石化企业HSE管理体系审核系统开发与应用

2022-01-16厉建祥王梦涵

安全、健康和环境 2021年12期

厉建祥,王梦涵

(中石化安全工程研究院有限公司，山东青岛 266104)

0 前言

HSE管理体系审核是推动体系有效运行，提升企业安全管理水平的重要手段，是国际知名大型企业的通行做法。挪威船级社(DNV·GL)使用国际安全评级系统(International Safety Rating System，ISRS)衡量、改进和展示组织的健康、安全、环境及业务绩效等方面的水平，于2019年4月了发布第9版ISRS，汲取了现代管理体系的理念，结合与世界知名企业合作的经验，新增涵盖资产管理、能源管理和信息安全等国际标准。

杜邦公司创建安全管理22要素评估过程，评估范围涵盖工艺安全和行为安全两方面，运用管理系统和过程控制方法，识别工艺危害，预防事故伤害发生。杜邦可持续解决方案(DuPont Sustainable Solutions，DSS)投资开发了审核软件SAF Audit Tools，可将审核数据直接录入系统，自动计算各个要素和体系得分，按固定格式生成报告，并在整改反馈阶段实现整改的确认、实施、验收与延期功能。

纵观国内外研究现状，HSE管理体系、职业健康管理体系与质量管理体系的审核工作都逐渐趋向于标准化、流程化、智能化，形成了规范的审核标准、流程以及配套的信息化业务系统；从依赖人的专业知识与审核经验逐渐转变为依靠专业化审核工具实现自动化、智能化审核，辅助审核员快速准确判断企业管理存在的问题和面临的风险。审核软件的开发，提高了审核人员的审核效率与质量，还可将不同客户审核数据进行集中分析与对标。

1 石化企业HSE管理体系审核系统开发依据

石化企业依据国家相关法律法规，普遍建立和实施安全标准化管理体系、职业健康管理体系、环境管理体系，大型石化企业则建立安全、健康、环境一体化的HSE管理体系，如中国石化集团公司发布《HSE管理体系手册》作为HSE管理的纲领性强制性文件，HSE管理体系以GB/T45001—2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》、GB/T 24001—2016《环境管理体系要求及使用指南》为指导原则，要素按照PDCA循环架构设置，涵盖生产安全、环境、职业健康等方面，包括领导、承诺和责任，策划，支持，运行过程管控，绩效评价，改进6大部分、34个二级要素， HSE管理体系要素结构如图1所示。

图1 HSE管理体系要素PDCA循环示意

2 HSE管理体系审核系统开发

2.1 设计思路

基于HSE管理体系要素结构，以HSE管理体系审核关键环节及对应表单为设计依据，分解体系核心要素，设置审核内容、方法、依据与评分项，融合审核工作流程，设计多人在线合作的信息化功能模块，实现审核资源信息共享，提升审核工作效率与质量，主要包括以下设计原则。

a) 围绕HSE管理体系审核工作实施过程，突出审核流程化，通过控制关键节点数据，实现审核项目全流程闭环管理。

b) 功能简洁、界面操作友好，满足业务管理要求，网页端与移动端融合，注重便捷性和应用效果。

c) 提高系统集成化程度，增强数据互联互通性，减少数据录入量，提升系统的运行效率。

2.2 系统主要功能

石化企业HSE管理体系审核系统按照全流程线上审核业务实施过程进行规划，包含基础数据、业务流程、企业提升3个业务管理模块，通过HSE基础数据库的实时调用，为审核业务、企业提升提供统一数据支持，打破传统数据孤立性，突出资源共享的高效性，提供全面的审核信息，减少审核员在审核过程中的工作量，为高质高效开展审核工作提供有效支撑。石化企业HSE管理体系审核系统整体功能架构如图2所示。

