阀门行业供应链管理和信息化升级探讨

顾慧琦

（中石化上海工程有限公司，上海 200040）

阀门是一种在管路中对介质起到截断、调节、逆止、分流、改变介质方向、调节介质压力和流量、分离介质和确保管路系统安全的装置，在石油、化工、核电、新能源、火电领域有广泛的应用[1-2]。作为典型的压力管道元件，特种设备安全技术规范、产品设计规范、APIQ1、CE、9001 质量管理体系等均对供应商的管理提出了明确的要求[3-5]，同时石化行业阀门企业具有离散型生产模式多批次、小批量的生产特点，行业从过去供应商主导的静态的单一市场向顾客主导的复杂的、动态的市场环境转变。20 世纪90年代以来，供应链管理成为学术界研究的一个话题，1995 年供应链管理成为一个独立的研究领域，研究内容集中在对采购活动参与部门的物流、信息流和资金流进行计划、协调和管控，提高相关活动的速度和确定性、提高组织的运作效率和效益[6]。然而目前多批次、小批量的生产模式供应商的管理研究相对较少，结合产品质量体系的要求，基于体系规范和信息化方法，科学合理地优化供应链管理对提高产品质量、缩短交货周期、降低运营成本具有重要的意义。

近年来石化项目建设呈现集中程度高、建设工期短、装置单体规模大、工艺技术先进、复杂等特点，客户对阀门产品的价格、交货期、产品质量、保障能力提出了更高的要求，优化供应商管控和供应链管理信息化升级已经成为阀门企业保障产品质量，提升价格和交货期优势的关键，作者根据多年来在阀门公司催交、质量监督检查和质量抽查的经验，结合浙江某阀门公司供应链信息化升级的经验，对体系建设、采购管理、信息化建设三个方面的关键点进行梳理和总结，以期为阀门行业供应链升级和信息化建设提供一定的参考。

1 体系对供应商管理的要求

作为典型的压力管道元件，阀门的生产应符合特种设备安全技术规范、产品设计规范、TS 特种设备制造许可的要求以及客户要求的APIQ1、CE 等国外质量管理体系的要求。

特种设备生产和充装单位许可规则作为特种设备设计、制造、安装、改造、修理、充装单位许可的基本规则，在文件附录B ～ L 对设计、材料与处理、热处理、无损检测和理化检验等工作的外委（分包），都提出了明确的要求，对于允许外委的，受委托单位应该具有相应的能力，其中无损检测和设计应该委托对应资质的单位。

ISO9001 管理体系和APIQ1 作为API 产品证书的前置条件，APIAPIQ1 和ISO9001 对采购均有明确的要求，如：ISO 9001 第8.4 条款“外部供应的产品和服务控制”对外部供应的产品和服务控制提出了新的要求，核心目的是为了确保外部供应的产品和服务满足规定的要求，降低风险。ISO9001 管理体系和APIQ1 在中石化阀门企业得到了广泛的应用，一般将为满足最终产品的原材料、零部件、配套设备、外协件和服务均纳入供方管理，工厂制定执行文件化的程序对关键环节进行控制：如供方的选择、评价、停用和退出等。

作为API 系列标准的中应用最为广泛地API6D阀门规范[6]，API 6D 在2021 年更新第25 版，该版本在第六章金属材料的要求中明确了金属承压件和控压件的要求，铸造和锻造材料的制造商的评定和生产指南应符合API 20A/20B/20C 的要求，进而在API 20A/20B/20C 明确了材料等级规范、质量鉴定和生产的明确要求，紧固件使用碳钢和合金钢紧固件应符合API 20E BSL-1，使用耐腐蚀螺栓时应符合API 20F BSL-2 的要求，但是对20 系列标准没有要求供应商持证，但需要满足其要求。

供应商在满足TS 特种设备制造许可、ISO 9001管理体系和API 体系的要求下，应严格落实采购规范，降低违约风险，近年来常见的问题包括：产品型式试验证书无法覆盖生产产品，焊接、无损等、理化试验持证人员无法满足检测方法的要求、供应链管控无法适应APIQ1 的要求、供应商管理文件缺失等。

2 采购过程管理

不同的采购产品可以有不同的控制方法，为了确保采购产品符合规定的要求，组织应依据采购产品对产品实现和最终产品的影响程度，对采购过程实施控制，一般采购过程包括：制定选择和评价供应商的准则、供方评价、采购实施和供应商动态管理等。

2.1 供方选择、评价和再评价

供方管理制度的建立是采购活动实施的基础，制定准确周密的准则，对供应商的资质进行综合筛选，并对合格供应商进行动态管理，才能持续地采购合格的产品和服务。

供方单位的质量保证能力、研发能力、生产保障能力、售后服务水平是决定采购活动的关键，因此首先对潜在的供方进行评价，评价内容包括：生产能力、交货质量、质量保证能力、商务及资信情况、资质等，通过样品（首件）测试和小批量试用后，在供方调查的基础上建立合格供应商目录，对供货单位进行分级管理。对于CE 范围内的产品，分供方应取得CE 资质，对于API 6D 范围内的产品，分供商应符合API 20A/20B/20C/20E/20F 等标准的要求。同时应考虑采购方的要求，如：中石化作为国内最大的成品油和石化产品供应商、第二大油气生产商，根据自身工艺特点，针对中高压铸钢阀门、加氢阀门、低温阀门等对设计标准、资质和分包、材料与结构、焊接和热处理、检验和试验提出了更加详细明确的要求，并明确了铸件、锻件、密封件和紧固件的供方名单。在阀门厂日常巡检中发现的主要问题包括：阀门整机或零部件违规分包，承压件未按要求选用名单内的供应商；供应商资质问题；铸件、锻件、热处理供应商对热处理设备未能按规定进行检定；信息传递不到位导致分供方提供的产品不符合要求、未将服务供应商（无损检测和热处理等）纳入管理等问题。

