不同技术领域市场视角下的专利区域布局

黄依婷

(华东政法大学 知识产权学院，上海 200042)

0 引言

随着现代经济贸易、科学技术的快速发展，资源全球化已经成为必然。利用信息技术推进资源的流动和交换，知识的利用率和流动性得到了迅速提升。拥有先进技术的企业开始在全球市场上占据领先地位，通过各种方式扩大自己的竞争优势。越来越多的企业为了自身的发展，通过引进先进技术和人才，提高自身的研发能力，创造具有先进技术的产品，以此获得全球市场的一席之地。这也加剧了全球市场竞争态势。在此背景之下，专利更是企业运营过程中的核心。企业不仅需要申请专利保护自有核心技术，更需要在申请时就系统筹划专利的布局。专利布局，也即企业对所有专利的申请时间、申请的技术领域、申请覆盖区域等有针对性地进行筹划。目前专利布局的研究主要集中在宏观战略上。本文选取特定技术领域，以专利区域布局为视角，从微观角度进行比较分析，从而归纳总结出专利区域布局的考量因素。

1 我国专利申请现状

在2021年世界知识产权局最新发布的《世界知识产权指标》统计数据中，中国的国际专利发明申请量位居世界第一。2020年中国知识产权局受理了约150万件专利申请，是美国知识产权局受理数量的2.5倍。近10年，我国知识产权保护水平快速提升，国内企业对于知识产权保护特别是专利保护的意识逐年增强。全球专利申请总量中，中国专利申请量的占比从2010 年的19.6%增至2020年的45.7%，整体增幅超过一倍。然而，我国专利申请量虽然占全球申请总量的45.7%，遥遥领先于排名第二位的美国18.2%，但有效专利却是美国位列全球首位[1]。缺乏有效专利致使企业的发展受到阻碍，导致许多国内企业即使手握多项专利却没有给企业带来更高的经济效益，向海外开拓更大的市场时也遇到了重重阻碍，被竞争对手压制。

面临上述问题的重要原因之一是企业在申请专利时，没有统筹规划具体、有效的专利申请策略，专利布局意识较为淡薄。一是专利区域布局不平衡。我国的专利申请数量虽然位列世界第一，但是相对来说，我国专利海外申请数量较国内申请占比较少，仍然与美日欧存在差距。我国的海外申请区域布局主要集中在美国、欧洲等经济和技术发达的国家和地区。专利申请区域过于集中，未全面考虑自己所处技术领域未来市场发展前景[2]。二是高价值专利数量少。合理有效的专利布局缺失使得专利价值不能得到很好的体现。虽然我国的科技创新实力有显著提升，技术创新性和影响力也与日俱增，但高价值专利数量与先进国家存在差距。只追求专利数量，不重视专利质量，在全球市场竞争中显然无法长期稳定立足。只有提升专利价值，才能在未来的竞争中占据优势，获得市场主导权。

2 不同技术领域市场的区域专利布局选择要素

专利布局的一个重要目的就是维持自己的市场竞争地位，保护所处市场份额不被挤占，限制竞争对手在市场中的发展空间，并且有效提高专利价值。不同的领域应根据各自的行业特性，选择专利布局区域。专利保护的一大特点就是地域性极强，只有在获得专利权的国家或地区才能够获得相应的保护，但是专利权的取得并不像著作权是自动取得，需要申请人单独申请。而各国的专利申请条件、审查标准皆有所不同，因此如何选择合适的申请地域就成为了企业在考虑商业战略、实施专利布局时一个重要的因素。本文以医药领域和汽车领域为例，分析不同领域区域专利布局的选择要素。

2.1 医药领域

医药领域是我国越来越重视自行研发、创新的领域，国内的企业加大了研发投入，不断有自主创新的医药产品问世。但医药产品研发具有研发周期长、前期投资巨大等特点，在海外市场中想要占据一席之地，对专利的合理布局和规划就显得尤为重要。

