基于扎根理论的传统物流向智慧物流转型升级影响因素分析

张婷?茹新宇

摘 要：本文以11个向智慧物流转型升级的传统物流企业为样本，运用扎根理论研究法，深入探究传统物流向智慧物流转型升级影响因素。研究发现：环境变化、关键资源、动态能力、需求变化和企业家精神对传统物流转型升级存在显著影响。其中，关键资源、动态能力和需求变化是前置变量，环境变化和企业家精神是情境变量。研究结论为传统物流企业识别向智慧物流转型升级影响因素，从而选择适宜的转型路径提供理论支持。

关键词：转型升级;影响因素;智慧物流;扎根理论

一、引言

随着信息技术发展和人口红利慢慢减退，我国物流行业从劳动密集型向技术密集型转变，逐渐进入科技驱动的物流新时代。去库存、去产能、供给侧结构性改革使得物流需求发生变化，物流服务对象不断提出新要求，信息化发展也促进物流需求加速升级。国家发布系列政策，要求推动信息技术在物流领域的广泛应用，提升仓储、运输、配送等环节智能化水平，创新优化物流组织方式，构建信息互联共享体系，形成以互联网为依托，开放共享、合作共赢、高效便捷的智慧物流生态体系。为助力物流行业降本增效，发展智慧物流已成为整个行业转型升级的有效途径。然而，向智慧物流转型升级受哪些因素影响，传统物流企业该如何实现物流需求和智能科技的深度融合，学术界还缺乏系统的理论支持。

现有关于传统物流向智慧物流转型升级影响因素的研究主要关注某一特定因素，研究成果较分散。研究回顾：我国物流业转型升级具备资本驱动和技术驱动双重特征。资金管理系统、信息技术的投入与研发以及相关资本要素是促进智慧物流发展的必要条件。能力装备、标准化器具的广泛应用是物流业转型升级的重要手段，人工智能和物联网的发展为我国物流企业转型升级奠定了技术环境。高素质专业人才和完整的管理体系是物流企业转型的条件，而客户价值需求、企业家对市场和机会的敏感性是物流企业转型升级的重要驱动力。

传统物流向智慧物流转型升级是一个复杂的系统工程，受很多因素影响。因此，探究影响转型升级的关键因素并突破，对促进智慧物流的发展具有重要意义。采用质性研究法——扎根理论探究传统物流向智慧物流转型升级的影响因素，以期为正在探索发展智慧物流的企业提供理论支持和策略指导。

二、研究方法与资料收集

1.研究方法

由于传统物流向智慧物流转型升级是一个复杂的系统工程，其影响因素涉及变量多，变量关系复杂，现有相关研究尚无清晰的变量界定和理论假设，不宜采用量化研究法进行实证研究。因此，采用扎根理论质性研究法探究传统物流向智慧物流转型升级影响的因素。

扎根理论是通过深入情境收集资料，对数据不断比较和逐步编码，抽象化、概念化思考和分析，提炼概念和范畴，构建相应理论体系。扎根理论坚持“持续比较”和“理论取样”的核心思想，主要过程如图1所示。

2.案例選择

正在探索从传统物流向智慧物流转型升级的企业和发展智慧物流的企业其实践经验为研究提供了丰富的原始资料，本文从众多物流案例企业的实践中提炼、总结、归纳出相关影响因素，上升为理论，并构建理论模型，以期为同类型发展智慧物流企业提供相关理论指导。

根据研究内容，所选案例企业必须满足如下条件：（1） 所选企业物流曾是传统物流模式或现在仍还存在传统模式;（2） 该企业物流业务正在向智慧物流转型或已完成转型。关键词搜索“传统物流转型升级+发展智慧物流”，初步筛选案例企业。考虑初选企业信息资料的可获取性以及案例典型性，确定案例企业。

共选取海尔集团、 蒙牛乳业等11家企业，所选企业均为大型企业，涉及行业范围广，性质多样。为提高研究信度，采用持续分析思路，选取6个案例构建理论模型，5个案例检验理论模型饱和度。

3.资料收集与整理

资料收集分析贯穿研究全过程，资料的丰富性和详细性直接影响理论构建的完整性。为获取详实资料，多途径收集：（1） 网络检索关键词“传统物流转型”、“智慧物流”，收集企业实践资料、企业家评论及新闻媒体报道。（2） 企业官方网站，了解企业物流转型发展事件、进程、阶段性成果展示等。（3） 期刊文献检索，在国内外知名数据库平台检索关键词“传统物流转型升级+智慧物流发展”，获取相关研究成果。（4） 书籍报刊收集，在图书馆及各大网上查找关于“传统物流转型升级”以及“智慧物流发展”书籍报刊。（5） 访谈企业人员，获得第一手资料。对所收集资料按企业分类整理，建立案例企业资料夹，以供建模和检验使用。

