美国对华301调查对中美贸易造成的影响及应对措施

张 安

(内蒙古师范大学，内蒙古 呼和浩特 010000)

21世纪以来，我国经济状况不断呈现显著发展态势，在2008年的世界次贷危机中增长态势没有衰退，而且在2010年一跃成为世界第二大经济体。我国经济的崛起和发展得到了全世界的认可和肯定，但这使得我国遭到全球唯一超级大国与第一大经济体——美国的针对，在2016年特朗普上台之后这种情况尤甚，中美贸易争端不可避免。2017年8月18日，随着美总统备忘录的签署，对中国的“301调查”由美国贸易代表办公室(USTR)正式发起，这次调查成为中美贸易战的序幕。

1 “301调查”的简述

狭义的“301条款”仅仅指的是美国《1974贸易法》第301条，它首次出现在《1962贸易扩展法》中，在《1974贸易法》《1979贸易协定法》《1984贸易与关税法》中也有所体现，而《1988综合贸易与竞争法》的变动过后使其具有单边贸易保护主义性质。而广义的“301条款”是“一般301条款”“超级301条款”(关于贸易自由化)和“特别301条款”(关于知识产权)以及具体配套措施及“306条款监督制度”的总和。USTR发布的以“301调查”结果为基础的中国商品拟征税清单显示，在其中包括航空航天、机械等诸多领域在内的约有1 300种中国商品。USTR决定对拟征税清单上的中国商品加征25%的关税，涉及的商品规模约为600亿美元。

2 特朗普政府对华采取“301调查”的原因分析

2.1 中美贸易逆差问题

美国和中国之间的贸易逆差问题一直是其贸易矛盾的直接因素，也是美方领导人向中国发难的很重要的借口。据中方统计，1993年美国首次对华逆差出现后，贸易逆差就愈演愈烈。2005年超千亿，为1 147.7亿美元；2011年突破两千亿，达2 023.24亿美元。而据美方调查，2002年过千亿，达1 030.6亿美元;2005年突破两千亿，为2 015.5亿美元;2009年突破三千亿，为3 176亿美元;2016年，美国对华贸易逆差为3 470亿美元，占美国对外贸易逆差的47%。在2018年9月逆差更是到达了高峰386亿美元。而国际贸易额出现差值是取决于两国的经济结构、国际竞争力和国际贸易分工地位不同等因素的，还受到对于贸易的统计制度的影响以及美国对中国高科技出口限制的影响。中华人民共和国成立以来，美国对中国一直存在歧视性的出口管制措施。而进入21世纪，这种管制以高新技术产业为主要的监控方面。2007年，美国商务部发布的《对华出口管制清单》中罗列了共20个类别，规定如航空发动机、先进导航系统等美国高科技产品禁止出口到中国，政策使得之后一年的高新科技的中美贸易率降低了18%，而这一方面如果美国对华不加以管制本应该存在贸易顺差。而之后中美之间高新科技的贸易逆差持续上升，近年来更是超过了贸易逆差的30%。

2.2 迫使中国协助处理朝鲜问题

对于美国来说，经济手段往往具有政治目的。看似美中的贸易问题与朝鲜没有联系，但是背后却另有隐情。在2017年7月3日朝鲜试射新型洲际导弹和在9月3日成功引爆氢弹，这使得朝核问题引起了全世界国家的关注。在2017年8月12日，美国《纽约时报》写道：“特朗普总统正式展开了通过贸易战争施压中国控制朝鲜行为的‘以中制朝’战术。”而解决朝核问题的成本越小政治回报也就越大。随着总统大选的日益临近，如果朝核问题能够和平解决毫无疑问是为特朗普的连任增加了一个重要筹码。特朗普曾多次表示，如果中国能对朝鲜施加压力，令其核试验计划有所收敛，美国就会减轻对中国的发难情况。

