基于技术尽职调查的科技查新服务模式研究

陈 峰 胡颖堃

(中国科学技术信息研究所 北京 100038)

0 引 言

科技查新是国内科技情报信息机构的传统业务。随着科研工作者信息环境和科技查新用户需求快速变化，传统科技查新模式的局限性也来越大。根据形势发展的需要，创新科技查新服务模式，成为科技创业从业者与时俱进必须研究解决的问题。

2019年，作者所在的研究团队开始研究技术尽职调查怎样促进科技信息传统业务创新发展问题并取得一批研究成果[1-3]。研究过程中，本文第一作者指导第二作者开展了题为“基于技术尽职调查的科技查新服务模式研究”的硕士研究生论文[4]，该硕士论文于2020年12月通过答辩。对该硕士论文精要进行凝练总结，结合第一作者开展研究所做的工作，形成本文供同行参考。

本文采用了文献资料研究、网络调查、问卷调查、专家访谈、案例研究相结合的方法，这些方法的具体使用和研究过程在后文详细介绍。

1 相关研究的学术梳理与综述

“查新”一词最早来源于专利审查，本义是指新颖性检索。随着我国科技体制改革进程的推进，查新被引入了科研立项和成果管理领域，科技查新业务得以产生发展。我国于1985年颁布实施《专利法》，扩大了查新业务需求。由于专利根植于我国的科技情报信息机构，也由于科研立项和科技成果管理信息服务主要由科技情报信息机构承担，科技查新业务在我国发展开来。截至2020年12月底，政府部门批准授权的科技查新机构已经超过300家，从业人员超过5 000人。随着科技查新机构内外环境的发展变化，怎样与时俱进做好科技查新工作成为业内人士普遍关注的问题，一批学者先后开展相关研究并形成一批成果。对学术研究的梳理归纳发现，相关研究成果主要包括科技查新业务相关研究思考类、科技查新业务怎样升级创新发展类等。

1.1科技查新业务研究思考类这部分研究主要围绕从业者对科技查新业务的理解、怎样做好科技查新工作、存在问题及思考等问题开展[4]。其中，对科技查新业务存在问题和现有服务模式进行反思成为近年来这方面学术研究的重要动向[5-11]，代表性成果包括何玮等人的“科技查新的困境与出路”、杨俊丽的“科技查新研究：三十年回顾与展望”等。

1.2导入竞争情报提升科技查新业务水平研究类通过导入竞争情报解决科技查新业务存在的问题是近年来学位学者共同研究探索的问题[12-16]，代表性成果包括孟婷婷的“大数据时代科技查新业务向竞争情报服务方向深化发展研究”、张筱菁等人的“技术竞争情报融入科技查新服务的实施”等。

1.3将科技查新向科技智库方向发展研究类胡璐璐等人从智库建设角度探讨科技查新业务在新形势下怎样创新发展，提出了科技查新向科情智库发展的建议[17]，为新形势下提升科技查新业务功能和作用提供了新的视角。

1.4基于技术尽职调查重新定位科技查新业务研究类尽职调查(Due diligence，也译作审慎调查)这个概念产生于商业界以企业收购兼并为代表的重大投资决策支持活动，是出资方对目标公司的资产、负债、经营、产品、技术、法律关系、成长机会与潜在风险等方面信息进行的系统调查研究活动，尽可能地在全面掌握目标公司真实信息基础上进行科学合理决策。

技术尽职调查起源于尽职调查。随着社会的发展，技术要素的份量越来越大，技术尽职调查已经从一个嵌入尽职调查中的部分工作，发展演化为独立的尽职调查业务类别，并出现了专门从事技术尽职调查的机构和专业人员队伍。

技术尽职调查是尽职调查理念方法在技术领域决策事务中的应用，是求解技术真实情况、技术价值判断、技术成果识别、技术发展态势及产业化前景研判、技术风险及安全评估等技术事务决策问题开展的尽职调查行为。

技术尽职调查工作和研究，国外同行开展较早，形成的成果也最有影响、最有代表性[18-20]。在国内，中国科学技术信息研究所最早开展了系统的技术尽职调查研究并形成一批研究成果[1-4]，从情报学理论角度看，技术尽职调查是高度聚焦收集环节的技术竞争情报行为，强调信息服务决策的系统全面、真实、及时、可据此采取行动。由于技术尽职调查为竞争情报提供了新的视角，基于技术尽职调查重新审视科技查新，重塑科技查新服务模式成为本研究领域具有前沿性和新颖性的研究选题。

