科技计划项目立项评审质量管理方法研究

张 申

（上海计算机软件技术开发中心 上海 200000）

科技计划项目立项评审通常是指科技管理部门及相关方面委托专业评估机构或组织专家组，运用合理、规范的程序和方法，对各类科技计划项目立项及其相关责任主体所进行的专业化评价与咨询。随着“三评”改革的不断深入推进，立项评审在优化科技管理决策，推动提高科技活动实施效果和财政支出绩效发挥作用等方面日益明显，科技计划管理部门及社会各界对科技计划项目立项评审工作及质量管理提出了更高要求。基于此，本文针对在立项评审引入质量管理理念的重要性、当前研究仍然存在问题的基础上，分析可供选择的科技计划项目立项评审质量管理模式以及立项评审工作中开展质量管理的具体措施。

一、科技项目受理审查定义

受理审查是指审查申报材料的真实性、完整性和合规性。国家科技项目与上海市科技项目对受理审查要求的规定有所区别。《国家自然科学基金面上项目管理办法》第十一条提出“自然科学基金委应当自项目申请截止之日起45日内完成对申请材料的初步审查，符合本办法规定的，予以受理并公布申请人基本情况和依托单位名称、申请项目名称。有下列情形之一的，不予受理，通过依托单位书面通知申请人，并说明理由：（一）申请人不符合本办法规定条件的；（二）申请材料不符合年度项目指南要求的；（三）未在规定期限内提交申请的”。《上海市科技计划项目管理办法（试行）》第十一条提出“市科委对申报材料进行形式审查后，运用通讯评审、会议评审、现场考察等方法进行评审。评审方法应当在评审前公布。同一指南中同一研究方向的项目，应当实行同一种评审方法”。

二、当前研究仍然存在问题

西方发达国家开展评估活动较早，与之相关的科技评估质量管理经验亦比较丰富。在实际工作中，西方发达国家普遍重视项目评估质量建设，强调按照质量控制工作流程、质量控制文件以及质量管理责任严格执行。此外，对科技项目立项评审质量控制主要体现在对评估人员职业素质和评估组织的内部控制，即基于对人的控制并建立一套有效的质量控制体系。相比之下，国内目前对立项评审方法研究较多，在涉及立项评审质量管理方面的研究及实践均相对较少。总的来看，当前国内立项评审质量研究归纳起来存在三个方面的问题：一是研究目的性不够明确。当前，对科技计划项目评审质量含义的理解不够深入，缺乏对科技计划项目评审质量进行全流程控制的总体认识。二是研究角度显得较为单一。缺乏对立项评审质量控制问题的全局性考虑，重视对科技计划项目评价指标体系及评价方法两个方面的研究，对科技计划项目立项评审全流程及质量控制的研究深度不够。三是研究针对性有待进一步加强。目前，过程控制在工程技术管理上运用已经较为普遍，但在科技计划项目立项评审方面还缺乏具有适用性的流程质量管理体系，尚不能对其进行更加科学、有效的质量控制。

三、科技计划项目立项评审质量管理方法

（一）强化项目申报要求和环节

对项目申报对象、范围、支持的条件、重点、资助标准及实施年限进行明确。加强上海省科技计划管理信息系统的利用，推行项目全程“留痕”管理，逐步实现无纸化申报；最大限度地放宽申报前置条件，精简项目申报流程，推行“材料一次报送”制度，凡能够通过公开渠道查询的资质、信用等信息或已经提交过的信息，申报单位不再提供相关证明材料，避免各项材料的重复提交；除项目指南另有要求外，省属（级）高等院校、科研机构、平台等实行直接申报。加强项目申报立项查新查重，保证项目的新颖性和创新性，使资助资金物尽其用。建立负面清单，对信用有问题的申报者限制其申报项目。

（二）深入推进科技计划项目立项评审持续性改进

深入推进科技计划项目立项评审工作持续性改进，是科技计划项目立项评审质量管理的终极目的，对改进和提高专业机构立项评审服务具有重要作用。一是采用PDCA循环对立项评审过程进行逐步检查纠错。PDCA循环相关理念，即计划（plan）—执行（do）—检查（check）—处理（action），其中，处理（action）与计划（plan）扮演承前启后重要角色，有效解决了评审活动全程监控问题，通过对每一步采取层层把关、逐步检查、反馈循环，不断推动专业机构立项评审质量的提高。二是深入贯彻ISO改进，提高服务质量和顾客满意度。在科技计划项目立项评审工作完成后，收集委托方或用户对科技计划项目立项评审工作质量的意见或投诉，汇总分析投诉资料，找出委托方或用户不满意、关注的质量问题进行分析。为避免同样问题再次发生，应针对潜在科技计划项目立项评审不合格因素采取相应的预防措施。

（三）推行承诺申报机制

充分响应国家关于“放管服”的决策部署，对于难以明确审查内容及审查方式的附件材料，可采用申报单位书面承诺的方式。承诺内容应包括申请人已知晓告知事项、已符合相关条件、愿意承担虚假承诺的责任及承诺意思表示真实等。推行项目申报承诺制，能更好地提高科技服务效能。

四、结束语

本文旨在为科研项目立项评审提出一种新的评审方法，主要做了以下工作：1.对熵权法进行改进，使其应用范围更广；2.采用博弈论组合赋权法求得的评估指标的权重向量更合理；3.VIKOR方法通过最大化群体效益和最小化个别遗憾得到妥协解，得到的结果更加可信。本文丰富了属性赋权和科研项目立项评审方法的研究。此方法不仅能应用于科研项目的评审，还可以应用于其他方面的评价，所提方法值得借鉴和推广。