2.3 打压中国在新世纪的崛起

作为人口最多的发展中国家，中国具有广阔的市场需求和消费能力。自从改革开放以来，我国经济高速发展，国内生产总值更是以每年高于6%的速度迅速增长，到2018年达到900 309亿元的生产总值，占世界GDP总值的16.03%。另外，近年来中国提出的“中国制造2025”计划更是促进了我国未来制造业的高速发展。对美国而言，中国制造业的高速发展降低了对于美国的依赖程度，从而阻碍美国在此方面实行垄断的策略，严重损害其经济利益，对美国的世界经济霸主地位造成了一定程度的威胁。而“301调查”中把航空、铁路、新能源汽车和其他高新技术产业列为重点调查目标也是明确了其针对性，为了维护美国在高新技术产业方面的优势和阻止中国产业结构优化升级的意图是十分明显的。

2.4 获取“美国优先”的额外利益

主动且突然地挑起贸易争端，甚至以发动贸易战来威胁对手，强迫对方不得不谈判，进而通过以优势地位的谈判来获取更多更大的利益，这是美国处理对外贸易问题惯用的手段。除此之外，特朗普在上台之前曾对“美国优先”原则进行承诺，并使“美国优先”作为美国政府行动的核心原则。在核心原则的基础上又提出了两条简单原则即“买美国货，雇美国人。每一项决定都要以保护美国工人和美国家庭为宗旨”。

2.5 试探国际贸易新规则

美国从2001年后一直对华实行的“337调查”是边境调查，通过采取排除令和禁止令等阻止侵权产品入境,打击的对象是企业和产品，是一种防御性的措施。“301调查”则属于更具有攻击性的边境后措施，即通过“301调查”以保护美国权益为目的迫使侵权国家对法律进行修改或者重新制定。美国对于国际贸易环境的一种试探通过其调查方式的转变体现了出来。

3 对中国、美国以及国际贸易环境所造成的影响

3.1 对中国的影响

3.1.1 对中美双边经济贸易关系发展产生危害。根据这次“301调查”，美国宣布向从中国进口的大约价值600亿美元的产品征收25%的关税，未来还可能加征1 000亿美元，并限制中国对美国的投资并购。此前美国已经宣布将对进口太阳能电池等部分制造业产品加征临时性关税以及对钢铁和铝的进口分别征收25%和10%的税收，以此缓解美国对中国的贸易逆差现状。按照美方的统计，在2018年，美方的全球贸易逆差共6 210亿美元，而美国对华的贸易逆差占到了美国对外贸易逆差总额的约69%。基于上面的条件，美国在对华谈判的过程中提出了对华的贸易要求：一年内中国削减贸易逆差1 000亿美元，两年内削减2 000亿美元。这一举动旨在用直接手段减少美国对华的贸易逆差。而一般认为，两国之间的贸易顺差和逆差是由两国的要素禀赋差异所决定的，而不是由其制定的贸易政策所导致的结果。美国对华具有如此巨大的贸易逆差是因为美元不与黄金挂钩后美元货币地位、全球价值链分工、美国对华高新技术出口限制以及美国过度消费和借贷而形成的储蓄过低等因素导致的。但是美国以贸易保护为目的启动“301调查”进而发动贸易战，不管双方最终的谈判结果是怎么样的，都必将影响中国的产品对美国的出口，使中国的贸易对象转变，使中国与周边国家贸易一体化程度加深，并且降低对美国的依赖程度。

3.1.2 打压“中国制造2025”的重点产业。“中国制造2025”，是中国政府实施制造强国战略的第一个十年行动纲领。这个纲领势必对我国制造业大有裨益。而美国挑起这个贸易争端的原因不只是因为国际贸易中的逆差问题，还有抑制中国发展的因素。而这次“301调查”所加征关税的范围有大量属于制造业，明显是有针对其的意图。正逢“中国制造2025计划”的实施，就体现出美国希望通过关税壁垒等方式来阻止中国将来高端制造业的崛起。美国宣布加征关税的中国产品基本上就是除纺织、皮革等中国占优势的传统制造业之外的七大战略性新兴产业的高科技产品，也是“中国制造2025”的重点方向。尤其是美国对中兴集团的出口禁令使得中国在发展高科技的基础方面的薄弱环节十分明显，太多的地方受到了发达国家的制约，而其下游产业势必也会受到极大的影响。

