队，提供专利查新、知识产权培训、专利检索、专利信息分析、知识产权战略、知识产权贯标、专利预警、专利价值评估、专利维权和专利代理等信息服务[1-2]。已有研究主要涉及以下两个方面：①高校专利信息服务现状调查，例如慎金花、张更平[3]调研了718所国内大学图书馆，认为当前的专利信息服务尚处于起步与探索阶段；赵红、王玲[4]以985高校图书馆门户主页为调查对象，从专利信息服务入口、专利资源购置情况、专利信息服务项目、专利培训与教学项目四个方面分析了中国大陆高校图书馆提供专利信息服务的状况。②高校专利信息服务模式探索，一类是嵌入式专利信息服务模式[5]，即针对高校科研团队的“研究对象挖掘—服务需求分析—决策建议推送”逐层递进展开的专利服务模式[6]。该类专利服务嵌入项目申请前、项目立项阶段、项目研发阶段、项目进行阶段、项目完成阶段和项目管理阶段的科研全流程[7]。针对该服务模式，张丽英[8]还总结了对应的评价维度，包括服务质量、服务密度、服务持续性和服务稳定性，提取分析了影响因素，包括主观感知因素、同行推荐因素、竞业对比因素等横向因素以及成功案例因素、前期合作因素等纵向因素。另一类是协同式专利信息服务模式，比较典型的是面向高校内部、协同创新产业链和区域协同创新网络的三层螺旋上升的专利信息服务模式[9]，协同体现在目标协同、组织协同和资源协同[10]。

高校版权信息服务指高校版权信息服务机构向用户宣传版权相关常识，并遵照版权法的规定，为用户合理使用他人作品提供帮助[11]。国内学者通过调研国外高校版权信息服务实践，以期为我国高校版权信息服务的开展提供借鉴。孙涵涵等人[12]分析了美国百所高校的版权信息服务文件，为我国高校图书馆版权信息服务提出以下启示：大力倡导高校图书馆发布版权信息服务文件；提升版权内容的全面性和完整性；重视合理使用；重视版权的宣传学习；设立相关职位以及职能部门；重视免责声明，严肃处理侵权行为；积极响应高校知识产权信息服务中心建设。张立彬等人[13]调查了加拿大各高校图书馆版权办公室的机构设置、人员配置与编织建设等情况，发现图书馆版权办公室在版权服务的实施过程中起到了重要作用，是实施版权服务的重要依托。鄂丽君[14]则采集了13所英国高校图书馆的版权相关服务栏目下提供的版权服务信息，归纳出如下具体服务内容：为用户解读版权法、介绍本校持有的复制许可证、为教学复制版权作品、版权咨询、介绍免费的资源、版权培训、MOOC版权服务等。其中，关于MOOC版权服务的研究尤为突出。基于MOOC参与主体和运作方式的特点，MOOC主要涉及课程本身的版权、课程内容资料（包括课外阅读资料）的版权及学生在线作业的版权三方面的版权问题[15]。针对MOOC可能出现的版权问题，杜克大学图书馆提供三类版权支持服务：第一类是版权指导及咨询，帮助用户在有不确定因素的情况下合理使用受版权保护的资料；第二类是协商服务，通过与出版商及作者沟通以获得版权许可；第三类是寻找可替代的开放获取资源[16]。

总体而言，现有研究大多着眼于专利信息服务或版权信息服务，尚未对整体知识产权信息服务进行全面深入的探讨。此外，我国高校知识产权信息服务尚未成体系，因此本研究具有理论上的必要性和现实上的迫切性。

3 我国高校知识产权信息服务现状

3.1 调查方法

本研究采用网络调查法，以设立首批国家知识产权信息服务中心的23所高校为调研对象，调研每所高校图书馆网站的知识产权信息服务页面，并辅以图书馆官方微信公众号发布信息，探索各高校知识产权信息服务开展情况。选取的调查指标涵盖服务栏目、服务内容、服务方式和服务基础4个层面，其中服务基础又包括工具资源、人力资源和制度规范3个方面。调研时间为2019年8月29日至2019年9月8日。

