河南省高校专利成果转化与创新能力研究

宋伟宏

(河南科技大学 图书馆，河南 洛阳 471000)

高校是我国创新系统的三大主体之一，是我国科技原始创新的主要基地[1]。国家科技竞争力和区域经济发展水平的提升离不开高校创新能力的发展。面对新时代建设科技强国和教育强国的需要，知识产权特别是专利作为高校科技创新工作的重要体现，在推动高校科技创新高质量发展、服务社会经济发展方面起重要作用。教育部发布了《关于提升高等学校专利质量 促进转化运用的若干意见》，以全面提升高校专利质量，强化高价值专利的创造、运用和管理，更好地发挥高校服务经济社会发展的重要作用。通过高校所拥有的专利数量和质量等方面的分析可以反映出其科技成果的创新能力、市场认可度以及社会经济效益，并对推动我国科技进步、经济发展产生重大影响。因此高校专利已成为科技创新实力和科技竞争力的重要衡量因素之一。对高校专利成果的统计分析，有助于了解高校专利申请的历史、现状和发展趋势，有助于了解高校科技创新的规模、水平和实力。

高校图书馆作为教学辅助单位，是高校信息资源保障中心，也是专利信息的重要收藏地，具有专利分析工作的先天优势。就目前国内高校图书馆开展的专利服务现状来看，还局限于提供数据库链接、数据库使用培训，或在科技查新服务中涉及专利查新，对于文献加工与数据整合分析的工作鲜少涉及，但是对于学校学科建设、科研发展来说，需要我们提供专利文献的深层次服务。

位于我国中部地区的河南省，其技术创新能力对全国创新水平和经济发展有着重要影响，对于我国实施知识产权战略具有重要意义。本文以河南省高校为研究对象，选取郑州大学、河南农业大学、河南工业大学、河南财经政法大学、郑州轻工业学院、河南中医药大学、华北水利水电大学、河南科技大学、河南大学、河南理工大学、河南师范大学、新乡医学院、黄淮学院、信阳师范学院、南阳理工学院、河南城建学院，共计16所高校作为样本，类型上既包括综合性大学，又包括理、工、农、医、师、财经等专业性本科院校；地域上涵盖郑州、洛阳、开封、焦作、新乡、驻马店、信阳、南阳、平顶山9地，力求比较全面地反映河南省高校的专利申请情况。利用专业的专利数据分析平台对以上16所河南省高校专利申请、有效专利、专利技术领域，特别是专利合作情况、专利实施状况进行分析研究，可实现对高校专利文献的多角度、深层次挖掘，并提供直观、量化的分析结果。通过专利分析反映河南省高校在科研创新方面的现状，并提出相关建议，为相关部门政策的制定和科技方面的规划工作提供依据和借鉴[3]。

1 数据库来源及检索策略

本研究依托incoPat专利分析平台，对河南省高校现有专利进行统计与分析，样本数据检索时间范围为2010年1月1日—2019年12月31日，分别以“申请人”=“郑州大学OR Zhengzhou University”“河南农业大学 OR Henan Agricultural University”“河南工业大学 OR Henan University of Technology”等16所高校的中英文全称作为申请人进行检索，对于在检索时间范围内发生过合并或更名的院校，申请人检索关键词应包括合并前所有院校名称或更名前名称，申请数量以申请日所在的自然年度进行统计，检索完成后，对结果进行去噪处理，过滤高校的附属医院、独立民办学院，并对结果进行申请号合并，检索到河南省16所高校在2010年-2019年期间共申请专利35 938件，其中中国专利35 872件，世界知识产权组织36件，美国17件、澳大利亚7件、欧洲专利局3件、德国1件、印度1件、俄罗斯1件。

2 河南省高校专利合作状况

高校是科学技术的发源地，企业是科学技术的实施者，推动科技创新的发展。通常企业在社会经济活动中遇到技术问题，高校或其他科研单位利用其技术优势为企业提供技术方案，这种产学研的合作模式将科研与产业相结合，实现共同发展、协同创新。高校与高校、高校与企业等其他社会团体开展科学交流、技术合作，共同申请专利，可以发挥各自的优势，对科技创新起到了显著的推动作用[4]。

对河南省16所高校专利样本中申请人数量大于1的专利申请进行分析，即合作专利申请，从合作申请的数量、合作类型、专利价值度、专利维持时间、所属技术领域等方面展开分析。

2.1 合作专利申请的数量

河南省16所高校专利申请样本数据中涉及合作的专利2 674件，占比7.44%，发明专利申请量为22 930件，其中涉及合作的发明专利有1 729件，占比7.54%。图1显示了2010年-2019年期间河南省16所高校专利合作申请的发展情况，从图中可以看出，专利的合作申请数量逐年递增，2018年开始增速较为明显。

图1 河南省16所高校合作专利申请趋势

2.2 合作类型分析

在专利数据库中申请人类型有高校、企业、科研单位、机关团体、个人，合作类型有高校与高校、高校与科研单位、高校与企业、高校与个人、高校与机关团体，具体数据信息如表1所示。

表1 河南省16所高校专利申请合作类型

通过对比分析发现，样本数据中高校与企业之间的合作专利申请数量远超高校与其他类型之间的合作。校企联合是高校科研成果与市场需求对接的最佳方式，也可以使高校专利更好地发挥其市场价值。

