浅谈组合透镜领域巧用FT分类号的专利检索策略

熊 恋，皮婉素

（国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心，湖北 武汉 430075）

1.引言

FT分类是日本特许厅为提高专利检索效率而设立的内部分类系统，它通过多方面的“技术视点”来区分技术领域，从而对IPC进行了细分和重新划分，这些“技术视点”包括目的、使用、结构、材料、制造方法、处理和操作方法、控制方法等等。发展至今，FT下设有约30多万细分项目，是世界上分类最细的分类系统。FT分类以其独有的特色在世界专利分类体系中占据重要地位，尤其在IPC的B部、G部、H部的众多领域中，FT检索体现出相当优势。在组合透镜领域采用FT分类号将有利于提高检索效率。

2.组合透镜领域中运用FT分类号检索的优势分析

FT分类号与常用的IPC分类号检索、甚至是与关键词检索相比都具有明显的优势，主要原因如下：

日本在组合透镜领域具有较大的专利技术优势。在该领域，日本具有尼康、富士能、索尼、佳能等知名企业且具有较大的申请量。FT分类系统是日本专利局的内部分类系统，其仅涉及日本专利文献和具有日本同族的其它专利文献，巧用FT分类号不仅能有效地解决使用IPC分类号时的日本文献检索不全所带来的漏检状况，而且有助于提高检索效率。

FT分类号的细分程度很高，最有效地弥补了组合透镜领域里关键词难以表达对检索造成的不利影响。组合透镜领域中权利要求的常见撰写情形如“透镜组包括具有正光焦度的第一透镜，其物侧为凹面，像侧为凸面……”，能提取的关键词如“一”“二”“正”“负”“凹”“凸”等会给检索带来较多的噪声。由于这一特殊性，各种分类号系统都针对透镜的数目及符号、排列、用途进行了细分。然而，FT分类系统是专门用于计算机检索的分类系统，它从技术主题的多个角度考虑分类类目，就组合透镜领域而言，对应的FT分类号2H087从用途、功能、聚焦透镜类、特殊效果、透镜数目、正负配置、特殊的光学性能等角度进行了细分，构成了“立体分类”。

在针对组合透镜的发明专利申请文件检索过程中，首先要选准合适的FT分类号，其次根据检索结果适当调整检索思路，从而方便地实现快速检索。

3.FT分类号实现快速专利检索的应用实例

【案例1】权利要求：一种光学成像透镜组，其特征在于，所述光学成像透镜组由一物侧至一像侧依序包含：一具有负屈折力的第一透镜，其物侧面为凸面，其像侧面为凹面；一具有正屈折力的第二透镜，其物侧面为凸面；一具有负屈折力的第三透镜，其物侧面及像侧面至少其中之一为非球面，且所述第三透镜的材质为塑胶；一具有正屈折力的第四透镜，其物侧面及像侧面至少其中之一为非球面，且所述第四透镜的材质为塑胶；以及一光圈，设置于所述第一透镜与所述第三透镜间；且所述光学成像透镜组中具有屈折力的透镜为四片；其中，所述第一透镜的物侧面曲率半径定义为R1，所述第一透镜的像侧面曲率半径定义为R2，所述第二透镜的物侧面曲率半径定义为R3，所述第二透镜的像侧面曲率半径定义为R4，所述第三透镜与所述第四透镜间的镜间距定义为T34，所述光学成像透镜组所具 有的系统焦距定义为f，所述第一透镜的折射率定义为N1，所述第二透镜的折射率定义为N2，且所述第三透镜的折射率定义为N3时，满足下列关系式：2.1＜(R1+R2)/(R1-R2)＜ 5.0 -1.5 ＜ R3/R4 ＜ 1.5 1.2 ＜ (T34/f)×100 ＜ 15.0 |N2+N3-2N1|＜ 0.15。

检索过程：针对本申请的透镜单元特点查找FT分类号，可轻易地获得2H087/PB04（透镜组的透镜数目为4，胶合透镜仍然分开算数目）、2H087/QA17 （透镜组的第一片透镜是负弯月型）、2H087/QA31（透镜组的最后一片透镜具有正屈折力）。将上述三个分类号进行与运算后有15个结果，浏览后却没有得到X/Y文件。经思考，透镜组的第一片透镜为负弯月型是针对本发明要的关键点，因而调整检索思路，仅用前两个FT号相与后得到645篇结果。此时浏览量过大，故选用两个易于表达的关键词非球面（aspheric+）和光圈（diaphragm?、aperture?）分别对分类号下的结果从不同角度进行浏览，调整后的检索结果分别在150篇左右，能得到评述新颖性的X对比文件JP2007-219133A。