3.2 调查结果分析

3.2.1 服务栏目

经网络调查发现，23所高校中，东北师范大学、宁波大学、湘潭大学和郑州大学的图书馆网页中未设立知识产权信息服务/专利信息服务专栏，东北林业大学图书馆网页中设置的知识产权中心链接失效，河北工业大学图书馆网页出现无法访问的情况。其余17所高校，仅北京交通大学图书馆将知识产权服务设置为一级栏目，北京大学、北京科技大学等12所高校的图书馆将该服务放置在二级栏目，电子科技大学、华中科技大学、上海交通大学和中国海洋大学4所高校的图书馆则将其列为三级服务栏目。此外，重庆大学、广西大学和南京工业大学已设立专门的知识产权信息服务中心网站。

3.2.2 服务内容

如表1所示，目前我国高校主要开展四类知识产权信息服务。

表1 高校知识产权信息服务内容

（1）知识产权咨询，涵盖知识产权基础知识咨询、专利资源检索和利用咨询两部分内容。北京大学、北京科技大学、重庆大学等8所高校的图书馆开展了此项服务。例如，北京大学图书馆不仅向用户提供专利法、著作权法、商标法等知识以及专利的申请流程、资料检索、文件撰写和相关法律问题方面的常规咨询，还提供专利资源检索途径、专利数据库操作流程和专利法律状态等的咨询。电子科技大学图书馆面向校内科研人员、团队、学生等创新群体提供知识产权相关的基础知识咨询及分析研究方法的咨询，具体包括：知识产权基础知识咨询、专利法律状态咨询、专利检索方法咨询、技术领域现状分析方法咨询、侵权与新颖性判定方法咨询、前沿与核心专利挖掘方法咨询、专利检索或分析等业务咨询等。

（2）知识产权信息素养教育，包括知识产权基础培训、知识产权数据检索与分析培训、知识产权实务培训。其中，知识产权基础知识以专利基础知识为主。北京大学图书馆的专利基础培训主要是对专利种类、专利特性、专利文件撰写、专利申请审查程序等的介绍。知识产权数据检索与分析具体指专利检索、专利分析以及知识产权数据库/平台的使用。例如，北京科技大学图书馆通过开展专利数据检索和分析技巧培训以帮助科研人员更好地习得专利文献检索和分析能力。知识产权实务则涉及专利申请、专利转化、知识产权保护、知识产权管理等。以北京交通大学图书馆为例，北京交通大学图书馆会聘请校外相关专家，不定期（也可按需定制）对本校师生进行专利文件的撰写、技术交底书和注意事项、专利申请、审查与复审程序及相关政策解读，为科研人员申请专利给予支持。

（3）专利检索服务，涉及授权专利、专利法律状态、专利稳定性、专利侵权等的检索。北京科技大学、重庆大学、大连理工大学等11所高校的图书馆已开展相关服务。例如，华中科技大学图书馆提供的专利检索服务包括特定技术专利检索、相似专利检索、专利法律状态检索、专利时效性信息检索、同族专利信息检索、专利引用信息检索等。南京工业大学图书馆根据委托人的要求进行专利申请前检索、专利法律状态检索、同族专利信息检索、专利时效性检索等服务，使委托人在撰写专利申请文件前对已有公开文献情况了然如胸，从而规避现有专利的保护范围，尽量做到不盲目申请。中山大学图书馆则根据委托人指定的专利、专利权人、发明人或技术领域进行专利检索，提供专利清单。

