新时代背景下《中华人民共和国档案法》修订解读与贯彻路径探究

■许艳芳 岳春红

2020年6月20日，第十三届全国人大常委第十九次会议通过了新修订的《中华人民共和国档案法》，下面简称“新《档案法》”，并且规定于2021年1月1日开始正式实施。从实际情况来看，新《档案法》为新时代档案事业高质量发展提供了坚强的法治保障。阐明新《档案法》的修订意义，解析主要修订内容，并对新时代如何做好新《档案法》的落地实施工作进行探究，具有十分重要的理论和实践价值，而这也是本文的研究主旨所在。

一、新修订《档案法》的重大意义

新《档案法》坚持政治导向、问题导向、开放导向，根据发展变化的新形势来开展新任务，进一步完善了档案管理体制，健全了档案管理相关制度，推动了档案开放与利用，让档案工作的政治定位得到进一步彰显，让档案工作的体制机制、管理、监督以及法律责任等均得到优化，具有十分重要且深远的意义。

其一，明确了档案工作的集聚优势。新《档案法》中将“档案行政管理部门”修改为“档案主管部门”，这就充分表明了国家和地方各级档案主管部门的行政管理职责，有利于档案工作在党和国家机关的共同作用下开展其有效的业务，让档案管理更加科学化、专业化、合理化。

其二，丰富了档案出境的形式。在新《档案法》中明确了档案法的适用范围，以及应该归入档案范围的诸多材料，新《档案法》特别增加了关于法律责任方面的规定，并将档案出境的形式进一步扩展，比如包含了运送、邮寄、携带出境以及通过互联网传输出境等，这就较之以前有了更多的出境途径。

其三，提升了档案服务的开放度。相较于旧的档案法，新《档案法》明确指出，一切社会主体均能够依法享受到利用档案的权利。这就意味着档案馆会在目录、规则、服务形式以及法律法规制度方面更加进一步地增加档案馆的服务，也会接待更多的需要档案服务的民众，同时还鼓励和支持其他档案馆也向社会开放档案服务，在档案服务的过程中逐渐形成了一整套促进档案开放的制度，为进一步的档案管理提供了明确的方向。

其四，推动了档案管理信息化。新时代电子信息技术已然成为了档案管理的主要路径之一。因此，在时代发展的要求下档案管理对信息化的情况进行了详细的明确和规定，确定了电子档案的存放安全以及利用措施，规定了电子档案的来源、程序、要素、以及有力的具体情况，让档案管理与信息化技术管理进行了有效的融合。

其五，凸显了档案监督检查重要性。在新时代的档案管理中，监督与检查仍然是一个短板。因此，新档案管理的列出应该高度关注档案主管部门、档案工作人员的监督检查工作，应该高度关注档案工作人员的工作细节，要求一切档案管理均应该围绕法律法规来进行及时的处理和调整。同时，在新《档案法》中增加了与财产损失或者他人利益损害的相关法律责任的规定。

二、新《档案法》中新增内容解析

为加强新时代档案管理工作，更好服务党和国家事业发展，新《档案法》增设了“档案信息化建设”和“监督检查”两章内容，法律条款由二十七条增加到五十三条，这说明新《档案法》对档案信息化建设与档案监督检查愈发重视。

（一）新增“档案信息化建设”解析

此次《档案法》修订最大亮点就是对信息化建设的新规定，专门新增一章七条，涉及政府责任、电子档案法律效力和推进传统载体档案数字化等多个方面的内容。新《档案法》非常明确地规定了“档案馆负责档案数字资源的收集、保存和提供利用”。电子档案管理系统应当功能完善、适度前瞻，满足电子档案真实性、可靠性、完整性、可用性管理要求。建设数字档案馆，电子档案移交进馆将更加规范化，促进档案馆或档案数字化加工企业开发相应质检系统，达到移交进馆的完整性。运用现代化技术（如RFID技术、物联网、区块链等），促进档案管理在“收、管、存、用”整个生命周期生态化发展，促进档案科技进步，具体看来：

一是解决电子档案“收”中可靠性问题。新《档案法》第三十七条规定：“电子档案应当来源可靠、程序规范、要素合规。电子档案与传统载体档案具有同等效力，可以以电子形式作为凭证使用”。实质上是确认了电子档案的档案地位。“来源可靠”是第一位的，形成者、时间、活动、系统来源要可信；“程序规范”，指电子档案处理遵循一定的制度程序和法规标准，旨在通过流程规范保证电子档案与形成时相一致；“要素合规”，指电子档案构成要素符合规范管理要求。

二是解决电子档案“管”中标准化问题。电子文件的类型主要可分为文本文件、图形文件、图像文件、音频文件和视频文件等五大类，各类文件又有不同的文件格式。为了解决这一问题，通过集成电子档案文件格式转换工具，尽可能地将各种档案文件格式转换为适合管理、能够长期有效保存并且方便利用的格式，为电子文件的归档、电子档案的管理和长期有效利用提供方便。

三是解决电子档案“存”中风险性问题。目前，影响电子档案长期保存的主要问题有自然灾害、人为原因、系统故障、保存载体寿命等，开展电子档案的离线备份、复制多套副本、进行异地保存可以有效减少以上问题所带来的电子档案损失。该工具的主要功能应包括物理组盘功能、备份制作功能、标签打印功能、脱机浏览功能等四项功能。