陕西省科学技术情报研究院是国内科技情报信息机构的排头兵，其科技查新工作水平也位居国内前列。怎样顺应时代变化和用户需求，创新发展科技查新业务一直是陕西省陕西省科学技术情报研究院领导和科技查新团队研究思考的问题。张薇、辛一、李鹏发表的“科研鉴证：新形势下科技查新转型发展的方向——以陕西省科学技术情报研究院为例”一文[21]，要义是新形势下科技查新转型发展的方向是“科研鉴证”，科技查新应定位于为科研立项、成果鉴定、验收、评奖、标准、专利申报、知识产权评议、人 才评价、科技成果转移转化、创新创业等提供专业的、权威的、可作证据的情报咨询服务[21]。这一观点与国内学者对技术尽职调查要义的理解不谋而合[1-3]。

学者的相关研究还表明，就中国国情而言，科技调查与技术尽职调查的核心要义是高度一致的[22]，情报工作和调查研究的核心要义是高度一致的[23]，科技情报与科技调查的核心要义是高度一致的，技术尽职调查对于推动科技查新业务创新发展具有切实作用[2]。

1.5对相关研究的学术梳理与综述的归纳总结基于技术尽职调查理念,从科技查新服务的供给侧和需求侧双重视角重新审视传统科技查新业务的局限,以弥补供给侧与需求侧缺口为导向,重构科技查新服务模式, 是现有科技查新学术问题的前沿研究，是前人还没有系统深入开展研究的问题.

可以看出，基于技术尽职调查的科技查新服务模式研究本研究具有创新性，既有学术研究价值，也对现实工作具有参考价值。

2 基于供给侧的科技查新服务研究

2.1研究的过程目前，我国国家科技部、教育部、卫生部等认定的部级、省级的科技查新工作站超过300家，涵盖了各级别、各地区、各行业的查新机构。300余家科技查新站中，国家科技部(原国家科委)于1990-1997年间认定的国家一级查新机构为38家[4]。这38家科技查新机构在科技查新机构中具有代表性和典型性。

作者通过以下3种途径对我国专业查新机构开展科技查新服务的现状进行具体的调查分析。

a.在中国知网中以标题或关键词进行检索，检索内容为“科技查新”，分别检索出数据库中有关科技查新服务的文献，在此基础上继续以“问题”“不足”为检索词在检索结果中进行检索，确定出有关科技查新存在的问题或不足的文献，保证检索结果的查全率和查准率。经过筛选，得到64篇有效文献，进行整理分析、归纳总结。

b.访问38家科技查新机构的官方网站，通过在网站内寻找并整理各查新机构的科技查新内容、业务等具体工作的开展情况。

c.通过咨询查新机构的查新员，结合查新机构网站调查情况，调查目前各查新机构的查新模式及查新资源开发利用现状。

调研研究问题主要包括：我国科技查新机构开展的业务类别、查新依托的信息源、科技查新管理制度、存在的问题。

2.2研究的发现调研表明：a.我国科技查新机构开展的业务类别。38家专业查新机构开展的查新业务类别归纳起来包括8类，分别是立项查新、专利查新、成果查新、技术查新、产品查新、标准查新、文献检索、情报跟踪。b.查新依托的信息源。除了全文数据库、专业数据库、Dialog国际联机检索系统、专利数据库等常用的科技查新检索资源外，不少查新机构均开发或使用了自建的特色资源库。c.科技查新管理制度。查新机构会根据《查新制度规范》、《科技查新机构管理办法》等查新管理制度，在其查新网站上发布需要查新用户了解并协助的查新流程及查新须知，包括查新点的填写、委托须知、人员守则、查新流程、查新结果反馈等。由于查新课题来自于各行各业、各学科，种类繁多并且大多数具有专业深度，因此查新员不可能对所有查新课题都有深入的了解。

调研还表明，当前我国科技查新机构存在的问题主要是：a.业务模式单一、服务方式被动；b.文献资源不完善；c.科技查新管理不规范；d.缺乏人员培训。

这一部分的研究与发现，已经另行撰文并形成了论文成果(胡颖堃、陈峰.专业查新机构开展科技查新服务的调查分析,中国科技资源导刊2020年11月录用，预计2021年刊出)，详细情况请参阅该文。

3 基于技术尽职调查的科技查新用户需求侧研究

3.1研究的过程科技查新服务模式升级的需求不单单要考虑科技查新不同领域、不同层次的用户需求，也还要包括科技查新实施方对科技查新服务模式升级的需求。因此，对科技查新业务用户需求的调研主要集中在两个群体，一个是科技查新机构群体，另一个是科技查新的用户群体。