（4）专利分析服务。基于北京大学、北京交通大学、北京科技大学等18所高校的图书馆列出的相关服务内容，可进一步细分为专利查新、专利预警、专利布局分析、专利现状分析、专利转化支持等。其中，专利查新旨在通过检索相关主题的专利和非专利文献，并与查新主题进行对比分析，为科研项目立项、评估、验收、奖励、专利申请、技术交易与入股等提供客观评价依据。专利预警是指在某一专利或技术领域建立动态跟踪机制，对可能出现的风险进行预警，以避免侵权情况的发生。专利布局的最终目的是形成有利的专利组合，在过程中要综合考虑法律、市场和产业等因素，同时覆盖产品、技术、时间和地区等方面。专利现状分析的对象包括某机构/学院专利、特定发明人/团队专利、特定技术领域、某一专业技术及所在行业专利现状。专利转化支持是通过对转化技术的价值、转化过程中的知识产权风险、实施者的知识产权实力、转化的方向及领域等的评估，辅助专利转化项目顺利实施。

3.2.3 服务方式

知识产权咨询通常是以接受委托、免费服务的方式为主。目前，面对面咨询、电话交流、邮件咨询等是国内高校图书馆接受委托的主要途径。

对于知识产权信息素养教育，高校图书馆主要面向校内师生进行主动推送，免费提供服务。该项服务内容往往以专题讲座、主题活动、文字资料、课程教学、微视频的形式呈现。其中，尤以专题讲座最为常见，比较典型的有：上海交通大学的专利学堂讲座培训、中山大学的专利大讲堂以及北京科技大学的知海拾贝-北科专利讲堂。

高校图书馆已有的专利分析服务理论上应属于收费项目。但为了推广知识产权信息服务，一部分高校图书馆面向全校师生、校外的企事业单位以及政府决策部门主动提供点对点的免费专利分析服务。

专利检索作为高校图书馆的常规性工作，大多采取被动服务的方式，属于收费性项目，一般遵循如下服务流程：项目委托、需求确认、专利检索、报告撰写、审核、结果交付、反馈与和确认、归档。

3.2.4 服务基础

工具资源、人力资源和政策规范是高校知识产权信息服务开展的基础。

就工具资源来说，目前高校提供三类工具资源以支撑知识产权信息服务，分别为专利数据库、专利检索分析平台和主要国家/地区的知识产权局网站。北京大学、北京交通大学、北京科技大学、重庆大学、电子科技大学、华南理工大学、华中科技大学、南京工业大学、清华大学、上海交通大学、西安交通大学、中国海洋大学和中山大学等13所高校已将这些资源工具整合在图书馆知识产权/专利信息服务页面中。其中，重庆大学和南京工业大学还拥有自建的专利检索平台。

就人力资源来说，高校知识产权信息服务团队人员基本在10名以上，尽量兼顾学科、专业和经验。北京交通大学、北京科技大学、重庆大学、电子科技大学、广西大学、上海交通大学和中国海洋大学等7所高校在图书馆知识产权/专利信息服务页面中明确提及了人员构成。中国海洋大学从事知识产权信息服务的人员规模最庞大，达50人，其中28人具有科技查新资格证书，10人具有知识产权相关培训证书，10人从事过科技查新工作并参与过系统的知识产权培训，17人拥有3年以上知识产权信息服务经验，17人已获得高级专业技术职称，一半以上工作人员具有本校优势学科专业背景。

就政策规范来说，仅北京交通大学、大连理工大学和西安交通大学等3所高校制定了规范自身知识产权信息服务的制度。例如，北京交通大学的《知识产权信息服务工作基本制度》《知识产权信息服务工作管理办法》《知识产权信息服务工作人员职业道德守则》《知识产权信息服务人员培训制度》《知识产权信息服务档案管理规则》《知识产权信息服务保密制度》《知识产权信息服务中心公章管理制度》；大连理工大学的《大连理工大学知识产权信息服务中心管理办法（草稿）》；西安交通大学的《西安交通大学知识产权信息服务中心管理制度》。

3.2.5 存在的问题

通过一系列调查分析发现，我国高校知识产权信息服务主要存在以下几个方面的问题：

（1）服务栏目设置不当。在使用图书馆网站时，用户希望以最便捷的方式、最短的时间获取所需要的知识产权数据。不设置服务栏目或将服务设置在二级服务栏目以下，均不利于用户的使用和服务的推广。

