河北省工业企业科技创新绩效比较与评价研究

刘 明，王永兴，刘雪飞，常宏宇，张佳音，尹 凡

(河北环境工程学院，河北 秦皇岛 066102)

习近平总书记在2018年博鳌亚洲论坛指出，当今中国乃至世界都在经历新一轮大发展、大变革以及大调整，新一轮科技和产业革命给人类社会的发展带来了新的机遇，也提出了前所未有的挑战变革[1]。唯有创新才能顺应时代潮流，在未来才能有更好的发展。企业的发展最重要在于创新，特别是面临转型升级的工业企业，更需要科技创新，以迎合供给侧结构性改革的大方向[2]。河北省大中型工业企业在R&D投入方面普遍低于全国平均水平，在科技创新发展方面始终不能排到全国前列，在未来发展中会有很大的限制，如何有效的利用科技投入，开展科技创新，本文通过构建区域工业企业创新绩效评价指标体系的基础上，对河北省13个城市工业企业创新绩效进行了实证分析，探究河北省工业企业在创新环境、创新活动、创新产出以及创新产出等方面对科技创新能力的影响，为河北省工业企业创新提出建议与策略。

1 河北省科技创新能力发展现状

近几年，河北省在科技创新方面逐年加大力度，科技进步水平整体来看有了一定的提升，科技创新成果越来越丰富。但在创新发展过程中仍出现一些如创新能力、发展滞后等问题。

1.1 河北省综合科技进步水平与科技贡献率

河北省科技水平一直都在进步，但综合科技进步水平与科技贡献率相比全国平均水平较低。据河北省科技统计年鉴数据，2011年河北在综合科技进步水平指数达到45.11%，排名全国19，整体处于中上游位置。虽然自2013年以来该指数开始逐年递增，并于2016年增幅最大，达到46.06%，但全国排名却由第19名下降到第24名，处于靠后地位。直到2020年，河北省科技进步水平排名始终不容乐观。

2013年以来，河北省科技进步贡献率呈逐年上升趋势，2017年河北省科技贡献率达到53%。但是，一直低于全国平均水平(见图1)。2017年以后，河北省科技进步贡献率虽然逐年靠近全国平均水平，但仍处于全国平均值以下。

图1 2013—2017年河北省科技进步贡献率变化情况(%)(数据来源：《河北科技统计年鉴》)

1.2 河北省R&D经费内部支出与R&D投入

自2011年以来，河北省R&D经费内部支出逐年增加(见图2)，全国排名基本稳定在第16名；R&D投入强度也在逐年增加，但增幅很小，这说明在经济发展的同时河北省在科技发展方面的投入强度小，支持力度有待提高。

图2 2011—2018年河北省R&D经费内部支出与R&D投入强度变化(数据来源：《河北科技统计年鉴》)

1.3 河北省万人发明专利拥有量

河北省万人发明专利拥有量在逐年增加，自2011年到2017年每万人专利拥有量已经增长了2件，2012年到2013、2015年到2016年可以分为两个分水岭，河北万人专利拥有量分别突破到1件和2件。2014年到2015年及2016年到2017年河北万人发明拥有量增幅相比较其他相邻两年增幅较大，若持续大幅度增长会使河北科技发展水平进一步提高。值得注意的是，2017年以后河北省万人发明专利量虽在持续增加，但增幅急剧下降。

图3 2011—2017年河北省万人发明专利拥有量

2 河北省工业企业创新绩效实证分析

本文运用密切值法，从创新环境、创新投入、创新活动和创新产业四个方面构建区域工业企业创新绩效评价指标体系的基础上，对河北省13个城市工业企业创新绩效进行了实证分析。

2.1 密切值法定义及公式

密切值法是一种不需要加权的多目标决策的评价方法。第一点它要在经处理的样本中选取每个指标的“最优值”和“最差值”，也就是公式中rj+和rj-，然后通过计算各样本点与它们之间的欧氏距离即公式中的di+和di-，最后通过比较其离最优值及最差值之间的距离即公式里的Ci，从而确定各样本点的密切值，当密切值越小时说明企业科技创新水平越高，反之则越低，据此对评价对象进行优劣排序[3]。

密切值法的基本步骤如下：

(1)设有n个评价对象，每个评价对象有m个评价指标，将原始数据写成指标矩阵，此时的指标矩阵只是未经处理的数字，是原始数据指标矩阵。

(2)当评价指标为正向指标时，数值取正值；当评价指标为负向指标时，数值取负值，得同向指标矩阵，此时的数据是根据指标体系中的指标进行了调整的进一步数据，是同向指标矩阵。

(3)根据公式计算矩阵中的标准数据，建立标准化矩阵。

(4)确定“最优点”和“最劣点”