分析：本文作者还尝试了利用IPC分类号做检索，却遇到一些困难。首先，在IPC分类系统中无法查找到能合适地表达本发明透镜组的正负配置的分类号，G02B9/34是有4个组件的透镜组，然而其二点组的分类号G02B9/36（按“+--+”号排列的）和G02B9/58（按“-++-”号排列的）均与本发明透镜组的透镜排列不符。EC分类号中细分有G02B13/00M1A4（透镜组数目为4且至少一个非球面），但也没有表达出透镜的正负配置。其次，IPC分类号都没有将复合透镜和简单透镜进行区分，而本发明显然是简单透镜，这导致利用IPC分类号检索时，需浏览的文献量较大且存在较多的噪音。本文作者构建了检索式(negative s (first or "1")) and (positive s (second or "2")) and (negative s (third or "3")) and (positive s (fo?rth or "4"))对相关的 IPC 分类号下的文件进行限制，却无法检索到可用的对比文件。

因而，在检索简单透镜时，推荐查找FT分类表，首先确定出表达透镜数目的分类号A，然后结合发明点确定出表达某片或某几片透镜结构的分类号 B(B1or B2or B3…)，其次将这两部分的分类号进行与运算（A and B），并视检索式浏览量的情况采用不易引起噪音或漏检的关键词来进一步构建检索式。

【案例2】权利要求：一种广角透镜，其特征在于，具备从物体侧依次配置的、具有负光焦度的第一透镜组、孔径光阑、具有正光焦度的第二透镜组，所述第一透镜组由4片以上的透镜构成，所述第二透镜组由4片以上的透镜构成，且在所述第二透镜组的最靠像侧配置负透镜。

检索过程：权利要求保护的透镜组在透镜数目上无法确定，只能查找到FT分类号2H087/QA36（透镜组的最后一片透镜具有正屈折力），该分类号下的文献仅有79篇，未能找到X/Y文件。结合本发明说明书的技术方案可发现，本发明的申请人对第二透镜组的最靠近像侧面的镜面的形状都做了特别的限定。因而，审查员做了第一次检索思路的调整，换用了FT分类号2H087/QA06（透镜组的最后一个镜面凸向物侧）替代了2H087/QA36。此FT分类号下有4522篇文件，结合本发明所要解决的技术问题，可从技术效果和用途的角度选用广角（wide 1w angle）和监视照相机（surveil+）两个关键词进行限定，共有112篇文件，经浏览后未能找到X/Y文件。审查员试图在FT 分类号 2H087/ LA00（功能）和 2H087/ KA00（用途）下查找到与本发明的透镜组匹配的分类号，但未能找到。因而，审查员做了第二次检索思路的调整，从本申请的日本同族所给出的FT分类号中获得2H087/ LA03（反远距或反向望远透镜）和2H087/ KA06（投影仪），将三个FT分类号进行相与运算后得到评述新颖性的X文件JP2004-184870A。

分析：FT分类号的细分通常会体现申请文件中的发明点，当检索结果不理想时，我们应从发明构思的角度及时地调整检索思路，从而选用到更合适的FT分类号。而且，对于组合透镜领域，当每片透镜的结构及透镜间的组合关系一旦确定，它即决定了透镜的各种用途。但申请人在撰写时有可能只会强调透镜的某一方面用途，审查员受此影响，检索思维会被局限。但日本在组合透镜领域具有显著的技术优势，并且日本对属于本国的FT分类系统更加了解，所以我们要学会及时地参考日本同族给出的FT分类号。本案例中，日本同族给出了2H087/LA03（反远距或反向望远透镜）和2H087/ KA06（投影仪），初看会觉得跟本申请所声称的功能和用途相差甚远，但翻阅技术资料后就会得知反远距透镜一般都是前负后正的广角透镜组，此类透镜组主要就是用于剧院的投影仪中。

因而，在检索复合透镜时，推荐先查找表达透镜数目的FT号A，当复合透镜组的透镜数目是不确定的时候，应及时结合发明点确定出表达某片或某几片透镜结构的分类号B(B1or B2or B3…)，然后根据同族、背景技术或现有技术资料确定出能合适地表达透镜用途的分类号 C(C1or C2or C3…)，其次将这几部分的分类号进行与运算就能构建出合适的检索式( (A and B and C)或 (B and C) )，必要的时候再采用合适的关键词。

4.结语

FT分类号检索在组合透镜领域中占据重要地位，为了提高检索效率，与IPC分类号相比，专利审查员可优先选用针对性强、细分全面的FT分类号。而且，组合透镜领域中FT的细分规则不属于“按照单个特征的简单归类”的情形，其细分的FT分类号所表示的技术特征是“同时涉及”的，因而需要多用“与运算”来提高检索式的命中率。在选取“与运算”的FT分类号时，第一选用表达透镜数目的分类号，第二结合发明点确定表达透镜形状或结构的分类号，第三从整个技术方案出发、站在本领域技术人员的角度并同时合理借鉴日本同族所给出的分类号从而确定出表达组合透镜用途的分类号。当仅用分类号检索的浏览量过多时，可选用不易引起噪音或漏检的关键词，如非球面，光圈等，来进一步构建检索式。在检索过程中要实时地调整检索策略，同时注重审查经验的累积，逐渐加强检索能力，实现更准更快地检索。