科技查新实施方包括科研院所的科技查新部门或机构、高校查新机构、第三方信息咨询机构等。科技查新机构涉及的用户范围广泛，主要包括政府、大中小型企业用户、科研院所用户、高校用户、医院用户等。

研究主要采用两套问卷调查和专家访谈、网上调查、案例分析相结合的方法。两套问卷分别是：A.基于技术尽职调查的科技查新服务模式升级需求调研访谈提纲和B.科技查新服务模式升级需求调查问卷表.A套问卷和访谈提纲主要用于对科技查新实施方的调研，B套问卷主要用于对科技查新的用户群体的调研。A套问卷包括受访人科技查新机本业务的需求程度(包含11个问题)、增设新业务的需求程度(含8个问题)、科技查新服务的产品需求程度(含4类服务18个小项)。B套问卷包括被调查者的背景情况、该单位开展科技查新的需求、存在问题、希望科技查新机构提供的业务和需求程度等共14个问题[4]。

网上调研是将问卷发在网上，根据反馈信息总结参考，或根据线索进一步追踪联系填写问卷人，对获得信息总结参考。

3.1.1 访谈科技查新实施方 针对科技查新实施方的问卷调查获得10份有效问卷。在对有效问卷进行分析基础上，遴选代表性科技查新机构进行深度访谈。

a. 访谈科研院所查新机构。访谈科研院所查新机构3家，对5位科技查新专家进行了深度访谈。

b.访谈高校查新机构。对两家高校查新机构专家进行了问卷调查和深度访谈。两家机构中，一家为纺织和服装院校查新机构，另一家为华中某高校查新机构。

c.访谈第三方信息咨询机构。遴选北京地区某信息咨询服务机构，对以位专家进行访谈。该机构原来是国家部委下属的科技情报信息机构，后改制为企业，其竞争情报咨询服务在国内很有影响，能深入到若干具体产业开展深入的竞争情报咨询服务。

3.1.2 访谈科技查新用户方 调研的用户包括企业和非企业两类，共获得11份有效问卷。在对有效问卷进行分析基础上，遴选代表性用户进行深度访谈。

企业用户中遴选国内某商业投资机构的董事进行访谈，让其从项目投资决策的情报需求角度谈谈科技查新服务怎样满足用户需要[24]。

调研的非企业用户包括2位专家，都是服务行业的情报信息机构的专家。一位是服务国家计算机行业的，一位是为中小企业提供情报咨询的。

3.2研究的发现虽然调研问卷的样本量有限，但由于调研的深入，调研的发现比较全面，且具有代表性，要调研的问题都有了答案，已经能够形成明确判断。研究发现归纳起来包括以下方面：

a.需求特点。科技查新的服务模式升级无论是对于拥有科技查新服务的机构及查新员个人，还是对于作为查新用户的企业，其对于基于技术尽职调查的科技查新服务模式升级都有着强烈需求，具体特征可以概括为两个方面，一方面是针对科技查新的实施方，需要开发科技查新服务平台等工具，并且对科技查新的资源库进行扩充。另一方面是企业用户不满足于目前科技查新仅仅只能提供被动型服务，生成查新检索与分析报告，而是需要更加深入、面向范围更加广泛的科技查新服务产品。

b.构建基于技术尽职调查的科技查新服务模式，在服务方式阶段，需要根据用户的不同需求，提供包括主动跟踪、主动推送、被动服务等多种服务方式。既可以让查新用户根据自己的需要开展科技查新工作，也可以通过总结之前的科技查新工作，定时定向的为用户提供推送、跟踪服务。

c.构建基于技术尽职调查的科技查新服务模式中，在确保准确性和全面性的前提下，研究开发自动化、智能化的科技查新管理服务平台的需求强烈。

d.构建基于技术尽职调查的科技查新服务模式中，对于查新资源的需求是强烈而又重要的，是保障科技查新工作完成质量最重要的因素。目前科技查新服务中，所使用的资源大多是文献资源、专利资源及部分网络资源，其中以文献资源为主，但这已经不能满足日渐多样化的用户需求而衍生的各类科技查新服务产品的使用。因此，要利用技术尽职调查所拥有的全面而丰富的信息资源，对科技查新资源库进行扩充。并且依靠大数据、云计算等新兴互联网技术的发展，构建科技查新资源服务平台，将海量的文献、数据、信息、各类信息源进行汇总、融合、处理、分析与存储，逐渐形成集全领域、全行业、多样化的科技查新数据资源库。

e.构建基于技术尽职调查的科技查新服务模式中，对技术应用与产品产业化、多样化的需求日渐强烈。根据调查结果分析可知，目前许多大中小型企业对于科技查新服务的产品有着更深层次的需求，尤其是缺少情报分析部门的中小型企业，迫切需要具备专业人员、专业资源的科技查新机构，根据本企业的查新需求，提供情报追踪、竞争对手分析、各类数据的收集、整理与分析、动态推送、决策咨询等服务。除了对于可以出具科技查新结果分析报告外，也可以根据以往的查新需求，出具包括产业分析报告、资源分析报告、技术分析报告、发展趋势分析报告等一系列科技查新产品。主要包括以下5个方面：