3.2 对美国造成的影响

3.2.1 扶持美国本地的产业。由于美国对中国加征了高额的关税，因而中国的产品将会减少对于美国的出口，而出口到美国的产品也会因为关税增加的原因而造成产品成本的增加，所以会提高售卖的价格。这时，原本因为生产成本低廉(如人力成本等因素)，而在美国销量颇优的中国产品在美国市场售卖的价格也会高于美国本地产品的价格。从消费者的角度来看，在品质相同的情况下自然会选择价格更为低廉的本地产品而放弃从中国进口的价格较为昂贵的产品。所以这时美国消费者对于本地产品的数量需求会极大地增加，从而促使本地厂商加大对产品的生产，进而会促进本地产品的更新与发展，对美国本地的产业起到了扶持作用。

3.2.2 缓解美国对中国的贸易逆差。上文提到了美国对中国的巨大贸易逆差以及谈判要求中方减少双方之间的贸易逆差。但是由于贸易顺差和逆差不是由于两国政府的政策措施所造成的影响，而是由于两国的经济结构、国际竞争力和国际贸易分工地位不同所决定的，加上美国对出口中国的高科技产品的限制，所以谈判只能起到缓解的作用，而不能彻底解决其根源问题，只是“治标不治本”的措施而已。

3.2.3 维护美国在世界上的地位。随着20世纪90年代初苏联的土崩瓦解，中国和日本的崛起以及欧盟的成立，世界从两极格局变成了“一超多强”的局面。而作为世界上唯一超级大国的美国要在各个方面维护其超级大国的地位。无论是之前对于欧盟(当时为欧共体)还是日本的多次“301调查”，都是为了阻碍其经济发展，削弱其对美国世界经济第一强国地位的威胁。随着2010年成为世界第二大经济体之后，中国越来越受到世界的瞩目，而这其中当然也包括美国。所以，美国试图借以“301调查”的方式来与中国进行谈判，从而获取属于美国的额外利益同时还能打压到中国的发展，进而维护美国在世界上的霸主地位以及唯一超级大国的特殊身份。

3.3 对于国际贸易环境的影响

3.3.1 违反WTO的规则。美国对华“301调查”并且根据“301调查”的结果对中国的经济进行制裁，这违反了WTO规则。WTO规则中有专门的规定，成员国的商业争端或者有成员破坏规则时，应由WTO争端解决机制定夺，不能妄自行动。而结论出来之前，该成员对其他成员进行单方面的制裁是不被允许的。除此之外，根据WTO的最惠国待遇原则，一个国家对所有国家征收的税收应该是相等的。而这次美国只是单方面仅仅对于中国征税，显然是不合理的。

而且美国对于中国的“301”调查结果也是存在值得怀疑的地方的，并且也违反WTO的协定。首先，美国对中国的贸易逆差存在计算问题，在原产地的认证问题上，把从中国出口到美国的产品都计算到美中逆差当中，显然与WTO规则相违背。拿苹果手机来说，只是用美国的原材料在中国进行再加工，再返销给美国时却只计算美国对中国进口的最终产品的价值，而包含美国存在的附加值在内却不进行扣除，这样很明显会夸大美国和中国之间的贸易逆差。美国、韩国和日本凭借设计和技术在苹果手机上获得的利润分别为49.4%、34%和13%，而中国在生产环节获得的利润不足4%。在苹果手机这一产品中，中国只是赚取了微薄的加工费，按照国际惯用计算方式，即便报关时以最终成品的价格报关，但是计算贸易逆差时，应该把产品属于美国的附加值减掉。

若世界贸易组织的规则不能对美国起到约束作用，就会使美国的霸权主义更加横行，而这时根据“破窗效应”就会导致其公信力在其他国家中也会降低，慢慢就会使世界贸易组织的规则形同虚设，让国际贸易秩序变得混乱不堪。

