城市轨道交通初期运营前安全评估实践应用分析

张宝太，高利贤，王乾坤

（1.郑州市交通运输局，河南郑州 450006；2.郑州地铁集团有限公司运营分公司，河南郑州 450014）

1 初期运营前安全评估概述

城市轨道交通工程项目验收合格后，由城市轨道交通运营主管部门组织初期运营前安全评估。通过初期运营前安全评估后，方可依法办理初期运营手续，初期运营前安全评估是对城市轨道交通新线开通初期运营条件的最后一次系统检验和科学评价。

初期运营前安全评估主要受新线工程建设进度和政府批复文件、专项验收情况影响。工程建设进度滞后影响专项验收文件，同时影响后期建设工序（包括设备安装、系统调试等），达不到初期运营前安全评估前提条件，不能开展评估。

管理学中的二八定律，也普遍适用城市轨道交通新线建设。即新线建设过程花了80%的计划时间认为完成了80%的工作，结果剩余20%的工作还需要花80%的计划时间来完成，为避免此类问题的出现，做好初期运营前安全评估准备工作极为重要。

2 初期运营前安全评估实践应用分析

截至2021 年6 月，郑州地铁1 号线一期、1 号线二期、2 号线一期、2 号线二期、3 号线一期、4 号线、5 号线、14 号线一期、城郊铁路一期均已通过初期运营前安全评估，投入初期运营。根据郑州地铁初期运营前安全评估经验，对新标准实施下初期运营前安全评估工作的过程和重难点进行分析。

2.1 初期运营前安全评估过程分析

2.1.1评估单位确定

初期运营前10 个月，地铁公司向城市轨道交通运营主管部门提交引入评估单位的请示。地铁公司确定工程概况及开通目标节点，协助完成评估项目用户需求书编制（需重点关注甩项工程的后期评估要求）工作。城市轨道交通运营主管部门通过政府招投标方式确定评估单位后，地铁公司进一步与评估单位对接工作计划，同时编制《前提条件符合性资料汇编》，正式评估前提交至城市轨道交通运营主管部门。

2.1.2资料准备

评估资料主要指专家一对一装袋资料和集中审查资料。

（1）装袋资料主要用于专家在评估开始前初步了解线路的建设、运营及对标情况，提升后续评估工作效率。装袋资料通常包括《自评自证报告》《初期运营准备情况报告》《建设情况报告》等。

（2）集中审查资料是指评估期间，专家分组分专业查阅线路相关文件原件，主要包括各类批复文件、专项验收文件、各项测试报告等。准备集中审查资料需要注意：①设置档案资料组，专项负责资料管理；②提前整理资料清单，供专家组查阅；③做好现场整理摆放，熟悉文件摆放位置，专人负责取用登记。

2.1.3会务组织

确定会议场地时需充分与评估单位对接，明确场地费用标准、位置、会场要求等需求。

会务组织一般成立总体、资料、会务、医务4 个小组，分别从整体协调、资料准备、后勤保障、应急医务4 个方面全方位确保会务组织有序，会务各项工作要足够细致，每项具体工作如会场布置、用餐、交通等要责任到人。

2.1.4现场踏勘准备

现场踏勘是评估期间核心环节之一，前期需与评估单位充分对接，主要包括以下内容：

（1）整体工作安排，包含评估时间、组织流程等内容，以便安排踏勘及系统测试流程；

（2）现场踏勘专家分组及各专业组需要检查站点的数量、类型，制定踏勘路线；

（3）提前确定是否有必要对站点进行踏勘，减少路线随机性。

通过以上对接结果，重点从路线、人员、交通3 个方面进行考虑，制定详细的踏勘计划。

2.1.5现场进度检查及对接

初期运营前3 个月，评估单位一般选派2～3 名专家代表，组织初期运营前安全评估现场进度检查及沟通对接会。主要目的是查看工程进度及工筹，明确评估依据、提出现场发现影响评估的问题、提前对接预检查准备情况。

