电网企业科研价值评估体系构建

华斌 程凡 陆启宇 李永

（1.国网上海市电力公司，上海 200120；2.上海久隆企业管理咨询有限公司，上海 200050）

当前，电力企业面临科技成果转化率低、科技成果止步于成果报奖问题突出、科研管理体制不健全、科技成果与市场结合度不高、科技成果转化投入不足、市场机制不完善以及中介机构不健全、发展不平衡等问题。必须深入探究电网企业科技成果价值增值过程，理清科研价值产生的关键环节和重要影响因素，构建多维科研价值评估体系，更加合理有效地分配科技创新资源，提升科研效率和价值水平。

1.理论研究

1.1 F-D分析法

鱼骨图法简称F-D（Fishbone Diagram），又称特性图或树枝图，因形如鱼骨而得名，是日本东京大学的Ishikawa教授设计的一种找出问题原因的方法。鱼骨图清晰明了地表明了相对问题的各种原因，指出了影响问题解决的因素，使决策者对问题有整体的把握。鱼骨图法通常有3种类型：（1）整理问题型鱼骨图，主要对目标问题进行汇总、分类，各要素和特征值之间主要是结构构成关系，不存在具体的原因关系。（2）原因型鱼骨图，主要对问题的原因进行追踪分析，问题特征值一般用“为什么”来写，鱼头一般在右。（3）对策型鱼骨图，针对收集和整理好的问题，结合实际情况进行对策分析，鱼头一般在左，特征值一般以“如何提高或改善”进行描述。鱼骨图法一般采用实地调研并结合专家讨论进行开展，从分析目标出发，逐层找寻关键因素，抽丝剥茧，层层深入，直到最底层影响因素结束[1]。

3个基本的鱼骨图虽然各自都能清楚地表达对问题、原因和对策的分解罗列，但是它们各自的功能相对单一。在实际的管理活动中，对策的制订往往与存在问题及其原因相对应，制作对策鱼骨图时必须与原因鱼骨图相结合，才能明确问题求解的整体思路，达到相应的分析需求。

1.2 逻辑框架法

逻辑框架法（LFA）是由美国国际开发署（USAID）在1970年开发并使用的一种设计、计划和评价的方法。目前有2/3的国际组织把它作为援助项目的计划、管理和评价方法。这种方法从确定待解决的核心问题入手，向上逐级展开，得到其影响及后果，向下逐层推演找出其引起的原因，得到所谓的“问题树”。将问题树进行转换，即将问题树描述的因果关系转换为相应的手段—目标关系，得到所谓的目标树。逻辑框架汇总了项目实施活动的全部要素，并按宏观目标、具体目标、产出成果和投入的层次归纳了投资项目的目标及其因果关系[2]。

逻辑框架法可应用于项目策划设计、风险分析、评估、实施检查、监测评价和可持续性分析中，已成为一种通用的方法。通过应用逻辑框架法来确立项目目标层次间的逻辑关系，用以分析项目的效率、效果、影响和持续性。

2.科研价值阶段分析

科研价值通过科技项目的投入、运作、产出以及成果转化推广带来的各种效益来体现，科研项目自立项到执行再到结项涉及诸多评价因素。

科研项目立项时，评审专家会参考项目的研究基础，主要包括项目的市场需求分析、人力和资金投入等，判断科技项目是否可以正常实施。

科技项目执行过程中，较为重要的评价因素有项目执行情况、项目异动情况、项目经费使用情况等方面内容。其中，项目执行情况包括项目执行进度安排、项目试验情况、项目人员数量等；项目异动情况中包括正常执行、推迟、撤销；项目经费使用情况包括下拨的款项的使用情况。

科研项目完成时所涉及的评价因素较多，包括发表论文数目，发表专著的数目、申请专利的数目、培养科技的人数等，既涉及项目研究的直接产出，又涉及项目研究的后续产出。其中，直接产出内容涉及成果的发表、学术交流、项目获奖、专利授权及人才培养情况等。后续产出内容涉及社会价值情况及项目结项后获得荣誉称号等。项目成果获奖是对科研成果水平的肯定及奖励。项目成果奖项分为国家级奖励、省部级奖励、其他奖励等。

