新时期高校科研团队创新能力影响因素研究

林小芸

（闽南师范大学科研处,福建漳州363000）

创新是一个民族不断发展的不竭动力，“周虽旧邦，其命维新”，正是在不断创新中，中华文化才能在历经数千年而不断延续.进入新的时期，“创新”更是决定国家和民族命运的大事，落后就要挨打.随着中国的不断强大，部分国家开始对中国进行技术上的限制，试图遏制我们的发展，但我们依靠创新解决了不少过去“卡脖子”的问题.党的十八大提出实施“创新驱动发展战略”，强调必须将科技创新置于国家发展全局的核心位置.中共中央国务院制定了《国家创新驱动发展战略纲要》.高校作为人才集中的地方，应该在科技创新方面发挥必要作用，其中科研团队就是重要形式.

1 高校科研团队及其类型

1.1 高校科研团队概念和特征

高校科研团队是担负一定科研使命或任务的团队[1].所谓团队，就是要完成同一任务的一群人.但团队不同于群体之处在于：虽然都是为了共同目的，但群体成员之间缺乏相互之间的协作性，缺少凝聚力，虽然不同群体成员存在技能或知识方面的不同，但都是独立工作.因此认为“团队是由一群角色互补、相互信任、相互负责的人为着共同目标和统一承诺所组成正式群体”[2].当一个团队主要以科学技术研发为目标、成员具备一定的科学素养，有共同的科研目标，并以成果发表和创新为绩效评定标准[3]，那么这个团体就可以称为科研团队.

由于高校人才集中，学科多样，便于相互协作和支持，且高校教师普遍接受过系统的科研训练，有完成科研任务的需要和要求，具有组建科研团队的优势[4].因此可以将高校科研团队定义为“为了完成某些科研任务，有若干专业技能互补、原意协同工作和承担责任的高校科研人员组成的群体”[5].

一般而言高校科研团队具有如下特征[6]：第一，成员既是研究人员，又是高校师生，同时担负科研和教学两方面任务；第二，多以单学科或类似学科群为主，学科交叉融合不多；第三，团队构成方式多样，但多以导师带研究生的方式居多；第四，高校科研团队目标有解决科学问题的长期目标，也有“为职称”“为论文”的短期功利目标，第五，高校科研团队具有较好的自我管理能力，多受过系统科研训练，有一定的独立工作能力，又可以团结协作.

1.2 高校科研团队的类型

按照不同标准，可以将高校科研团队做不同划分，见表1.

表1 高校科研团队类型Tab.1 Types of scientific research teams in university

当然，按照其他标准还可以做不同划分，例如按照团队成员之间的关系，可以分为领导-教师型团队[7]、教师-教师型团队及导师-学生型团队[8].由于团队构成时的意愿、要素、成员关系及内部结构等的不同，会影响其运行效率和创新程度.

2 影响高校科研团队创新能力的因素

高校科研团队本身承担着创新发展的任务，因此往往又被称为创新团队、科研创新团队等[9].为寻找影响高校科研团队创新能力的因素，本项目采取了如下方法：1）查阅相关文献；2）进行问卷调查.对福建省高校的部分科研团队的成员开展问卷调查.主要包括团队基本信息、团队领导风格、团队创新氛围、学习模式、工作模式、协作情况、关系情况、科研产出的情况、人事制度、团队的考核评价，收集相关的数据；3）个别访谈.一方面访谈学校和管理部门，特别是分管科研的校领导和科研管理部门、科研平台管理的职能部门的负责人和相关的科管人员；另一方面访谈科研团队中的成员.包括领导人，学术骨干，博士生，硕士生，普通教师等；4）现场考察.通过实地考察，了解科研团队的团队建设，团队的管理制度、团队的工作环境、团队的内部文化、团队的领导模式.

研究发现影响我国高校科研平台创新能力的因素既有宏观的国家经济发展水平、教育管理制度，也有高校自身科研布局、定位、领导人眼光、行政效率、绩效评价方案等问题，当然也有科研团队带头人的影响力和领导力、科研团队人员构成、激励措施等[10].选取以下几方面进行分析.

2.1 经费投入

科研团队层次不同，所能获得资金支持也差别很大，既有成百上千万资金支持的高端和大型团队，也有仅数千元的小微型科研团队[11].总的看，多数团队的支持在数万到数十万之间，但实际除去基本的设备投入，一个周期内每年能用于每个科研团队成员进行科研活动的经费依然是十分有限的.有限的经费难以保证团队成员的进修和外出交流.

2.2 管理制度

制定制度的目的本来是为了提高效率，但在实际操作过程中，我们的管理制度往往适得其反.例如科研团队的成立和管理过程中，要经历申报填表、年度检查、中期审查、项目结题报表、经费使用说明、更改项目负责人/成员/经费用途说明等等，不少精力用于报表、申请、协调关系等，让科研团队负责人和成员苦不堪言[12].

在绩效考核方面，不少高校对科研团队进行年度、周期和循环式绩效考核，考核往往是通过量化形式，如争取的项目经费总额、发表论文数量等[13].为了考核过关，科研团队往往采取低耗高效、快发速结的方式进行项目研究和成果发表，导致不少低水平重复和大量质量不高的科研成果.因为要快速申报和完成，创新方面自然难以达到.