首先，基于流行病学研究，对相关疾病发生的流行区域、分布的范围和流行规律进行分析，了解该种疾病对于患者的影响。分析患者人数、地域分布、各地区疾病态势。通过上述信息，再结合所涉及疾病治疗用药的全球市场销售情况，对各地区市场需求、购买能力、市场饱和度等进行研判，得出相关药品主要市场和次要市场。

其次，根据主要市场和次要市场的具体情况，分析市场上所涉及疾病相关治疗药物的专利情况。专利申请的一个重点区域就是看该药物的专利申请是否存在技术空白区域。如果相关区域的专利授权量、技术发展仍有进步空间，可以成为专利申请的重点考虑区域。

再次，专利布局的区域和数量也要做到有的放矢，将专利权的效益发挥到最大，形成高价值专利。对于企业来说，专利布局的目的是给企业带来盈利，因此在专利布局的过程中同样还需要考虑布局成本，并不是所有涉及的市场都需要布局。在布局的时候重点选择具有强市场竞争力和重点发展潜力的区域。该类型药物的研发热度、趋势以及在临床上的使用习惯，都对于该类药物的市场竞争力分析有所帮助。

最后，竞品的专利布局也是不能忽视的考量因素。在专利布局的过程中，竞争对手的布局策略也会影响企业在进入市场时布局的整体情况。无论是完全创新的产品还是升级更新的产品，都需要分析竞争对手在市场上的现有表现，未来的潜在市场及发展前景也是需要考虑的重点[3]。

综上，医药领域的专利区域布局以流行病学发展为基本导向，市场销售情况为布局考量重点，结合整体市场竞争环境，确定专利申请的数量和区域，形成体系化的专利布局。

2.2 汽车领域

汽车工业一直以来是我国重点发展的领域，也是我国的支柱型产业。随着对环境保护的日益重视和不可再生能源紧缺，新能源汽车成为了汽车领域的热门研究对象。除了特斯拉领衔外，各大传统汽车大厂，如大众、宝马、奔驰、丰田等都纷纷加入了新能源汽车市场的布局。同时我国对新能源汽车发展也大力支持，许多国产新能源汽车品牌如蔚蓝、小鹏汽车也一同开始在这一市场上竞争。新能源汽车在2021年的汽车产销中表现亮眼，达到了350万辆，市场占有率提升至13.4%。我国汽车出口量也首次突破200万量，其中新能源汽车的出口达31万辆，同比增长3倍[4]。一些国产企业拥有自主研发新技术的能力，但在这个快速发展的热门产业中，我国的汽车企业若想要在国际市场上扩大竞争优势，将中国开发制造的产品推向更广大的国际市场，应重视专利市场区域的布局。

汽车领域有一个特点就是全球的汽车制造地区有明显的集中区域。着眼于当下热门的新能源汽车领域，新能源汽车的相关专利技术很大一部分是生产制造方面，所以世界上的主要汽车生产国必定是专利布局需要考虑的重点区域，例如中国、美国、德国、英国、法国、日本、韩国、印度等。另一个需要关注的特点则是汽车销售地。影响汽车销售市场主要有两个因素：一是整体的经济发展水平，只有发展水平较高的国家，人均可支配收入高才会有能力购买汽车。二是人口规模。人口基数庞大，对于汽车的需求量也会增高。基于上述两点分析，汽车销售量较高的国家主要是集中在经济发展水平高的发达国家，如欧美等地。人口基数大且有经济增长实力的国家对汽车也有较高的需求，如印度、巴西等国。

综合分析两大汽车领域的区域特点，可以看出在制造地和销售地重合的地区是关键的海外布局区域，例如美国、日本、德国、英国、法国等。我国汽车企业现阶段主要的专利布局也是集中在发达的欧美地区。除了是主要的生产销售地区外，这些国家或地区的专利保护制度也相对完善，能够为专利提供较高的保护力度。但不可忽视的是，我国汽车出口的另一大方向是印度、巴西等发展中国家，因此在这些出口量较大的地区也需要企业在专利布局上作出一定的安排[5]。