项目成果发表情况指项目完成后发表的论文及专著情况，论文及著作是科研产出的重要内容之一。期刊分为国际期刊及国内期刊，一般而言，影响因子高的期刊，相对要求也高。将期刊根据影响因子的高化，分为以下几种：国际期刊、国内核心期刊、国内一般期刊、被SCI收录的期刊、被EI收录的期刊、被ISTP收录的期刊。著作也类似地分为中文著作与外文著作，项目成果发表情况包括刊登在不同级别杂志论文的数目以及能够被不同的检索工具所检索得到的论文或者著作的数目[3]。

专利授权情况包括申请的国内专利数目、批准的国内专利数目、申请的国外专利的数目及批准的国外专利的数目。

开展科研项目研究工作的一个很重要的功能就是人才培养，高水平科研能培养高水平人才。人才培养情况主要包括：获得国家级、省部级、国网级科技人才奖的数量。

学术交流是指项目课题为纽带，组织开展国际及国内其他高等院校或研究所间的合作与交流。学术交流能使科研人员了解学术前沿，掌握先进方法和观念，推动科研工作，促进科研创新。具体指标包括：国际或国内会议特邀报告次数、国际或国内会议分组报告的次数、举办国际学术会议次数、举办国内学术会议的次数，出国参加学术会议的次数，见图1。

图1 电网企业科研价值流程分析

3.电力行业创新型企业评价体系构建

3.1 构建过程

构建电网企业科研单位科技成果增值评估指标体系的过程如下。

（1）明确评估对象，确定评估目标、评估原则和评估思想等约束条件。（2）分析相关影响因素，进行指标的分解，通常根据总目标自上而下逐层递阶地进行指标分析，全面网罗可以反映目标准则（上一层指标）特性的所有指标，形成基础性指标集。（3）按照指标构建原则和评估原则进行指标的筛选和优化，得到结果性指标集。判断末端指标细化程度，决定是否继续进行指标分解。（4）末端指标细化程度和可测量程度若未达到要求，则继续进行指标的分解与优化，直至满足要求获得最终完整的评价指标体系。

3.2 指标体系

根据上述对电网企业科研价值形成阶段及因素分析，以科研阶段为基础，从科研立项阶段、科研实施阶段、成果产出阶段、成果的转化应用阶段对应的不同价值因素入手，在影响因素分析基础之上结合指标构建原则，将指标进行凝练、修和整合，构建电网企业科研价值评估指标体系。指标体系共分为3级，一级指标4项，二级指标12项，三级指标57项。具体指标见表1。

表1 电网企业科研价值评估体系

4.影响因素分析

通过AHP分析得出一级指标与二级指标因素在整个科研价值评估体系中的权重，如表2所示。

表2 一级指标与二级指标因素所占权重

从整体来看，在衡量和评估电网企业科研价值时，在一级指标中，直接贡献维度占比51.61%、间接贡献维度占比21.06%、资源投入维度占比16.01%、科研基础维度占比11.32%。在二级指标中，技术标准、技术专利、人员投入、高质量发展、实物成果、市场基础等维度指标占比较大，在进行科研价值评估时应重点考虑。在三级指标的权重分析中，排在前10位的指标是市场适应度、技术优越性、专业科研人员比重、技术标准的趋势符合度、R&D人员全时当量、客户满意度提升、技术标准的可持续性、培养青年科技专家人才数量、牵头发布的国际标准数量、技术专利的市场转化能力等指标。

5.结论

通过以上分析可知，为了提升科研价值，在电网企业在科研项目的前期市场调研、立项时就要注重该项目的价值分析和预估，一方面要在企业内部形成一套连贯、畅通的科研成果管理体系；另一方面，在科研成果生产和转化的过程中，要更加注重对科研项目的投入，包括人力、物力和财力的投入。不单单以可见的、实物性的、技术性的成果为重要目标，更重要的是为企业培养多样化的、专业性的科研技术人员，提升企业科技创新价值提升的可持续能力。