另外广为诟病的就是经费管理方面管得过多过死.本来高校科研平台成员多数可以自我管理，具有较高的自律性和自觉性，但我们的管理政策特别是经费管理政策却在“防范”方面投入了过多篇幅[14].科研活动有其规律性，也有其不确定性，所以经费使用方面存在变动自然是很正常的.同时，科研人员进行科研活动，获得一定的智力投入回报也是正常的，但以往的管理制度上考虑太少.不过这几年国家在科研项目经费使用上开始分开设置直接经费和间接经费、部分地方或项目开始进行经费包干制，一定程度上释放了科研平台研究者的积极性，也必将带来创新意识和创新能力发展.

2.3 团队构成

近几年虽然各高校科研团队增长很快，但不少团队存在一定程度的效率低下的问题[15].这和团队人员构成有很大关系.如不少科研团队是领导加教师的形式，这种人员构成虽然在项目的获得上有一定的优势，但领导往往由于行政事务繁忙，研究任务往往落在教师身上.如果领导开明，将荣誉或利益给予承担科研任务的教师还好，但如果教师干了活，又得不到应有承认，自然没有动力和创新意愿，往往应付了事.而导师加学生的方式，又由于流动性，团队构成不稳定.研究生多以能顺利毕业为目标，加上自身学识和经验不足，难以保证创新的成效.

我国高校科研团队存在一个现实的问题是同质性的问题，往往是近亲繁殖，同门扎堆.造成难以产生思想碰撞和创新思维，还会造成对外排挤，致使非师门的人才流失.

随着近几年国家和各高校引进人才力度不断加大，我国高校科研团队的带头人逐渐呈现年轻化、专业化和权威化的趋势.但总的看，我国多数高校科研团队带头人和学术骨干的整体水平还仍待提高，特别是在学术视野方面.如果缺乏远大和宽广的学术视野，科研团队的前景和创新性则不太乐观.团队负责人往往还影响着科研团队的团队文化，因而影响其效率.因此是否有合适的团队领导，往往决定了团队发展.

2.4 团队沟通机制

科研团队应是一个整体，但每个研究人员毕竟又有个体需求，加之不同学科、不同学源，容易出现沟通不畅的情况[16].这就需要学校特别是团队负责人制定一定的协调规程和办法，理顺协调沟通机制，加强服务、解释、联系等职能，从而提高效率，才能有效促进团队成员之间合作，提升创新能力.

当然，如前所述，影响高校科研团队的因素很多，各团队具体情况可能还千差万别，需要各级管理部门及团队成员自身不断发现、及时解决，才能保持科研团队不断地创新和发展.

3 提升高校科研团队创新能力的建议

3.1 加大科研经费投入，制定恰当的科研目标

根据实际可能设置科研团队，在经费、政策方面进行倾斜，加大投入力度，在科研目标制定和考核上要根据客观实际确定.在项目申报上鼓励科研团队申报高水平项目，给与一定的经费配套，加大鼓励力度，从而实现从量的增长到质的提高.

3.2 优化团队结构，提高团队凝聚力和延续性

在团队成员构成上，避免近亲繁殖和年龄、职称相似者扎堆，注意不同学科之间的互补和融合.如团队负责人要挑选有一定的学术影响力和品行端正者，这样才能保证研究起点高和视野宽，也提高了获得高水平项目资助的可能及团队自身内部公平竞争、融洽合作的环境.团队还要有若干有博士学位、45岁以下的教授或副教授担任学术骨干，另外再加上数个讲师或刚毕业的博士，团队还应包括部分在读的研究生.这样既保证了团队的稳定性，又可以让其不断补充新鲜血液.

3.3 科学地进行考核，打造有活力、积极进取的科研团队

新设立的科研团队可以采取负责人自行组建队伍的形式，但运行一定阶段后应通过科学的考核制度加以规范.如采取聘任制，主要包括对科研骨干和研究人员的考核聘任，甚至团队负责人也可以进行岗位聘任，一方面对团队进行周期性检查，一方面也是营造能者上、庸者下的科研环境，提高团队成员的积极性，保持科研团队积极进取的活力.

3.4 开展多样活动，营造融洽的科研团队环境

科研虽然非常重要，但毕竟不是生活的全部.对于高校科研团队成员而言，日常承担着较重的教学和科研压力，特别是对年轻人更是如此.因此高校科研团队应开展诸如旅游、体育、唱歌、聚餐等方式，鼓励团队成员以家为单位参加活动，不仅能让团队成员之间相互了解，也增进了家庭和睦.

4 结语

高校科研团队是高校研究人员的聚集体，可以凝聚学术智慧、提升创新能力、推进学术交流、扩大高校影响.但目前我国的高校科研团队虽然有了较快发展，但仍然存在不少体制和机制问题，需要管理部门采取有效措施加以改进.在目前创新能力越来越称为时代需求的背景下，提升高校科研团体的创新能力刻不容缓.