其次，河南省16所高校专利样本数据中专利平均价值度为5.5，低于高校与其他申请人类型合作申请的专利平均价值度6.1。而在专利合作申请数据中，高校与高校之间的合作专利平均价值度最高，其次是高校与企业合作、高校与科研单位合作。

2.3 合作专利维持时间分析

在样本数据中，合作专利申请数量为2 674件，其中当前法律状态为有效的专利有1 061件，有效专利占比39.68%，此外，合作专利的维持时间为3.8年，略高于数据样本的整体水平。法律状态为有效的合作发明专利平均维持年限为5.5年，略高于有效发明专利平均维持年限5.2年。

2.4 高校专利合作排名

样本高校中合作专利排名前五的高校依次为郑州大学、河南理工大学、河南工业大学、河南农业大学、郑州轻工业学院。

通过对河南省16所高校合作专利申请数量统计分析发现，部分高校专利申请数量少，且多为合作申请，这可能与学校学科背景有关。比较而言，郑州大学无论是专利申请数量还是专利合作申请都位居第一，河南工业大学、河南农业大学与郑州轻工业学院虽然专利申请数量不多，但其专利合作申请数量占比较大。可以看出，这些高校的产学研合作较为紧密，科研活动参与主体更丰富，市场导向更加明确。专利申请数量排名第二的河南科技大学，在专利合作方面表现不佳，产学研合作工作需要进一步加强。

表2 河南省16所高校合作专利申请数量

2.5 合作专利所属技术领域

对样本数据进行IPC国际分类号分布显示，河南省16所高校合作申请的专利主要集中在C(化学；冶金)、G(物理)、A(人类生活必需品)、B(作业；运输)、E(固定建筑物)、H(电学)、F(机械工程；照明；加热；武器；爆破)、D(纺织；造纸)。根据IPC大类分布进行分析，在G01(测量；测试)领域的合作申请专利数量有418件，排名第一，可见河南省高校在该领域科研实力较强。其次是A01(农业；林业；畜牧业；狩猎；诱捕；捕鱼)175件，该领域合作表现突出。

3 河南省高校专利转让、许可现状

《中华人民共和国专利法》中规定专利申请权和专利权可以进行转让，专利转让是指专利权人将其专利的所有权或持有权转移给受让方。专利许可指专利权人将专利使用权允许被许可方在一定的时间和范围内实施其专利，并收取费用。专利的转让和许可体现了专利的经济价值，是专利技术转化的前提条件，对社会经济和科技的发展起到重要的促进作用[5]。

河南省16所高校专利申请中涉及专利权转让的专利有940件，在全部23 414件授权专利中占比4.01%，在11 550件当前法律状态为有效的专利中占比8.14%。涉及许可的专利197件，在全部23 414件授权专利中占比4.01%，在11 550件当前法律状态为有效的专利中占比8.14%。

我们分别对河南省16所高校涉及专利权转让、许可的专利数量进行统计，排名前三的高校依次是河南科技大学(转让169件、许可175件)、郑州大学(转让178件、许可12件)、河南理工大学(转让121件、许可1件)，其中河南科技大学在专利权许可方面表现突出。

河南省16所高校专利申请中涉及专利权转让的专利平均维持时间为5.5年，专利平均价值度为7.8。涉及许可的专利平均维持时间为5.9年，专利平均价值度为9.4。综合以上数据分析可以看出，涉及专利权转让和许可的专利平均价值度较高，维持时间略长，这也充分验证了发生转让和许可的专利更具有市场价值。但这部分专利占比较小，高校专利技术的转让和许可仍处于萌芽状态，专利价值有待提高。这种现状与高校在科研活动中脱离市场需求有较大关系，其次，高校专利成果转化机制也有待进一步完善。因此，高校专利成果的转化需要更多政策鼓励和市场引导。

4 结束语

通过对河南省16所高校专利申请情况的数据进行分析发现，近十年，河南省高校专利申请处于稳步增长状态，专利申请总量为35 938件，其中涉及合作的专利2 674件，其中涉及合作的发明专利有1 729件，近年来，专利合作数量增速明显。专利合作申请数量在总专利申请量中占比偏低，高质量的专利合作申请数量少。河南省高校在专利的合作、转让和许可方面数量不断增加，但随着专利申请数量的增长，专利转化占比仍比较低，说明河南省高校专利申请质量偏低，科研投入与市场需求脱节，所以造成高校专利成果转化率低。受学科特色和实力的影响，各高校在科研活动中有较大差异，不论是专利申请数量和有效专利数量，还是专利合作、转让、许可方面，都存在较大差异。

高校应该将知识产权战略作为其重要的发展战略，加强和完善知识产权管理制度，开展知识产权宣传活动，普及知识产权知识，提供知识产权服务，推动专利的申请、保护和实施。结合高校自身特色，制定发展战略，加强专利人才培养和专业培训，提高专利申请质量。同时，高校应充分利用各种资源，建立专利合作平台，提供更多政策鼓励和市场引导信息，鼓励科研人员与企业之间的横向合作，实现技术与市场、生产之间的对接，增加创新资源的利用，从而推动科技成果转化，并有效避免低质量、低价值的成果转化现象，充分发挥高校专利的市场价值，同时完善高校专利管理机制，加强专利维护。