(5)计算各评价对象到“最优点”与“最劣点”的距离

(6)计算各评价对象的“密切值”，并据此排出优劣顺序

其中，i=1，2，…，n。

当密切值Ci越小时，与“最优点”越密切，与“最劣点”越疏远，即质量越高。Ci= 0时，质量最佳，即为“最优点”。

2.2 评价指标体系的构建

构建区域工业企业创新绩效评价指标体系，如表1所示。

表1 区域工业企业创新绩效评价指标体系

2.3 评价模型介绍

(1)创新环境分析

创新环境主要反映驱动创新能力发展所必备的技术市场活跃度以及政策环境对创新的扶持力度，共设3个评价指标：R&D内部经费中市场部门科技活动资金比重、技术合同成交数、技术市场交易金额。

表2 河北省区域工业企业创新绩效评价原始数据表

续表2 河北省区域工业企业创新绩效评价原始数据表

(2)创新投入分析

该领域通过创新的人力投入和财力投入情况来反映河北省各城市企业每年是否对科技发展方面加大重视力度。该领域共设4个指标：R&D人员折合全时当量、R&D人员中研究人员占比、R&D人员可支配的R&D经费、R&D经费强度[4]。

(3)创新活动分析

该领域通过对企业自身科研、对外引进、及对研发引进的高新技术进行改进来反映在产业竞争环境下企业对技术的创新能力，共设5个指标：R&D项目数、高校科研机构支出占R&D经费外部支出比重、技术改造经费支出与R&D内部经费比值、消化吸收经费支出占技术获取经费比重、技术获取经费支出占R&D经费比重。

(4)创新产出分析

该领域通过对企业在自身研发的道路上制造的新产品及申请的自主知识产权所获得的利益来反映创新中间产出结果。共设4个指标:新产品数开发、新产品出口额占销售收入比重、发明专利申请数占专利申请数比重、有效发明专利拥有数量。

2.4 河北省工业企业创新绩效测度结果(表3-表4，图5)

表3 各城市最大值和最小值的欧氏距离及求出的密切值

表4 河北省各城市工业企业创新绩效排名

由密切值的计算结果，绘制河北省各城市工业企业创新绩效排名，如图4所示。

图4 河北省各城市工业企业创新绩效排名

3 河北省区域工业企业创新绩效提升策略分析及对策建议

3.1 优化创新环境

区域企业创新环境排名第一的是石家庄，石家庄的政府部门支持度和技术市场活跃度在十三个市中均排第一名，需要注意的是张家口、衡水、定州、辛集这4个市，在市场部门支持度和技术市场活跃度两方面都比较不尽人意，当地政府和企业应该重视起来，政府部门应该对其加大支持力度，坚持人与自然和谐发展的道路，构造产业循环和可持续发展的产业格局，促进区域工业企业产业升级，为区域工业企业创新绩效提供动力[5]。而工业企业要有自己的创新机制，城市内各企业可以适当加大技术之间的流通，优势企业适当带动弱势企业发展。

3.2 加大创新投入

区域企业创新投入整体排名靠前的有石家庄和唐山，保定、邯郸、承德在经济投入方面也很突出。要提到的是张家口、衡水、定州、辛集这四个城市在人力投入方面有些欠缺，需要加大人员投入力度，尤其定州和辛集两个城市需要加大创新投入，R&D经费强度及人员可支配经费都要做出调整，要让相关人员有足够的资金在相关领域做出突破[6]。

3.3 重视创新活动

区域企业创新活动排名靠前的是石家庄、唐山和保定，尤其是石家庄在R&D项目数方面最为优秀，保定在技术改进方面尤其突出，13个城市中定州市和辛集市在技术引进和技术改进方面几乎没有成就，定州和辛集政府和企业应该在创新活动方面重视起来，积极引进国外和国内的先进技术，并且争取可以在技术消化方面节约资金用以研发。

3.4 促进创新产出

区域企业创新产出排名第一的是石家庄，石家庄在新产品开发数和有效发明专利拥有数量方面尤为突出，秦皇岛和邯郸在新产品出口额占销售收入比重方面排名靠前，承德、沧州、衡水、定州、辛集在新产品产出方面有些欠缺，需要加大新产品开发力度，当然创新产出的前提是要有足够的资金和技术人员，所以可以先挖掘高新科技人才然后在资金方面给予最大支持。

区域工业企业创新绩效的提升不仅需要优化创新环境，更受制于创新投入、员工队伍整体素质的提高、先进技术的引进和改进，提升区域工业企业创新绩效动力的实质是通过一定的经济利益机制，充分调动和发挥区域环境内相关主体的创造性和主观能动性。