根据现场进度检查情况，评估单位与地铁单位组织召开沟通对接会，重点发现影响评估的建设、运营准备问题，为初期运营前安全评估做好前提准备。

2.1.6预检查及正式评估

一般于初期运营前2 个月开展预检查，开通前1 个月开展正式评估。预检查与正式评估流程基本一致，重点环节分为首次会、资料审查、现场踏勘、小组会、末次会。

（1）首次会。汇报建设及运营准备等线路基本情况，明确专家组长及具体分组。

（2）资料审查。各专家组集中对批复文件、专项验收文件等资料进行审查。

（3）现场踏勘。包含车站踏勘、区间踏勘及系统测试（是否组织预检查，视评估单位安排）。

（4）小组会。各组专家及地铁单位相关人员对小组意见进行讨论确认。

（5）末次会。宣读本次评估专家意见及评估结果。

根据评估单位需要，预检查流程有所差异，宜提前与评估单位确定具体流程。

2.1.7问题整改及复核。

专家意见确定后，需尽快组织问题分工，明确问题整改节点。专家意见中提出的问题尽可能完成整改或制定有效的防范措施和整改计划。

复核方式一般有函审和实地复审2 种方式，根据问题数量、紧急程度与评估单位沟通具体复核方式。函审方式指专家通过查阅地铁公司提供的书面整改材料给出结论；实地复审指邀请专家进行现场复核。复核通过后，评估单位将整改落实情况报告、专家意见报送城市轨道交通运营主管部门，并抄送地铁单位。

2.2 初期运营前安全评估重点

2.2.1甩项工程启用要求

根据《城市轨道交通运营管理规定》（交通运输部令2018 年第8 号）第四十八条[3]，城市轨道交通工程项目（含甩项工程）未经安全评估投入运营的，由城市轨道交通运营主管部门责令限期整改，并对运营单位处以2 万元以上3 万元以下的罚款，同时对其主要负责人处以1 万元以下的罚款；有严重安全隐患的，城市轨道交通运营主管部门应当责令暂停运营，按照要求，甩项工程启用需通过安全评估。

一般行业内认为，以车站或车辆段、停车场为单位作为甩项工程，启用前需开展初期运营前安全评估。评估项目用户需求书内应包含甩项工程后期的评估，待后期评估前提条件具备后实施。

2.2.2资料准备

（1）建设情况报告、初期运营准备情况报告、试运行情况报告编制时应尽可能充实详尽，确保报告内容及分量，客观反映建设、运营准备情况。涉及系统联调和项目验收的内容，应在试运行前完成。同时，注意用词统一描述，“试运营”标准用词为“初期运营”，“综合联调”标准用词为“系统联调”。

（2）合规性文件（含政府批复文件、专项验收文件等）。工程质量验收文件必须由建设工程质量监督部门签发，意见中应明确“同意某线工程项目质量验收”；用地许可文件在不同城市取得的名称不一，应做好沟通解释工作。

2.2.3现场系统测试

根据不同评估单位系统测试关注点不同，重点做好以下2 个方面工作：①人员与设备的充分磨合，在具备测试条件的车站开展各项目的系统测试，确保运营人员熟练操作设备；②跟进建设单位系统测试的功能性验证，亦可采信第三方评估报告。

2.2.4工程现场踏勘

从站点选择、路线编制、专业陪同人员安排等方面确定踏勘方案，重点做好多专业陪同人员、现场情况讲解等事项，从工程设计方案、施工安装工艺、系统功能实现、线路特色亮点等多个方面向专家展示工程成果。现场组织方面，车站现场提前准备各设备房的钥匙，确保专家检查各设备房时路线顺畅，提前考虑系统测试时观摩人员、保障人员在现场的站位，确保现场组织有序。