三、范畴提炼与模型构建

1.开放式编码

开放式编码是对原始资料进行逐条分析，概念化，进而范畴化。为避免个人主观性和既有定论干扰，标签化原始资料，发掘初始概念。然后将初始概念进一步分类组合，实现概念范畴化。坚持“持续比较分析”理念，先取6个典型案例建模，对第一个典型案例的信息逐条编码和初步概念化，不断拿新案例数据与已形成类别或范畴比较。当出现新范畴时，把其纳入理论。这一过程反复进行直至新收集到的数据可以被已有范畴概括，而不再产生新范畴。在此基础上，针对所选全部典型案例所形成的概念进行分析、比较归类和整合以进一步范畴化。介于篇幅限制，本文选取案例A作为开放式编码过程示例（如表1），开放式编码共得到89个初始概念，提取出12个范畴，如表2所示。

2.主轴编码

开放式编码阶段形成的范畴是相互独立分散的，而主轴编码是按照类属关系对分散的范畴进行重新组合，提取主范畴和副范畴，建立范畴之间的内在联系。共归纳出环境变化、关键资源、动态能力、需求变化和企业家精神5个主范畴，各主范畴及其对应的副范畴如下表3所示。

识别能够概括其他范畴的核心范畴，分析核心范畴与其他范畴的联结，并验证其关系，以故事线形式描述行为现象，建立理论模型。通过开放式编码，主轴编码，本文共形成89个概念，12个范畴，5个主范畴。在此基础上，以“传统物流向智慧物流转型升级的影响因素”为核心范畴，得到故事线：消费需求、行业发展需求和市场需求等需求变化是传统物流转型升级的外在拉力，物流产业环境及政策环境变化可归纳为传统物流转型升级的外部环境因素。为应对外部环境和需求变化，在企业家领导下，企业利用关键资源，增强其动态能力，促进传统物流向智慧物流转型升级。传统物流向智慧物流转型升级影响因素作用机理如图2。

4.理论饱和度检验

当新资料无法产生新概念范畴时，即理论达到饱和，可停止收集数据。本文用5个案例检验理论模型的饱和度，未发现新概念或范畴，证明理论模型已达到饱和。

四、模型阐释

1.环境变化是传统物流向智慧物流转型升级的情境因素

环境变化主要包括产业和政策环境变化。近年来，物流行业发展进入新时代，但我国物流业大而不强的情况却没有改变。物流创新能力不足，技术投入和应用水平不够，创新驱动发展方式尚未建立。自身产业环境变化以及与国际物流间的差距倒逼我国传统物流企业向智慧物流转型升级。

政策环境是国家及地方政府层面制定的一系列措施、方针和政策。《“互联网+”高效物流实施意见》等从多维度为物流业未来五至十年发展指明方向。国家政策要求加强物流体系标准化建设和信息基础建设，鼓励信息互联互通，支持大数据、云计算等现代信息技术在企业中的应用。在关键资源、动态能力和需求变化对企业转型升级影响过程中，环境变化起调节作用。当产业环境变化较大时，传统物流企业为适应新环境，会投入更多资源，汇聚更大能力以应对挑战。当国家给予更多政策支持时，传统物流企业更易于顺应大环境，找准发力点，从而更加准确地把握智慧物流新风向。

2.关键资源是传统物流向智慧物流转型升级的内在基础

资源是帮助企业不断成长并获得持续竞争优势的基础。研究发现基础设施、人才资源和财务资源是传统物流向智慧物流转型升级的重要载体。智慧物流发展，人才培养成关键。当前我国物流业缺乏高水平技术人才和管理人才，物流业和信息化复合型人才的严重缺乏已成为影响传统物流向智慧物流发展的重要因素。基础设施建设是传统物流向智慧物流转型升级的基本物质载体。特别是发展前期以基建投入为主，包括设施设备自动化，人工智能设备发展以及云计算、大数据、物联网等互联网基础设施建设。自动化设备及人工智能设备重组物流基础设施、生产工具和劳动力。互联网基础设施帮助企业接入互联网，促进信息广泛流动，解决企业内部信息孤岛问题。智慧物流的发展从基础设施建设、人才引进、团队升级到整个智慧物流生态体系搭建，各个环节都需要投入大量资金，企业财务资源为传统物流向智慧物流转型升级提供了资金支撑。