技术发现。挖掘行业、企业的各类数据资源，包括科技文献资源、网络资源、专利资源、项目信息等有关数据。

监测功能。对行业或企业的相关人员及团队信息、竞争对手的发展现状、国内外相关技术或产品的发展、相关政策的颁布、新产品的开发等进行监测。

预警功能。对新产品、新技术的未来发展趋势、国内外形势监测、相关制度的改革、投资风险等进行预警。

预测功能。对于产品和技术发展趋势、投资市场的未来预测、课题的选取与研究方向、合作伙伴的选取等进行预测。

决策咨询功能。针对用户的重大决策提供情报咨询功能。这些重大决策包括产品投资决策、项目遴选、重要技术遴选等。提这些要求的主要以中小微企业为主。

归纳起来，科技查新业务从仅仅提供查新报告、从仅仅提供新颖点的信息服务向一揽子全谱带情报咨询服务升级是科技查新业务实施方和用户方的共同需求。

4 基于技术尽职调查的科技查新服务模式构建

4.1基于技术尽职调查的科技查新服务模式从科技查新服务的供给侧和需求侧双重视角重新审视传统科技查新业务的局限,以弥补供给侧与需求侧缺口为导向,可从用户层与实施层、系统层、环境层和产品层5个方面构建了基于技术尽职调查的科技查新服务模式，如图1所示。

图1 基于技术尽职调查的科技查新服务模式

4.2基于技术尽职调查的科技查新服务模式详解

a.用户层与实施层。第一层是用户层与实施层，是科技查新服务模式中最基本的一层，也是最主要的一层，它直接决定着服务模式的存在。科技查新服务主要是以各产业领域的企业、高校及科研机构中各学科领域以及政府机构为主要服务对象。由科技情报机构、专业信息咨询机构、高校等开展满足用户需求的科技查新服务。在科技查新服务体系中，企业、政府、高校、第三方专业机构等发挥着重要作用，它们既是科技查新业务的主要和直接的用户群体。同时，它们自身也是科技查新服务的供给主体。例如政府机构依靠其自身的权威性，使得政府部门拥有更加完整的信息收集渠道和资源，并且在政策和资金方面都具有强有力的优势，既可以为科技查新服务的发展提供制度保障和资金支持，也是科技查新服务的用户群体之一。另外，在开展科技查新工作之前进行前期的背景调查等工作时，政府部门可以为查新机构提供大众化的政策法规情报服务，协同专业查新机构开展科技查新服务。

b.系统层。系统层是基于技术尽职调查的科技查新服务模式构建中最为关键的一层。在分析课题确定查新点之后，首先对确定好的查新点进行相关背景调查、环境调查和主干调查，另外还可以针对该查新点涉及的技术等领域的竞争对手进行调研。其次，构建科技查新资源服务平台，该平台要将科技查新服务的需求方和供给方提供的资源有机融合起来，构建完善的资源服务平台，从而改善科技查新中存在的资源分散、不完善等问题。查新机构按照用户的实际需求，通过该平台获取所需数据、信息资源，融合背景调查的内容，得到课题查新点的检索分析结果，完成科技查新的检索工作。

系统层中最主要的部分是科技查新资源服务平台的建设，该平台是在云计算的技术上建立的，集成融合大规模的信息源、文献数据库、网络数据库等数据资源，做到快速处理、按需使用，该平台的框架结构如图2所示。科技查新资源服务平台将查新机构作为需求方，按照其查新点的实际需求，将相关信息源进行采集、预处理、整合、标准化等过程，使其存入科技查新资源数据库。再结合专家知识库的信息，经过有机结合，使得生成的有关数据进入科技查新资源服务平台中供分析结果使用，从而完成科技查新的查新点检索工作。

在构建的科技查新资源服务平台中，最基础的模块为支撑环境模块，是支持整个系统运行的基本条件，以信息管理所需要的软硬件设施、管理系统和技术为代表的的技术环境运行基础，还包括法律法规、流程规范等组织环境，从而保障平台得以正常实施。最核心的模块是服务模块，包括了信息源的收集储存、加工分析、产品输出等。通过多种资源渠道采集信息，并按照不同种类划分到不同的资源库中，在经过一系列的数据处理方法将其转化为可以直接分析利用的形式，最终生成不同类型的科技查新服务产品。