2.2.5其他重点事项

（1）消防验收应覆盖全面，需重点关注区间、主变电所等的验收。

（2）出入口雨棚应安装爬梯并增加护笼，避免乘客攀爬，同时，保障作业人员人身安全。

（3）临近轨行区旁的分隔墙，应通过风荷载和振动荷载作用下结构的抗疲劳性、安全度和耐久性计算和分析，所有分隔墙采用钢筋混凝土墙体。

（4）所有人防门均具备状态监控、视频监控功能，防火门具备状态监控功能。

2.3 初期运营前安全评估问题分析

通过对已开通线路安全评估过程中整改问题进行分析，整改项所产生的原因及占比如表1 所示。

表1 整改项产生原因及占比表

2.3.1规划、建设、设计前期考虑不足

设计阶段未考虑同步规划、同步实施市政道路、市政供水等因素，导致初期运营时车站出入口处市政道路未接驳，车站或停车场、车辆段等无市政供水、排水。设计时未充分考虑运营实际使用，如疏散通道不能直达站台疏散平台等情况。

为避免以上情况，建议运营单位尽早介入，从运营需求角度出发统筹考虑规划、设计。

2.3.2工程验收、核准、备案及证照办理不及时

进行初期运营安全评估时，相关工程验收、核准、备案及证照办理不及时，相关资料准备不全现象较为常见。建议根据每条城市轨道交通新线的开通时间节点，倒排工期，在合法、合规、合理的前提下，提前梳理项目所在地区文件办理的前提条件，及早开始准备，确保初期运营前安全评估前取得工程验收等各项文件。

2.3.3设计变更与运营需求不符

每条城市轨道交通线路都有可能出现由于功能、成本、经济效益、质量等因素导致的设计变更，通常存在部分设计变更与运营需求不相符问题。建议在进行设计变更时，通过充分征询运营单位的意见，确保每项变更符合运营实际使用情况。

2.3.4土建设施施工、机电设备安装的缺陷

在初期运营安全评估时，土建设施施工、机电设备安装缺陷也较为常见。建议在现场踏勘阶段，保证运营单位人员深度介入土建施工现场，排查出该阶段能够整改的问题，尽早发现并整改。机电设备安装类的缺陷在系统联调阶段应充分检测，及时发现并整改。

2.3.5土建施工、设备联调周期的制约

部分城市轨道交通线路工程总体的工期紧张，土建施工无法按计划工期完工，制约后续设备联调联试。土建施工越早完成，单体设备越早完成安装，设备系统联调的周期就越短。

2.3.6其他

初期运营准备不够充分主要体现在车站导向标识未安装完成、系统测试时人员操作不熟练、现场处置预案不够细致、人员培训没有做到位等方面。建议运营单位提前编制运营筹备工作计划，同时做好运营筹备各项工作跟进、督查督办，确保运营筹备各项工作满足初期运营前安全评估要求。

3 总结与思考

城市轨道交通新线在初期运营安全评估时应充分考虑评估的组织形式、资料准备、新旧标准，以《地铁设计规范》（GB 50157-2013）[4]、《城市轨道交通初期运营前安全评估管理暂行办法》（交运规[2019]1 号）[1]、《城市轨道交通初期运营前安全评估技术规范 第1 部分：地铁和轻轨》（交办运[2019]17 号）[2]、《城市轨道交通试运营基本条件》（GB/T 30013-2013）[5]等为依据。

初期运营前安全评估作为新线投入初期运营前的最后阶段，可以将其作为地铁新线建设过程中的子项目。收尾过程主要是总结对标，总结得越多，资源越丰富，越能形成适合新线自身成熟的管理模式，降低新线初期运营前安全评估过程风险和管理成本。

本文总结郑州地铁已开通线路初期运营前安全评估经验，在分析研究已开通线路初期运营前安全评估过程中，提出了评估组织和资料准备方面需重点关注事项，希望对今后城市轨道交通新线初期运营前安全评估提供参考和帮助。