3.动态能力是传统物流向智慧物流转型升级的必要条件

动态能力是企业整合、构建、更新和再造企业内外部资源和能力，引导资源和能力的配置流程，从而适应复杂环境变化的能力。企业转型的本质是适应外部环境的变化，动态能力是转型的必要条件。机会识别能力、信息技术能力和资源整合能力是传统物流向智慧物流转型升级的三大必要能力条件。

机会识别能力是企业对外部环境变化的感知能力，是传统物流向智慧物流转型升级的前提。在环境变化时，如果传统物流企业能快速感知到市场变化，识别未来物流发展趋势及方向，捕捉到机会，并采取行动，就能获得先发优势，抢占智慧物流发展先机。信息技术能力为传统物流向智慧物流转型升级提供了技术支撑。智慧物流以互联网为依托，广泛运用大数据、物联网等新一代信息技术，整合物流系统，重塑商业发展关系。“互联网+”物流打破传统企业边界，实现存量资源社会化转变和闲置资源最大化利用，是智慧物流的典型代表。资源整合能力是企业整合内外部资源应对环境变化的能力，是促进传统物流转型的重要手段。企业可利用开放机制、平台和系统，把物流流轉全过程的相关信息汇集起来，连通所有参与方、基础设施之间的物流信息，共享信息资源，降低运营成本。

4.需求变化是传统物流向智慧物流转型升级的外在拉力

需求变化指消费需求，行业发展需求和市场需求方面变化。从外部环境看，转型升级战略基于消费需求、行业环境、市场基础等要素。因此，物流业消费、行业及市场需求变化在制定企业转型升级战略过程中产生关键作用。随着互联网发展，用户消费呈现个性化、定制化、体验式消费趋势，人们对物流服务的便捷、快速、高效和低成本等多方面提出了更高要求，服务商需要提供以智慧技术为支撑的物流解决方案满足快速迭代的需求。

我国物流市场产业集中度不高，存量资产使用效率不高，电子商务的加速发展促进社区团购以及乡村物流崛起，顾客分布广而不均，行业面临服务不足的瓶颈。智慧物流可有效解决信息不对称问题，通过满足需求变化形成企业发展智慧物流的外在拉力。

5.企业家精神是传统物流向智慧物流转型升级的重要保障

企业家是企业的灵魂，决定企业发展方向，企业家精神是转型的根本力量。如果管理者具有前瞻性思想，认识到智慧物流是现代物流发展的必然趋势，能转变固有发展观念，并给予一定财力与物力支持，则会为智慧物流发展增添动力，反之则会限制传统物流转型升级。

转型升级的本质就是一场变革，任何变革都伴随着冒险和创新，而创新是企业家精神的灵魂，冒险是企业家精神的天性。在快速变化的市场环境下，富有冒险精神和创新意识的企业家凭借其敏锐的市场洞察力能够根据市场需求与竞争态势的变化探索转型升级的方向和路径，并通过资源配置创新来加以实现。因此，高冒险精神、高创新精神、高风险承担精神和高市场洞察力等企业家精神将强化传统物流企业的资源及动态能力对发展智慧物流的作用。转型升级战略落地实施需要企业从上到下，从里到外的团结协作，集思广益，真抓实干。企业的变革、冒险和创新需要人才的推动，而企业家对人才的重视程度对人才开拓创新精神发挥具有重要影响。

五、研究结论和展望

本文运用扎根理论法对11个典型案例做扎根分析，系统地探索了传统物流企业向智慧物流转型升级的影响因素，发现环境变化、关键资源、动态能力、需求变化和企业家精神5个主要影响因素。其中，环境变化是传统物流向智慧物流转型升级的情境因素，关键资源是转型升级的内在基础，动态能力是转型升级的必要条件，需求变化是转型升级的外在拉力，企业家精神是转型升级的重要保障。

由于研究结论是基于11个典型案例的小样本质化研究得出的，信效度未经过大样本检验，研究过程虽严格遵循步骤，但结论可能受研究者一定的主观影响，这是方法论的局限。在后续研究中，可将影响变量概念化，采用因子分析、主成分分析等定量研究方法，研究各变量间的作用关系。

参考文献：

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[5]Barney J B.Resource-based theories of competitive advantage： A ten-year retrospective on the resource-based view[J].Journal of Management，2001，27（6）：643-650

作者简介：张婷（1991- ），女，江苏徐州人，硕士研究生，研究方向：智慧物流;茹新宇（1977- ），男，江苏无锡人，硕士研究生，副教授，研究方向：物联网、网络及信息安全

基金项目：2020年无锡市职业教育创新发展重点课题“新基建”背景下五年制高职专业改造与创新研究——物流管理专业为例（课题编号：9202017）阶段性成果