试论军工企业生产和服务的过程变更管理

邓向阳

西南应用磁学研究所 四川绵阳 621000

对于制造型的军工企业，我们可以把生产和服务的变更分为产品和服务变更、产品和服务过程的变更。军工企业普遍贯彻GJB9001C质量体系标准，执行GJB3206A-2010《技术状态管理》，对GJB9001C标准中产品和服务的变更管理要求理解和执行比较到位，但生产和服务过程的变更控制相对较薄弱。探讨军工制造型企业如何开展生产和服务过程的变更控制，具有重要的实践意义。

1 生产和服务过程变更的识别和控制

生产和服务过程的更改控制8.5.6是GB/T19001-2016和GJB9001C-2017质量体系管理标准新增的要求，在企业生产和服务提供过程中发生的各类变更，如流程变更、控制要求的变更、组织管理方式的变更等，应予以控制。变更管理的重要内容是识别并控制因变更带来的质量风险[1]。

为更好地管理产品和服务过程的变更，我们首先需要对过程变更进行分类。本文基于以下维度进行变更分类。

1.1 变更的性质

生产和服务活动中，企业可能面临法律法规、标准的变更，顾客对产品技术质量要求、交付后质量保障要求、交付进度等的变化，面临原材料或供应商变更，关键设备更改，工艺流程或关键过程的工艺方法变更，以及企业生产场地、关键岗位人员等变更，这些变更极有可能直接影响产品和服务的符合性。变更有的是预期的，有的则是非预期的。

生产和服务过程的变更，常常会关联到产品的变更。GJB9001C标准要求更改若涉及到产品技术状态的控制（例如偏离），应纳入技术管理工作。生产过程更改重点就是工艺技术状态的更改，因此需注重工艺技术状态更改与其他供方生产线、工艺、设备变化的信息，并实施变更控制[2]。

1.2 变更的来源

生产和服务过程的变更，主要源自顾客和供应商需求的变更，以及企业内部的生产和服务活动变更。企业应充分识别和转化顾客端的变更，通过自身产品和服务的变更控制加以落实。对供应商发出的变更，企业应识别其变更的合理性，接受合理变更，明确变更流程，杜绝不合理的变更。

1.3 变更的影响程度

根据变更对产品和服务的影响程度大小，可将过程变更分为三级。重大更改，指对产品和服务的符合性产生重大影响的变更，如：关键重要生产工艺的变更，关键设备的变化。轻微变更，指对产品和服务的符合性产生轻微影响的变更，如：生产工艺的微小调整，辅料、包装材料供应商的变更，供应商更名但产地和人、机、料、法、环不变。一般更改：指介介于重大更改和轻微更改之间的变更。

企业在评估过程变更的影响程度时，也可参照相关风险评估标准，采用定性的、半定量的、定量的或以上方法的组合，给出变更风险后果评价准则[3]。

2 产品和服务过程变更管理中常见问题

2.1 风险识别不充分

企业对预期的生产和服务过程变更，一般会提前识别变更影响，有计划地去应对变更。而对非预期的变更，在识别变更影响、策划应对办法时，常常缺乏规范化的变更处理流程，存在变更风险识别和评审的随意性行为，可能导致变更不受控。企业通常关注自身原因和顾客端的变更，容易忽视来自供应商的变更风险。

2.2 变更控制不充分

GJB9001C标准要求针对生产和服务提供过程发生的更改，实施评审、验证、授权以及记录的控制。但在实际工作中，由于变更控制不当的事例比比皆是。如变更评审、验证不充分，重大变更忽视向客户申报，致使顾客端变更不受控等等。

2.3 忽视基于供应链的变更控制

供应商提供的产品和服务变更，会影响企业的产品和服务持续地符合要求，企业有责任使供应商提供的产品和服务处于受控状态。由于牛鞭效应，供应链前端的一个微小变更，若不加以有效控制，则有可能演变成供应链后端的灾难性事件。企业容易忽视将顾客端、自身的过程变更必要内容，转化成对供应商包括外包方的变更管控要求，缺失对外部供应商的变更控制。

3 变更管理的改进建议

产品和服务的过程变更风险识别不充分，变更控制方式不当，究其根因，是多方面的，如没有明确变更管理的人员职责，没有流程支撑过程变更评审；在制度中明确变更管理的部门和人员职责和权限。建立规范化的变更风险评估准则，作为过程风险评估的基准；可从对企业产品和服务的影响，对顾客、供应商的影响等，多维度评估变更影响。确定各类风险高低的度量准则，尽量以定量或半定量方式评估风险。针对各级别风险，明确必须采取的控制措施即变更控制方式，如评审、验证和确认或其组合方式。

为减少过程变更评审中人为原因带来的偏差，提升风险评估的准确性、科学性、一致性，建议梳理业务相关的生产和服务型变更类型，建立与变更类型相对应的变更风险评价、变更控制方式的信息库，作为变更评估基准。针对各类生产和服务过程变更，应明确规定：何时评审，谁参与评审，评审依据的准则，怎么评审，评审输出的结论，评审结论信息如何传递和沟通，谁执行变更控制办法，谁监督实施等等。通过对人员进行培训、培养选拔，为参与变更管理的人员赋能。同时配置有能力人员如专家参与变更评审，授权有能力的人员从事变更控制活动。

如果说军工企业对生产和服务过程变更管理还比较陌生，许多民品企业早已将产品生产和服务过程变更与产品技术状态变更融合管控，建立了基于客户—企业—供应商链条的成熟的变更管理流程，值得军工企业借鉴学习。

4 结语

企业生产和服务过程的变更是必然存在的，也是企业持续改进的一个重要途径。企业需认真对待生产和服务过程的变更管理，核心在于基于风险实施变更管控。本文探讨了生产和服务过程变更分类、变更管理常见问题，以自身有限的经验提出相关管理建议，供军工同业参考。