3.3.2 削弱世界经济格局的多元化。随着二战之后欧洲共同体及后来欧盟的成立，日本经济的高速发展和之后中国的崛起等,使世界经济多元化趋势越来越明显。美国处于一个超然的超级大国的地位，而美国对于其他国家发展的压制与打击则是为了维护这种超然的地位和这种地位所带来的巨大的利益。但这样的情况下，美国缺乏足够的制约和约束，就会让世界上国家间的经济现状定格为“一超多强”，美国拥有强势的话语权，相比之下数量庞大的发展中国家居于附属地位。而世界上的各方势力存在强弱差距过大，不利于世界的和平发展，并且会成为霸权主义和强权主义盛行的诱因。

4 中国对于“301调查”的应对措施

4.1 政府层面

4.1.1 利用国际贸易组织争端解决机制。《关于争端解决的规则与程序的谅解》(DSU)阐述：“WTO的争端解决制度是维护多边贸易体制平稳发展的重要保障”。自世界贸易组织成立以来，共受理了五百余起贸易争端。与此形成鲜明对比的是，关贸总协定在近五十年间仅仅受理了三百多件贸易争端，而这也体现出国际贸易组织对缓解国际间的贸易摩擦起到了一定的积极作用。因此，在发生贸易争端的时候应该积极发挥国际贸易组织的主要作用。上述文字提到美国对中国发动“301调查”并且对中国进行单方面的制裁是违反国际贸易规定的行为。综上所述，中国可以在世界贸易组织的争端解决机制下对其对华的单边做法进行起诉。同时也应当联合欧盟、日本等被美国进行过或者正在进行单边政策的国家以及被美国的霸权主义所影响的发展中国家，以获取世界上其他国家在道义上的支持。

4.1.2 积极进行中美贸易谈判。按照以往在世界上的事例，“301调查”以及后续的贸易行为，最终都会以谈判解决，而避免贸易战的彻底爆发。而这次在与美国谈判的过程中，要保持不卑不亢的态度，尽力维护本国利益，同时也要考虑到美国减少贸易逆差的要求，适当减少中美之间的贸易差额，以促进中美之间贸易的正常运转。良好的谈判有利于促进两国经济发展。

4.1.3 深化改革开放，促进产业转型升级。目前中国正在面临改革开放新时期，需要更坚定的态度、更开放的眼光和更大的力度去参与到经济全球化的潮流中来。①要加大对外投资的力度，尤其是对于美国的进口。这是减缓中美贸易逆差的直接解决手段。②应该针对美国的指责、调查以及制裁进行深入研究。对于美国对华指出的问题要先进行核实之后再进行一定程度的改进，同时也是为了满足我国知识产权领域的发展完善，并为之后的产业结构升级打下了基础，树立了规范。③加大开发力度，降低关税和贸易壁垒，积极发展本国经济，减轻美国对华政策对我国经济发展的影响。

4.2 企业层面

4.2.1 加大企业创新投入。进行对外贸易的企业除了要重视知识产权方面还应该兼顾自主创新投入。自主创新是应对美国“301调查”的重要手段，也是推动中国制造业发展的必由之路。只有增强了创新意识，才能减少有关知识产权方面的摩擦，同时推进“中国制造2025”纲领的执行。

4.2.2 开拓多元化的市场。开拓多元化市场应该分为两个方面：①中国可以优化对美出口的产品结构，使产品输出更加的多元化。在美国对华加征关税的同时，我国农业农村部和财政部联合发布了联合声明，将继续加大支农投入，尤其体现在对于大豆等农作物的种植方面。而这时企业则可以借助国内经济政策的扶持之力，开拓多元化的产品市场，来降低美国对华“301调查”所造成的影响。②企业应该开拓其他的进出口市场。他国市场的开拓是突破贸易壁垒的有效措施，也是促进我国与各国间贸易发展的重要推动力。