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双碳背景下科技金融与绿色发展耦合协调研究
——以安徽省为例

2022-02-06高静雯刘祥伟

现代金融 2022年12期
关键词:子系统安徽省耦合

□ 高静雯 刘祥伟

一、引言

加快推动绿色低碳发展,为碳达峰和碳中和的战略部署做好服务,是当前我国财政工作的着力点之一。科技金融的发展进步,能够引领绿色发展,有利于解决我国突出的生态环境问题,促进我国经济高质量发展。在双碳背景下,安徽省作为经济大省和科技强省,科技金融如何发挥催化绿色发展的作用,完善安徽省金融支持创新体系发展机制,构建科技金融支持绿色发展是亟待解决的问题。

随着经济和社会的发展,自然系统正在发生快速变化,特别是碳排放快速增加,减碳成为全球普遍关注的问题,国内外学者也逐渐开展了科技与金融对绿色发展的影响和相互作用的研究。1911年熊彼特在《经济发展理论》上就明确提出劳动和自然资源都是有限的,需要节约使用,创新是经济发展的根本动力,剖析了在金融上的技术创新有利于经济活动的循环周转,开创了科技创新与金融在循环经济上研究的先河。此后国外学者更加注重金融创新与技术创新的交叉发展对绿色发展的影响。科技金融是适应我国经济体制所产生的本土化专有名词,学者张俊芳从生态系统的角度构建科技金融的研究框架,将中国科技金融生态系统与世界主要国家的差距进行了分层解构;学者张明喜指出科技金融内生于经济发展和社会进步的过程,可以使科技链与金融链有机地结合在一起,不断推进经济的发展和经济效率的提高;学者Chen Gao指出科技金融政策对中国城市绿色发展有区域性的积极影响;再到学者Yuan Wang研究区域科技金融绿色发展效率评价,全面地评价科技金融绿色发展效率的动态变化,科技金融投入产出指标体系得到进一步完善。

从已有文献来看,众多学者对科技金融的内涵、评价及效率进行了深入研究,更多的是科技金融对科技创新以及经济发展上面的研究,但是以双碳为目标展开的科技金融与绿色发展之间的协同关系比较稀缺。

鉴于此,本文结合安徽省在双碳目标的引领下,探究促进地区科技金融与绿色发展深度融合和体系建设的有效路径,为安徽省“双碳”战略提供中长期政策参考,也为我国其他地区科技金融与绿色发展协同共赢提供有益借鉴。

二、科技金融与绿色发展耦合模型构建

经济发展的核心要素是科技金融,绿色发展是双碳目标的关键,科技金融与绿色发展的良性互动是推动经济可持续发展的重要引擎。

(一)科技金融与绿色发展耦合机理

科技金融与绿色发展融合互动的过程实际上是金融支持创新和技术进步来实现低碳绿色经济发展,绿色发展倒逼金融支持科技进步的过程。

如图1所示,首先,科技金融系统可以通过多样化资金和科技创新推动技术进步产生一系列的绿色效应,而经济效应最直接的体现在社会经济主体利润增长上,这也提供了绿色发展的物质条件。其次,科技金融的发展能够进一步促进绿色技术创新,能够提升污染治理水平,进一步提高资源的利用率,由此带来的环境效应推动了绿色发展。最后,技术的创新也推动着企业向高新技术企业转型,实现资源的合理配置和产业结构调整,从而在经济结构方面促进绿色发展。与此同时,绿色发展系统也倒逼生产要素创新,使得金融资源配置得到改变,推动经济可持续发展,最终作用于科技金融。两个系统实现同步发展和有效融合时,二者会互相促进,形成良性耦合的局面;反之则会形成恶性循环的现象,特别是科技金融发展滞后会导致绿色发展目标因为融资困难而难以为继。

图1 科技金融与绿色发展良性互动循环体系

(二)耦合协调度模型

耦合在物理学的本义上是指通过相互作用,使两个或两个以上的体系或运动发生动态联系的现象。协调为系统从无序到有序的过程,更强调系统间的良性发展趋势。计算过程如下:

第一步是计算耦合度C,其计算公式如下:

其中,C表示系统的总体耦合度;n表示系统中子系统的数量;变量Ui(i=1,2,…,n)表示各子系统的综合评价指数。

第二步计算综合协调指数T,其计算公式如下:

