资信改革变化及其对工程咨询业发展的思考

欧阳真

（中国瑞林工程技术股份有限公司，江西南昌 330038）

建立工程咨询单位资信评价制度是推进工程咨询行业自律管理、优化行业服务供给的改革举措，是贯彻“放管服”改革要求、取消执业限制、将工作重心向事中事后监管转变的制度安排[1]。随着国家发改委颁布的《工程咨询行业管理办法》（2017年国家发展改革委令第9 号文件，以下简称《办法》）落地执行，对工程咨询行业的管理正式从资质管理转变为 “备案+资信管理”。这是国家对工程咨询行业进行的结构性改革，给行业内各咨询单位带来了新的挑战和机遇。

1 资信改革后管理内容的主要变化

《工程咨询行业管理办法》包括6 大章36 条细则，对工程咨询单位管理、从业人员管理、行业自律、监督检查及相关法律责任等内容进行了具体规范与要求[2-3]。相比之前的资质管理内容，主要有以下几个方面的不同之处。

1）《办法》首次提出在咨询成果文件上除加盖工程咨询单位印章外，还要加盖主持该咨询业务的咨询工程师（投资）本人执业专用章。

2）新的《办法》将工程设计、工程造价、工程监理等从咨询业务范围中去除，由国务院有关主管部门认定。这一部分内容是在逐步厘清发改委和住建部的管理职能。

3）工程咨询业务从原来的31 个调整到了21个，未再提资质要求。而在此前，要想取得资质，需要具备相关业绩、技术水平、装备、人员、管理等条件。

4）发改委取消工程咨询单位资格认定后，调整为行业组织对工程咨询单位开展自律性质的资信评价，由发改委指导监督。

5）用资信评价代替资质管理，但明确资信区别于资质，并不具有市场准入的强制性。

6）减少了工程咨询单位等级划分，资信评价等级只分为甲级和乙级两个等级，此前的资格等级分为三个等级：甲级、乙级、丙级。

7）发改委设立工程咨询（投资）专业技术人员水平评价类职业资格制度，工程咨询单位应当配备一定数量的咨询工程师（投资），不再有具体的人数要求。

8）工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责。

9）国家设立工程咨询（投资）专业技术人员水平评价类职业资格制度。取得咨询工程师（投资）职业资格证书的人员从事工程咨询工作的，应当选择且仅能同时选择1 个工程咨询单位作为其执业单位，进行执业登记并取得登记证书。

10）实行咨询成果质量终身负责制。工程咨询单位在开展项目咨询业务时，应在咨询成果文件中就符合《办法》第13 条（编写咨询成果文件应当依据法律法规、有关发展建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规范等）要求，及独立、公正、科学的原则作出信用承诺。工程项目在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失的，应倒查咨询成果质量责任。

11）开展工程咨询单位资信评价工作的行业组织，应当根据《办法》及资信评价标准开展资信评价工作，并向获得资信评价的工程咨询单位颁发资信评价等级证书。工程咨询单位的资信评价结果，由国家和省级发展改革委通过在线平台和“信用中国”网站向社会公布。

笔者认为在企业资质管理制度方面，工程咨询行业首先实现了突破性进展。改革后，资信的重要性更加突出，工程咨询企业的失信的成本增加。

2 我国工程咨询业存在的问题

任何新事物的诞生都有两面性，新办法的实施一方面降低了门槛，激发了市场活力，提高了效率，但从另一方面说，我国工程咨询业从行业到市场再到单个工程咨询机构仍存在诸多亟待解决的问题。

1）企业体制改革有待完善，企业战略转型需求迫切。工程咨询业属于充分竞争性行业，行业特点要求咨询公司是独立、客观、公正的中介机构。国外工程咨询公司既不隶属国家政府部门，又不依附于其他经济实体，具有完整的经营独立性，在市场竞争中自我发展或自发的兼并、合并发展，从而形成了设立各地分支机构的国际性公司[4]。我国工程咨询企业自20 世纪90年代以来开始改制，企业逐渐向自主经营、自由竞争道路发展；而随着投资体制改革深入，各类市场和投资主体对工程咨询需求愈来愈多，工程咨询的内容和范围进一步扩展，工程咨询业的产业发展空间会愈来愈大。我国工程咨询企业数量多、规模较小，倘若服务项目务单一、主要业务范围仍局限于某一区域，可以预见其发展将难以为继。