2.2 采购过程控制

采购过程一般包括：采购计划管理、采购寻源、合同管理、订单管理、质量管理、考评管理、交期管理、送发货管理、对账、退货订单等。面对不同的客户需求，如何确保信息有效传递、准确实施是采购过程的关键。在研究对象的阀门企业，大宗物资如锻件、铸件、紧固件等采取长期供货协议，通过技术协议、采购计划、长期合作协议作为传递信息的主体，对于特殊要求通过合同评审、计划、请购单予以传递和明确，其他物资的采购以采购合同作为信息传递的主体，采购信息中明确了名称、规格型号、材质、数量、单价以及技术指标、质量标准、交付要求、交货日期和现场服务等内容。在前期检查中多次发现阀门企业采购物资与协议的不一致，导致严重的进度延期，如未能采购低硫磷铸件、铸造方法与协议不一致等严重的质量问题，因此强化采购过程中信息传递的管理，在入库检验环节予以确认能够有效降低采购的不合格率。

2.3 采购过程质量目标的制定、分解和考核

作为采购管理的关键环节，进行质量目标的制定、分解和考核，有助于推进采购管理工作，质量目标的分解应坚持层层分解细化，建立自上而下的目标管理体系，一般包括：采购物资合格率、供货及时率、服务满意度等。同时对质量目标的实施情况进行跟踪、验证和修正，制定考核制度并贯彻实施。研究对象的阀门企业在传统的考核指标的基础上，引入采购全流程总成本控制的概念和适时、适质、适量、适价、适地的精益管理原则，将采购管理相关的计划、仓储、质量等信息进行协同，增加安全库存、物资呆滞、物资齐套的考核要求，丰富了采购管理的考核内容，有助于提升企业采购管理水平。

2.4 完善供应商的绩效管理

制造企业应建立完善科学的供应商绩效管理模式，以评价供应商的综合水平，研究对象的阀门企业建立了面向供应商的绩效管理信息系统，实现供应商数据的量化，并利用供应商的考评结果，促进供应商的改进，能够有效地提升规范供应商的供货行为。

3 阀门供应链信息化升级

在信息化和智能化手段技术不断升级和完善的背景下，通过新的管理方法、模型的引入，实现供应链精细管理是目前阀门行业供应链升级的主要途径。以研究对象的阀门企业供应链信息化升级为例，该公司2020 年完成ERP/PDM/MES 等产品数据管理、资源管理、生产执行的集成管理，通过标准化、通用化设计，极大地降低了采购物资的复杂性。2021年同步引入SRM（供应链管理），依托多系统的协同，引入征信、物流、税务、电子签章等信息平台，建立了科学、高效的供应商管理模式，实现了提升企业采购业务协同及运转效率，规范、优化采购流程以及降低采购管理成本等目的，主要的建设功能点包括：

（1）实现供应商准入、供方评价、采购实施和质量协同信息化，改变了传统供应商评估、绩效、协同中存在的管理时效性差、工作效率低、寻源协作不透明等痛点，建立统一供应商管理、采购管理、质量追溯一体化平台。

（2）采购过程逐步与供应商建立紧密合作的业务关系，通过协同功能使供应商参与产品设计、质量改进，实现库存计划、长期计划、生产计划、设计调整等关键信息的共享，实现产业链需求协同、订单协同、物流协同、对账协同，对供应商的采购过程进行跟踪管理，保障单据合规、结算合规，逐步构建快速反应物资供应模式。

（3）在满足质量管理体系要求的前提下，综合考虑物质的加工周期、资金占用等因素，按照JIT 模式对供应商物资进行差异化管理，内部依托看板、报表、安灯提醒的多维数据显示，使制造计划、采购计划、供应计划能够同步进行。如：在紧固件等通用件管理中，制造厂系统根据订单的需求核算库存，安全库存无法满足要求时，系统会自动向采购和供应商发出预警，并核算采购量，极大地改变了传统大库存保障生产的模式；在多系统集成的数据支撑下，采购物资实现“多批次、少批量”和“即时配送”和“准时配送”的采购物资管理模式，采购成本下降11%，采购全过程的透明化管理，到货及时率提升22%，生产交货期得到了极大的改善。

表 1 企业供应商管理系统的主要功能Tab.1 The main functions of enterprise supplier management system

4 结束语

阀门企业应系统梳理供应商管控流程，将精益生产模式与供应商管理相结合，提升供应商协同和次级供应商管理管控效能；实现企业控制库存、提高服务水平、增强企业竞争力的目标，文章通过案例关键信息的梳理，以期为阀门行业在各类体系要求下建立有效的供应商管理体系提供思路，为国内设备制造企业供应商管理信息化提升提供一定的参考。