其中,T表示系统的协调度;α,β,…,γ为待定参数;和为1。

第三步计算耦合协调度D,其计算公式如下:

耦合协调度D的等级划分标准见表1。

表1 耦合协调等级划分

(三)评价指标体系构建

在遵循指标的系统性、代表性和可获得性和参考本领域相关学者文献的基础上,能构建一个耦合协调度模型,包含两个子系统。具体指标如表2所示。

表2 科技金融与绿色发展复合系统耦合协同测度指标体系

科技金融体系主要从资源、投入和产出三个方面展开来的。其中科技金融资源包括科技人才和研发机构这两个二级指标,科技人才用R&D全员人数与总人口的比值来代替反映的是科技人才资源;研发机构用研发机构数与总人口比值来代替反映的是科技金融硬件资源情况。科技金融投入主要体现为政府科技支持,研发投入和金融市场支持,其主要反映的是政府对科技活动的支持,科技活动投入情况以及资本市场对科技金融的贡献程度。科技金融产出包括论文产出、专利产出、技术市场交易情况、新产品产出率以及高技术出口率五个指标。

经济绿色发展指标体系主要围绕着经济、资源和环境进行研究。经济增长主要反映为GDP增长率和全社会劳动生产率;资源主要反映为自然资源利用和城市资源利用;环境包括污染物的排放和污染治理这两大类。

三、安徽省科技金融与绿色发展耦合协调发展水平测度

本文选取的样本范围为2011-2020 年,数据来源于《中国统计年鉴》、《安徽统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、《中国高技术产业统计年鉴》。

(一)数据标准化处理

鉴于科技金融和绿色发展两个系统中的指标单位不统一,需对相关数据进行处理。

第一步确定正负向指标。

其中式(4)为正向指标,式(5)为负向指标。

第二步为保证每个数据都有意义,在公式中加入截距项得到式(6)和式(7)。

综上,结果见表3和表4。

表3 极差标准化处理的绿色发展系统各指标数据

表4 极差标准化处理的科技金融系统各指标数据

(二)熵值法确定权重

一般来说系统中的各个指标对系统影响的差异度需要用权重衡量。本文根据实际情况选用客观赋权法来确定指标的权重。设有考察对象m个,评价指标n个,组成指标评价矩阵X=(xij)m×n。xij为第i个考察对象的第j个指标的数值。

第一步,确定各项指标的比重。

第二步,对各指标进行信息熵计算。

式(9)中,常数k与样本数m相关,一般令,则有0≤ej≤1。对于第j项指标而言,指标值Xij的差值越大,评价考察对象的作用越大,其熵值也相应越小。

第三步,计算各个指标的权数。

第四步,计算各研究对象的综合得分。

综上,结果如表5所示。

表5 熵值法计算安徽省科技金融与绿色发展复合系统各指标权重结果

科技金融体系中权重最大的变量为代表新产品产出率的新产品销售收入与规上工业主营业务收入的比值,这一指标对系统发展的贡献率高达14.92%;其次是代表政府科技支持的科学技术支出与地区一般公共预算支出的比值和代表技术市场交易情况的技术市场成交额;而代表科技人才和研发机构数量的两个指标对系统发展的贡献率相对较小,尤其是代表科技人才的R&D全员人数与总人口比值的权重仅为6.81%。在绿色发展体系中,权重较高的是资源大类占据系统的38.47%,其次是环境大类占据系统的37.18%,经济所占据的权重最少,为24.36%。

运用各个指标的权重计算安徽省科技金融子系统和绿色发展子系统的综合水平U1与U2,计算结果如图2所示。

图2 安徽省科技金融与绿色发展复合系统综合水平

U1与U2的变动趋势说明在2011-2020年间,安徽省科技金融子系统和绿色发展子系统总体上呈现逐年递增趋势。其中2011-2016年安徽省科技金融的发展水平滞后于绿色发展水平,这说明低碳绿色发展相对较快,对科技金融的推动较大,而科技金融对绿色发展的贡献相对较小;但在2017年之后,安徽省科技金融有明显进步,科技金融的发展水平波动式的超过了绿色发展的水平,这表明科技金融在这个时候发展的速度较快,对绿色发展的影响较大,而绿色发展对科技金融的推动作用相对不足。