由此可见，在新能源汽车区域布局上重点考虑的因素为生产地、销售地、出口地以及相关地区的知识产权保护情况。具体而言，专利布局首先应区分传统市场、新兴市场、已淘汰市场，大致划分出专利布局的区域。再分析所涉及相关市场的专利申请情况。若某一区域相关专利申请数量大、分布密集，我国企业在进入相关区域时侵权风险可能增加。反之，若相关专利申请密集度低则是可以进行专利布局的机会。同样，在同一个产业市场中，相关的技术专利申请量都是非常大的，但是真正具有产业价值、能够为企业带来收益的核心专利是少数，其他的专利都是用于保护核心专利的防守型专利，或者有效性较低的专利。核心专利是能够影响整个产业发展的重要专利，通常保护范围大，所以要确定核心专利在特定区域或国家的分布量。除此之外，也需要了解竞争对手掌握核心专利的情况。这样企业才能够更好地进行专利布局[6]。

3 专利区域布局对企业发展的益处

3.1 提升企业核心竞争力

除了在本国进行专利申请，从区域专利布局角度上来说，在海外进行专利布局是提升企业竞争力的重要手段，许多外国的大型企业基于企业发展前瞻性的考量，早已在我国开展了大范围的专利布局。我国企业面临着直面竞争的现状，专利的重要性不容忽视。对于企业来说，无论是处于专利产业化阶段还是专利商品化阶段，专利布局最终对专利权经济价值产生重要影响[7]。目前我国虽然创新型专利开始增多，但是主要还是以改进型专利为主。企业作为专利权利人，可以通过专利布局形成对产业链的主导。利用专利布局全方位提高改进型专利在产业链条上的地位，对供应链进行控制，分配价值链[8]。

整个专利布局网路严密而复杂，涵盖了技术、产业、时间等不同维度。区域专利布局策略除了依托于行业市场现状之外，还要根据企业的发展水平和规模、管理模式和机构的差异选择最合适的布局策略。合理的专利区域布局综合提升企业技术价值、市场经济价值、未来发展潜力，从而提高企业核心竞争力。

3.2 降低知识产权侵权风险

无论是区域专利布局，还是技术专利布局或其他方向的布局，在专利布局的过程中必定会进行专利检索分析。在这一过程中，可以通过对目标市场所在区域的前期摸排调研，了解所属产业技术发展趋势、竞争对手专利布局情况、目标市场所在区域未来市场潜力，综合研判后对专利侵权风险进行评估。同时，目标区域或国家的相关专利法律法规，以及当地执法环境、面对纠纷时的司法效率、申请专利的费用、商业政策等方面都需要综合考虑。充分的分析判断，可以降低企业产品或技术在投放市场后的侵权风险，也可以根据知识产权风险大小来调整专利布局的区域。企业通过对所掌握的知识产权情况仔细分析研判，可以最大程度地降低知识产权侵权风险。

4 结语

我国企业目前面临激烈的市场竞争，在提升核心竞争力的同时还应注意知识产权侵权风险。全面且完善的专利布局是解决的方法之一。专利布局在企业创新发展的过程中不容忽视。布局策略应有前瞻性、战略性、可发展性。特别是专利区域布局的选择，直接与产业市场相关联。专利区域布局应以产业市场为导向，以企业发展的整体经营战略为方针，长期规划专利布局方案，考虑企业核心技术在市场上的覆盖率，形成严密且有效的专利保护网。上述不同技术领域对专利区域布局考量因素虽各有所不同，但可以发现产业市场是共同需要考虑的因素，整个产业的发展都是围绕着市场现状和未来前景展开。所属相关领域市场情况至关重要，是影响布局的一个核心因素。

无形性、稀缺性、法定垄断性等特点使得知识产权成为了一项无可替代的特殊资产。特别是专利，通过将科学技术进行转化和应用，可以产生非常可观的经济效益。新经济时代，科技与资源在全球范围内快速交互流通，先进发达地区知识资源聚集，各种技术领域市场蓬勃发展。如何在发展迅速、竞争激烈的市场中占有一席之地，不仅要依靠创新实力、科研技术等硬实力，同样也需要依靠专利布局运筹帷幄。才能在面对千变万化的市场局势时，能够依靠具有前瞻性的布局，沉稳面对。