图2 科技查新资源服务平台架构

c.产品层。第三层是科技查新服务的主要内容，是科技查新服务的产品产出层，包括核心产品与辅助服务两部分，如表1所示。其中核心产品包括相关数据分析、动态跟踪、情报跟踪、科技查新分析报告、竞争对手分析报告、发展策略制定等。辅助服务包括资源平台建设、标准制定、人才培训、信息咨询等内容。传统的科技查新服务提供的查新产品种类较少，很多查新机构仅有科技查新报告作为服务产品。除此之外，仅有一些资源充足、人员充足、资金力量雄厚的大型科研院所的查新机构会扩展业务规模、发展不同模式的科技查新服务，包括开展情报跟踪服务、人员培训等。依据不同用户的需求，可以联合其他情报部门，协同完成科技查新服务产品的生成。作为科技查新服务的最终表达形式，服务产品的内容以及多样化可以体现出科技查新服务模式升级成功的关键。

5 模式的案例实证

5.1服务脉冲电源环保设备项目投资决策案例王某大学毕业后在风电装备制造领域工作了4年，之后选择自己创业。王某计划依托自己的脉冲电源技术，研发制造脉冲电源环保设备，在环保产业创业发展。王某在当地某省级科技查新站进行查新确认该技术具有新颖性。但仅仅依靠科技查新提供的信息和结论远不能支撑项目投资决策，于是王某与第一作者联系，希望获得项目决策的情报服务支持。

第一作者通过与王某沟通，识别出了其情报需求。按照竞争情报理念和方法，为其设计了情报收集方案。情报收集包括超出科技查新信息源之外的文献资料性产业情报，以及通过调查获得的一手情报。前者由作者和指导的硕士研究生杨宇田完成，提供的产业情报研究报告包括中文期刊18篇、英文期刊论文7篇、专利信息3条、国外英文脉冲电源废物处理产业技术调研报告5篇、国内中文脉冲电源废物处理产业技术调研报告14篇、国内专业产业市场研究机构的商业报告信息2条[25]。后者由第一作者指导王某操作完成，调查的事项包括市场需求调查、产品竞争情况调查、政府政策法规调查等。

表1 科技查新服务产品及内容形式

在原有的普遍做法的科技查新基础上，基于技术尽职调查提供扩展情报服务，满足了王某脉冲电源环保设备项目投资决策的情报服务需求。

5.2服务中医多功能智慧诊疗仪项目投资决策案例吴某是某医科大学生，出生于医生世家，祖上在清朝后期曾做过宫廷御医，在中原地区享有很高声望。吴某大学毕业后在自己家族创办的医院继承祖业当医生。现代科技的发展对传统中医造成很大冲击，吴某计划将现代科技应用到传统中医的诊疗过程。吴某计划上马中医多功能智慧诊疗仪，让传统中医诊疗现代化，诊疗项目包括脉诊、耳诊、舌诊、面诊等。吴某先后在当地某省级某省级科技查新站、某军内医学口科技查新站查新，确认该技术具有新颖性，但仅仅依靠科技查新提供的信息和结论远不能支撑项目投资决策，于是吴某与第一作者联系，希望获得项目决策的情报服务支持。

第一作者按照竞争情报理念和方法为吴某设计了项目投资决策支持情报收集方案。所做工作包括超出科技查新信息源之外的文献资料性产业情报，以及通过调查获得的一手情报。前者由第一作者和指导的硕士研究生李芳菊完成，后者由第一作者指导吴某操作完成，调查的事项包括技术成熟度、患者认可程度、市场需求、国内同类竞争产品发展情况及存在问题、政府对医疗产品认证及管理情况等。

在原有的普遍做法的科技查新基础上，基于技术尽职调查提供扩展情报服务，满足了吴某中医多功能智慧诊疗仪项目投资决策的情报服务需求。

以上两个代表性案例说明，基于技术尽职调查的科技查新服务模式能够证实。

6 结 语

科技兴则国家兴，创新强则民族强。随着创新型国家和世界科技强国建设的快速推进，科技查新业务需求越来越大，传统科技查新业务的局限性日益突出，将技术尽职调查理念导入科技查新业务，构建基于技术尽职调查的科技查新服务新模式，推动科技查新向科技调查业务跃升，是科技查新业务顺应时代发展需要与时俱进创新发展的必然要求。以基于技术尽职调查的科技查新服务新模式为参考，在相应的工作条件保障支撑下，新形势下的科技查新业务一定大有可为。