(三)耦合协调发展水平测度

运用安徽省科技金融子系统和绿色发展子系统的综合水平U1与U2,可计算安徽省科技金融和绿色发展复合系统的耦合协同程度。

图3显示了2011-2020年安徽省科技金融与绿色发展复合系统耦合协调程度的发展变化趋势。其中耦合度C值整体趋于稳定甚至接近于1,说明复合系统之间耦合度比较大,相互作用程度强。但从协调指数T值的变化趋势看,2011-2017年T值的增加幅度平稳上升,从2018年开始显著提升,尤其是2020年T值接近于1。这说明长期以来,两个子系统良性耦合程度并不高。根据耦合协调度D值分析结果,安徽省耦合协调度D值呈现逐年上升趋势,耦合协调程度等级从一开始的“严重失调”逐步转变为“优质协调”。这说明安徽省科技金融与绿色发展两个子系统的耦合协调发展水平整体是稳步提升的。在其影响下,耦合协同程度D值也从2018年的“良好协调”发展为2020年的“优质协调”,这意味着安徽省科技金融与绿色发展这两个子系统之间良性协同的发展格局已逐步形成。

图3 安徽省科技金融与绿色发展复合系统耦合协调程度

四、安徽省科技金融和绿色发展耦合协调发展因素分析

以表2中25个因素为特征序列,耦合协调度D为母序列利用灰色关联法结合耦合协调度模型的相关结论进一步测算2011-2020年各因素对安徽省科技金融与绿色发展耦合同水平的影响。

由表6可知,针对本次25个评价项,代表研发投入的R&D内部经费投入/GDP的综合评价最高(关联度为:0.919),其次是代表污染治理的单位GDP城市生活垃圾清运量(关联度为:0.893);而代表自然资源利用的单位GDP天然气供气总量和代表经济增长的GDP增长率综合评价最低。综上,可得出影响安徽省科技金融与绿色发展耦合协同发展的几个主要因素。

表6 安徽省科技金融与绿色发展耦合协同影响因素排名

科技金融系统:由表6综合来看,科技金融发展相对滞后,在科技金融子系统中代表科技金融产出的新产品产出率、技术市场交易情况和高技术出口率关联程度排名最低,代表科技金融投入的研发投入贡献最高,而代表科技金融资源的研发机构次之;其中在科技金融投入方面政府科技支持和金融市场支持关联度较低。这一方面说明了安徽省科技金融产出效率不高,尤其是高技术和新产品产出率,并且资本市场融通率有待提升;另一方面也说明安徽省政府财政资金使用效率不高,推动安徽省绿色发展方面的杠杆作用没有得到充分发挥。

绿色发展系统:由表6可知,在绿色发展子系统中,单位GDP天然气供气总量、GDP增长率、第三产业增加值比重关联度排名靠后,而单位GDP城市生活垃圾清运量、单位GDP用水量和单位GDP污水排放量关联度靠前。这说明安徽省创新水平不高,突出表现为产业转型升级不够明显;且部分自然资源没有得到充分利用,环境污染治理的资金投入有待提升。

五、促进安徽省科技金融与绿色发展耦合协调发展对策和建议

在双碳背景下,绿色发展需要技术创新驱动和支撑,创新已成为各国加快绿色转型、提高资源利用率的主导力量。科技创新从技术开始,这需要金融资本作为支撑。科技金融是科学技术和金融资本两大要素的结合。

基于以上研究,提出如下建议:

首先,加强政府政策引导,夯实绿色发展根基。政府要加大科技金融的投入力度,制定税收优惠政策,尤其是科技金融对绿色产业发展的相关支持政策,提高安徽省财政资金支持的使用效率,引导科技金融往技术创新进步和绿色低碳产业发展。

其次,健全科技金融内部管理制度,优化合理配置科技金融资源效率。科技金融具有很好的资金配置和信息识别功能,可以引导金融资源优先配置给那些技术含量较高的环境友好型项目,提高资本市场的融通率,引导传统低能耗产业进行技术创新,加快产业转型升级,通过提供良好的市场环境促进绿色发展。

最后,培育复合型人才,加强地区科技金融与绿色发展良性互动的软实力。安徽省的省内的专业科技金融人才十分稀缺,就银行业的从事者来说,安徽省科技金融从业人员仅560人。所以打造科技金融人才队伍向着绿色发展进军实现“双碳目标”不可小觑。

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