（2）服务内容缺乏系统性。大部分高校尚处于知识产权信息服务的起步阶段，所提供的服务仅限于知识产权咨询、知识产权培训、专利检索、专利分析等的基础部分，内容分散且简单，没有过多深层次的挖掘和分析。

（3）服务主动性不够。高校图书馆大多是采取被动委托的方式进行知识产权信息服务，且工作人员主动服务意识淡薄，导致实际的服务效果大打折扣。

（4）工具资源推荐能力不足。在调查过程中，四成以上高校没有将知识产权资源工具整合在相应的服务页面中，一部分知识产权信息资源工具甚至处于被遗忘状态。

（5）缺少政策规范。大约87%的被调查高校知识产权信息服务中心没有制定内部管理规章制度，知识产权管理制度和服务工作体系有待进一步完善。

4 我国高校知识产权信息服务用户需求

用户需求是任何形式服务开展的出发点和落脚点。同样，高校知识产权信息服务机构只有正确辨识科研活动规律，把握不同阶段知识产权信息需求特征，才能有针对性地提供知识产权信息服务。本研究以宁波大学为例，采用问卷的形式对知识产权信息服务用户需求进行了调查。通过分析收集到的问卷数据，发现我国高校知识产权信息服务用户在选题立项、项目进行、项目结题、成果管理四个主要科研阶段呈现出不同的需求特点。

在选题立项阶段，科研人员需要获取与研究项目相关的文献和技术信息，在此基础上洞悉技术的发展规律，识别出研究热点和技术盲点，并对即将开展的科研活动作出科学规划。专利文献往往记载着最前沿、最全面的技术信息。因此，专利信息资源检索和技术分析是科研人员在选题立项阶段必要的工作内容。另外，与其他科技文献相比，专利文献在文献字段、标识规律、信息内涵等方面具有特殊性，这就要求科研人员具备一定的专利知识储备，掌握较高水平的检索技能以及分析能力。但普通的科研人员没办法在短时间内熟练运用这些知识和技能。因而，针对某一技术领域的专利信息检索和专利技术分析成为科研人员在该阶段的切实需求。

在项目进行阶段，科研人员的主要活动是开展科学研究和技术攻关。对于科研实施过程中遇到的研究瓶颈和技术难题，科研人员需要依靠一定的技术信息和情报分析，寻求研究突破口以及技术上的解决方案。此外，随时掌握技术发展的最新趋势，也是科研人员在科研周期内必须重复进行的工作之一。这就要求科研人员对相关技术、竞争者、合作伙伴、市场等进行预警跟踪，适时调整项目研究方向和技术路线，规避项目研发过程中的知识产权风险。这些都是科研过程中无法回避的工作任务，科研人员对此并不擅长，反而是知识产权信息服务机构的机遇所在。

在项目结题阶段，科研人员需进行论文发表、专利申请、奖项申报、课题结项等工作。为了提升专利申请质量，专利申请的撰写及专利申请前的查新检索工作至关重要。其中，专利查新帮助科研人员提前对技术的新颖性以及专利申请的可行性作出判断。撰写专利申请书需要科研人员及其团队掌握可靠的专利撰写要求和方式，熟悉专利申请流程，而这些离不开学校知识产权信息服务提供者给予的指导。

在成果管理阶段，科研人员的重要任务是对其创新成果进行有效保护和科学规划。在这一阶段，对知识产权信息服务的需求转变为专利价值评估和成果转移转化支持。这就需要高校知识产权信息服务机构为学校的科技成果管理机构提供服务支撑。通过搜集整理学校每年的专利成果，进行评估和分析，提出分级管理的建议报告，并定期出具专利态势全景分析报告。同时，关注专利状态，若状态发生变化，及时通知科研团队，并对专利的转移转化、维持放弃等提供指导，适度挖掘与保护科研成果，做好相关专利布局。

5 我国高校知识产权信息服务框架构建及发展建议

5.1 服务框架

用户所处的科研阶段不同，其对知识产权信息服务的需求也不同。鉴于此，高校知识产权信息服务机构应着眼于特定的用户需求，将知识产权信息服务嵌入到“选题立项—项目进行—项目结题—成果管理”全流程中，如图1所示。