图2 审核系统功能框架示意

2.2.1 系统基础信息

a) 企业信息。审核系统收录企业基础档案，企业信息包括实时调取的审核历史数据，及企业管理员更新维护的企业静态信息。

b) 专家档案。审核系统收录国家注册审核员档案，档案包括专家职务、专业、所在企业及联系方式。通过审核系统向审核员本人推送审核、培训等通知并接收审核员本人回复，可实现组建审核专家队伍，提升人员沟通反馈效率。

c) 法律法规/制度标准。审核系统可通过端口访问的方式，按条款精确搜索查询法律法规标准库，包括国家、地方及行业主要法规、标准，以及相关公司的规章制度。

d) 审核历史。审核系统对历年完成的审核项目资料自动归档记录，在审核时可供审核员查询企业审核历史记录，实现对审核内容的智能建议。

e) 事故事件。审核系统收录国内石化企业生产安全事故、事件，并对事故原因与HSE体系要素进行关联分析，类比相似问题，辅助审核员判断问题可能引发的后果，追溯事故暴露出的HSE体系运行的薄弱环节和管理痛点、难点。

f) 知识文库。审核系统知识文库含HSE管理及专业技术资料，专业知识文库浏览，学习先进机构、企业成功案例与新方法，增强审核员自身专业知识储备，辅助审核员提升审核能力。

g) 标签词库。审核系统包含基于HSE体系要素的多标签分类方法，建立关键词标签词库，通过模糊搜索与精确查找相结合的方式，实现法规标准、事故案例、发现问题间的智能、精准、快速搜索。

2.2.2 审核业务管理

以审核策划、现场审核、审核反馈3个阶段为基础，建设全流程审核业务功能，包括要素配置、项目管理、任务分配、在线评分、整改反馈等6个业务流程模块，梳理业务流程，突出信息传递与业务功能，支持审核业务的全流程线上实施，并在要素配置、在线评分和报告生成等模块进行了创新设计以适应新阶段体系审核工作的要求，审核系统业务流程如图3所示。

图3 审核系统业务流程示意

本文重点介绍要素配置、在线评分和报告生成3个业务流程模块的功能。

a) 要素配置功能。审核系统首次在业务流程中打造要素自动配置功能，可实现不同审核方案的自由组合，协助企业开展“1+X”全要素审核和专项审核。系统设计多功能任务分配，体系要素贯穿各专业线条，实现各专业独立审核，要素审核任务分配如表1所示。

表1 要素分配表(以领导、承诺和责任为例)

b) 在线评分功能。系统内置评分汇总模型，专家在各自专业组分别评分后自动对得分进行汇总计算，降低人为计算偏差，系统可分别计算企业安全管理总得分率和专业得分率。计算方法见式(1)。

，·

，

(1)

式中：

——要素

的实际得分；

，——专业

要素

的得分；

，——专业

要素

权重因子，根据要素重要度确定，对于固定要素a，

a，∈(0,1)，且

ΣP

a，=1。

企业安全管理总得分率由实际得分与标准得分计得到，计算方法见式(2)。

(2)

式中：

——企业安全管理总得分率，%；

——标准得分。

c) 报告生成功能。审核系统内置预先设计好的标准报告模板，系统根据输入内容，提取审核结论与专家意见，并将要素得分详情和统计图表自动写入标准格式的审核报告中。通过直观对比企业要素整体运行情况与专业要素运行情况(图4)，突出企业在PDCA循环中面临的重大风险与核心问题，引导企业对发现问题进行“五个回归”溯源分析，查找管理原因。为改进提升提供合理化建议，督促企业完成整改，实现闭环管理。

图4 企业要素运行状况

2.2.3 企业提升管理

审核系统开发了企业提升管理子系统，包含企业要素运行对比，关键问题分析，专家能力评估等功能模块。通过系统内置模型调用数据库内审核数据，实现企业管理水平的全面展示，辅助提升管理水平。

a) 企业要素运行对比。审核系统可根据勾选的企业名称关联到该企业的历史审核项目，自动生成企业要素得分图表，直观展示企业体系运行效果，快速识别薄弱环节。同板块企业间可进行横向对比，同企业不同时间支持纵向对比，直观展示企业当前管理水平及提升情况，见图5。

图5 部分石化企业要素运行得分对比

b) 问题统计分析。对已结束的审核项目，系统自动统计要素问题数量，并对各要素严重/一般问题排序，识别短板要素。利用系统内置的关键词标签体系，将审核发现问题采用分词模型筛选关键词，并计算关键词与标签词汇的相似度，将相似度最高的标签确定为问题类别，进而实现问题的分类训练与学习，实现法规标准、事故案例与审核发现问题之间的智能关联。

c) 专家能力评估。审核项目结束后，系统对专家综合能力进行评估与评价，评价来源主要包括要素报告撰写水平、发现问题深度与数量、项目负责人评分等，形成审核专家能力库。