四是解决电子档案“用”中局限性问题。为了降低电子档案对特定格式浏览器的依赖，利用电子档案通用浏览器实现支持多种文件格式浏览的功能，将有效缓解电子档案利用难问题。电子档案通用浏览器的实质是针对每一种电子档案文件格式开发相应的浏览插件。当用户利用电子档案通用浏览器访问电子档案文件时，浏览器自动调用对应的文件浏览插件进行浏览。通过集成电子档案通用浏览器，有效避免了浏览多格式电子档案时需要保存多种支撑软件的困扰，并在文件浏览时提供安全可靠的保障。

（二）新增“档案监督体系”解析

监督检查包括四种监督方式，即档案主管部门监督、档案利用监督、社会监督和业务监督，四者共同构成了立体的监督体系，增强了对档案管理工作的监督力度，确保档案完整与安全，具体看来：

一是档案主管部门的档案监督。“档案主管部门”是新《档案法》出现的表述用语。档案主管部门的监督是档案行政监督，也就是说档案行政监督的主体是县级以上档案主管部门。档案行政监督主要指档案行政管理机关依法定职权和法律授权对档案管理行政相对人遵守档案法律、法规和规章的情况进行监督的行政执法行为。这种监督是行政机关对具体行政相对人的监督，监督主体和被监督者地位是不平等的。

二是档案利用监督。档案利用过程中发生的监督，有两种情形：一是档案提供者对利用者的监督，二是档案利用者对档案提供者的监督。新《档案法》第五条规定了有权利利用档案的主体，包括国家机关、政党、团体、单位和个人。这些单位和个人在利用档案时应遵守有关档案管理的法律、法规、规章等。档案提供单位，如各级档案馆、事业单位的档案机构等，对利用者有监督的权利，对利用者的利用过程进行监督，以保证档案安全。

三是档案社会监督。社会监督的主体广泛，新《档案法》规定，任何单位和个人都是有权监督的主体，发现档案违法行为时，有向档案主管部门和有关机关举报的权利，对档案社会监督，接到举报的档案主管部门或有关机关，应当根据举报者举报的内容或提供的线索，进行核实调查。

四是档案业务监督。业务监督是对执行业务规章制度情况进行监测、检查、督促的活动。业务监督的主要目的在于，促进规章制度执行，确保各项业务依法合规运行。新《档案法》第四十二条是档案行政监督内容的规定。其第六种情形中，档案馆、机关、团体、企业事业单位以及其他组织对所属单位的档案工作监督和指导，属于档案业务监督。

三、推动新《档案法》全面贯彻落实探究

新《档案法》更适应时代的发展，也更能够体现出档案服务为人民的精神。一分部署，九分落实。新《档案法》的生命力不仅在于科学制定，更在于在经济社会中的方方面面得到全面贯彻落实。为此，本文从以下几个方面对落实新《档案法》进行了探究。

（一）以多方宣传引导为抓手，推动入脑入心

实践证明，法律要得到有效的实施，其前提是广大人民群众要知法、懂法，这样才能够为法律的有效落实打下基础。新《档案法》虽然已经出台，其内容非常详实，但是要让其在社会主义新时代的发展中得到有效的运用首先还需要做好相应的宣讲工作，也就是说国家相关部门应该积极开展关于新《档案法》的宣讲工作，让广大民众对新《档案法》有更为全方位的了解。其一，可以和社区进行有效的合作，以社区为单位，对广大民众进行新《档案法》的宣讲；其二，可以和学校、企事业单位进行合作，以多姿多彩的宣讲活动让更多的民众对新《档案法》的具体内容有详细的了解，并能够在了解的情况下进行理解，在理解的情况下获得提升；其三，可以在社会广泛开展征文、绘画、故事、案例等征集活动，让广大民众能够在积极参与这些活动的过程中加强对新《档案法》的认知。

（二）加快落地施行步伐，推动立改废全面展开

新《档案法》要得到进一步的落实，并在广大人民的日常生活中取得较强的作用，关键在于新法的彻底贯彻和执行。针对当前新《档案法》还处在试行初期阶段的情况，国家相关部门应该积极采取措施来监督各地方、各部门积极启动配套法规制度，以便于立改废工作的有效进行，这样才能够确保新的档案法在试行的过程中得到有效的衔接。

（三）强化监督检查，促进档案治理效能提升

在新《档案法》中明确规定了档案工作的监督和检查，档案管理工作中执法和监督检查工作需常态化、长期化开展下去。在未来的档案管理过程中，各级档案部门应该在党和国家的具体要求下，落实责任人，依法履行法律法规赋予的关于档案管理与服务的职责，积极加强执法监督工作在法律法规的作用下得到全面有效的处理，让档案法律制度向档案治理效能方面进行全面的改进。

（四）以信息化建设为契机，加大现代化档案人才引进与培养

从新《档案法》的具体增加内容来看，其与信息化联系日趋密切，加强新时代下现代化档案管理人才工作势在必行。信息化技术下的档案管理面临着高度的档案风险管理，一旦中间有某一个环节未处理好，就会导致整个数据系统的连锁反应。面对这种情况，打造一支现代化档案管理人才队伍便成为了档案管理得以有效进行的关键之所在。因此，应该积极向高等院校、社会以及其他行业中引进高素质、高情商、高执行力的档案管理人才，或是对现有档案管理专职人员进行档案知识的培训，让他们能够在新时代的档案管理工作中起到积极主动的作用，让现代档案管理工作得到全面有效的提升。