图1 高校知识产权信息服务框架

每个科研阶段都有其对应的知识产权信息服务，其中知识产权咨询和知识产权信息素养教育两项服务内容贯穿整个科研生命周期。为保证知识产权信息服务的正常运作，高校图书馆/知识产权信息服务中心还需从服务团队、资源工具和规章制度三个方面构建支撑体系。

5.2 发展建议

（1）紧贴需求，提供科研项目全流程服务。高校知识产权信息服务部门应通过参与科研活动的全过程，及时把握用户的显性知识产权信息需求，并基于对科研活动的认识和理解，进一步挖掘用户隐性的知识产权信息需求，从而助力科研创新[17]。根据不同阶段对应的知识产权信息需求，高校图书馆或知识产权信息服务中心可开展如下服务：在选题立项阶段，提供专利检索、技术分析、知识产权咨询和知识产权信息素养教育服务；在项目进行阶段，提供专利预警、专利挖掘、知识产权咨询和知识产权信息素养教育服务；在项目结题阶段，提供专利查新、专利文件撰写指导、版权信息服务、知识产权咨询和知识产权信息素养教育服务；在成果管理阶段，提供专利价值评估、成果转移转化支持、知识产权咨询和知识产权信息素养教育服务。

（2）强化支撑体系，保障知识产权信息服务高效运行。支撑体系由资源工具、服务团队和规章制度构成，是高校知识产权信息服务开展的基础。其中，高质量的资源工具保障知识产权信息服务的深入开展。除了免费专利数据库和网站，高校图书馆有必要购买国内外优质专利数据库及信息分析工具。专业的服务团队支持知识产权信息服务的高效运行。理想情况下，知识产权信息服务团队应该由信息分析人才、专利代理人才和IT类的信息技术人才三方面的专业人才构成[18]。健全完备的规章制度则保证知识产权信息服务的有序进行。高校知识产权信息服务部门既要研究梳理国家相关法律法规，指导知识产权信息服务的开展，也要制定完善的内部管理制度和业务规范，明晰每一个岗位的职责范围，形成科学合理的人员培训机制、激励机制、考核机制等[19]。

（3）协同合作，扩大知识产权信息服务面。除了图书馆及挂靠在图书馆下面的知识产权信息服务中心，高校内部有其他从事知识产权相关研究和服务的机构，如科技处、发规处等管理部门，法学院、经管学院等院系。这些机构之间应展开充分合作，共享资源，打破服务壁垒。具体而言，相关院系的学者可以被聘请为咨询专家，提供理论支持；图书馆可以与学校成果管理部门合作，共同做好学校专利管理工作[20]。当然，在开展校内合作的同时，高校知识产权信息服务机构也应积极寻求校外合作，如与政府部门合作，获得多方支持，拓展服务面；与知识产权服务机构合作，学习实用经验，提升业务能力。目前，已有一些高校通过协同合作推进自身知识产权信息服务。例如，上海交通大学知识产权信息服务中心协同科学技术发展研究院、规划处、地方合作办公室和校内各创新团队专家等推进中心各项事务，并与闵行区科学技术委员会合作共建科技信息服务，整合区域政府机构、科研院所和企事业单位的需求和资源，获取相应政策支持。

（4）推广宣传，提高知识产权信息服务知晓度。高校知识产权信息服务是一项新兴服务，在用户中间的知晓度和利用率还偏低。针对这一现实情况，高校知识产权信息服务机构应注重对知识产权信息服务的日常宣传，加强对知识产权信息资源工具的推广。具体而言，充分利用门户网站开展推广宣传，设置专门的服务栏目，将其放在网站较为显眼的位置，并对知识产权信息服务的类型、资源、制度、人员、资讯等进行整合与揭示。与此同时，在微信、微博等新媒体平台上进行推广，利用成功案例、典型案例等进行宣传，通过讲座培训、院系走访等形式进行宣讲。