2）服务质量参差不齐，社会信誉尚待提高。工程咨询广义的概念贯穿于工程项目建设全过程，咨询公司以工程效益最大化为前提，提供科学服务，从设计方案、材料、设备、供应、施工招标过程中进行择优选择。在这一过程中咨询公司所提供的智力服务质量直接决定了业主的投资效益。然而在我国，工程咨询业初始市场的产生来源于政策强制性要求而不是单纯的市场需求，某些咨询公司提供的咨询服务并没有很严格地从专业上为项目法人单位把关，而只是为了完成某种程序。如某些工程咨询公司迎合业主要求，放弃“独立、公正、科学、可靠”的职业道德；有的设计人员为了赶业务，设计经济性差，服务质量无法保证。这些现象严重影响了工程咨询行业的声誉，使得咨询行业难以得到社会各界尤其是业主的认可。

3）业务单一，市场空间狭小，公平有序的市场机制亟待完善。依据国际惯例，咨询机构应当独立执业，通过市场公开竞争承揽业务。但在我国，由于条块分割，多头管理，项目任务仍多以行政系统进行安排。其结果是，一方面，在国家投资建设的重点行业或地区，咨询任务比较饱满，一些单位出于自身利益，即使自身水平难以达到项目要求，也不愿放弃相关业务，只能提供低水平的咨询服务；另一方面，由于国家投资重点转移，有些行业或地区投资建设规模相对萎缩，咨询任务严重不足，导致原有一些技术力量雄厚的咨询单位，也普遍处于经营困难的境地，造成了资源闲置和浪费。

3 未来发展方向与策略

针对上述问题，结合工程咨询业资信改革后的新政策，笔者认为工程咨询企业未来的发展方向和策略应主要体现在以下几个方面。

1）应对市场需求，逐步实现工程咨询企业战略转型。中国工程咨询业发展初期，工程咨询企业多为附属于政府部门的事业单位。在目前新形势下，现今的工程咨询企业应充分了解内外部环境，分析自身定位、人力与信息资源优势，把握企业发展方向与国内外市场需求，以国际视野接轨世界发展趋势，通过业务剥离、兼并收购、战略联盟或转型外包（战略性外包）等方式逐步实现企业战略转型。

2）调整企业服务范围与层次。长期以来，中国工程咨询业服务的主体是各级政府，服务的范围主要是投资机会研究、 建设项目可行性研究报告的编制与评估等，服务的层次基本上是建议或评审。近年来，投资主体结构中民间和境外投资所占比重越来越大，而这些投资对工程咨询的要求非常严格，甚至是苛刻的。这表现在：（1）对工程咨询的服务范围要求得非常宽泛，从投资机会研究到项目投产，甚至到日后的经营管理都在其服务范围之内。（2）在服务层次方面，除保留建议和评审外，将扩大到编制投资项目经营计划、提供项目经理或经营管理人员等方面，使工程咨询企业达到参与投资甚至对投资承担相应责任的层次。这就要求中国工程咨询企业要尽快熟悉国际投资领域通行的游戏规则，根据投资者的要求及时调整自己的服务范围与层次。

3）提高工程咨询人员素质。工程咨询属于知识密集、技术含量高、社会效益显著的综合性服务业，具有较强的专业性、科学性和综合性。其所服务的客户群体行业广泛、门类众多，其提供的服务产品因客户所处行业、 工程所处阶段的咨询服务需求不同而不同。因此，咨询人员作为咨询服务产品重要输出组成部分，应具备相应的综合素质：不仅应具备较高的咨询专业知识，还应通晓相关信息网络、经济、法律、金融、营销、管理等多领域的综合知识，同时具备较强的语言表达能力和敏锐的思维能力，以便为不同群体客户提供更高质量的咨询服务产品。故着力培养具备执业资格复合型人才、建立业务结构人才梯队，是确保咨询服务产品质量与提升工程咨询企业自身发展实力的根本途径之一。

4）整合优化企业内外部资源。借鉴外国工程咨询公司经验，优化内部资源配置，整合自身丰富的从业实践经验与人才资源，建立咨询信息库、专家数据库与人才资源库，逐步实现从时间、空间、用途和数量上达到资源整合的最优状态。实行统一对外经营业务、统一配置经营资源、统一使用公司品牌、统一对外开展联合与合作，进而将综合实力转化为竞争优势，提高企业整体效益。在开拓国内外市场的过程中，注意加强与其它公司间的分工与合作，结成各种形式的战略联盟或联合体，实现企业之间的资源互补、风险共担，充分发挥强强联合的优势，提升整体竞争力。

4 结语

综上所述，工程咨询企业应意识到取消执业限制不等于放松监管，而是将监管工作重心向事中事后转变，这也是以市场和用户体现价值、以事后评价引领行业健康发展的重要手段。工程咨询单位资信评价制度建立后，为咨询单位既带来了挑战也提供了机遇。如何推进自身的转型升级，是每家咨询单位需要思考的问题。