电网省管产业单位“互联网+廉洁风险防控”体系探索

宁波永耀电力投资集团有限公司 钱程，袁少波，姜雪霁

一、研究现状

在“十四五”开局之年，纪委办积极落实两会精神，深化数字转型，推动跨专业数据同源采集和感知层资源的共享共用，切实发挥监督保障作用。随着市场竞争越来越激烈、市场环境越来越复杂，一些风险逐步演变为隐蔽性、系统化等特点，传统的监督手段已无法满足新形势下的监督质效，如新兴领域、分包准入、营商环境中的寻租设租、应收账款及分包结算等。针对各类风险，需要对电网产业单位的监督体系进行新的探索研究，进而提高产业单位廉洁风险防控的精准性、广泛性。

二、搭建风险监督模型

为创建新型智慧监督模式，通过走访、调研、核查，结合纪检线索，总结产业单位经营环节的各项廉洁风险，对业务实施过程中的廉洁风险，总结出七类并建立廉洁风险清单。组织、协调纪委工作人员、相关业务专家、模型开发单位，逐条研讨对应的判断规则。利用整合后模型测试的各项示警数据，结合各项廉洁风险项目来设计权重打分模型，下面从七个维度介绍风险点的具体内容。

（一）招标采购维度

邀请招标高比例风险。若近1年邀请项目数占到全部招标项目数比例过高，则可能存在招标单位与投标单位的私下利益关系。

频繁发生“踩界”邀请风险。物资类、服务类、工程类等接近价位标准项目数占邀请招标的总数过高，频繁发生“踩界”邀请，可能存在拆分项目规避公开招标的风险。

疑似拆分项目规避公开招标。物资类、服务类的项目中同一中标分包商中标多次；工程类的项同一中标分包商中标多次，即存在同一中标分包商多次中标的情况，可能存在故意拆分项目规避公开招标的风险。

频繁发生“跨界”邀请风险。服务类、物资类、工程类项目超邀请招标限制金额走邀请招标的项目数过多，频繁发生“跨界”邀请风险，即可能存在招标单位与投标单位的私下利益廉洁风险。

人为设置门槛导致高流标率。总招标数中排除框架，流标数中剔除因厂家不足导致的流标后，评标环节的流标数量过多且评标环节的流标数占总招标数比例过大；人为原因招标条件设置不合理导致多次流标，流标比例过高。可能存在招标单位与疑似关联投标单位的私下利益廉洁风险。

（二）选人用人维度

领导班子党风廉政建设满意率。领导班子党风廉政建设满意率偏低，可能存在领导班子作风问题，具有一定的廉洁风险。

四好领导班子测评。四好领导班子测评得分较低，体现出领导班子工作管理能力、风险管控能力较低的问题，存在一定的廉洁风险。

专家打分异常。同一专家对中标单位打分比对其他单位平均打分高，且同一专家对中标单位打分比其他专家对中标单位平均打分也高出正常范围；最高分与最低分间分差较大且同一个标中仅有该专家打分满足结果。即专家对一家单位打分明显偏高，意在左右招标结果，可能存在招标单位与疑似关联投标单位的私下利益廉洁风险。

凡公开招标必委派代表。业主委派项目数占总公开项目数过高，委派占比较大，意在左右招标结果，可能存在招标单位与投标单位的私下利益廉洁风险。

（三）分包管理维度

市场关联度过高。工程类、服务类项目某个中标分包商的中标总金额占某个委托单位的该类型采购市场总份额过高；分包商在某一地区邀请招标中标次数偏高及招标金额较大，可能存在分包商与招标单位的私下利益廉洁风险。

（四）工程管理维度

工程款回收风险。近1年已完工未结算时长超时限的工程个数，剔除白名单报备；工程应收款形成至尾款按要求回收完毕，超过1年或者疑似坏账的工程个数过多。即存在工程款回收超长，账款回收风险或无法回收的可能。

企业支付超时风险。分包结算时长超3个月个数过多；从工程应付款形成，至按要求支付完毕，支付时长超1个月个数过多。即分包结算或支付时间超长，可能存在谋取个人利益而拖欠企业费用风险。

（五）物资管理维度

拆旧用户工程多项目应退未退。拆旧用户工程中，已退仓工程数占应退仓工程总数比例较低，应该退仓却没有按照实际退仓，疑似存在应退未退嫌疑。系统中已录入的需退仓工程占工程总数比例较低，存在系统录入不到位，无法有效监督退仓工程的情况。

退料去向不明。对部分电缆和导线，设计上有退仓，但实际退仓物资退料率较低。拆旧用户工程无退仓余料情况普遍，余料丢失风险高，可能存在将余料私自处理的廉洁风险。

（六）营商环境维度

客户基本权益保障风险。调取当月数据后发现客户系统绑定率较低；近1年客户满意率平均分较低；存在属实投诉举报事件。针对隐瞒客户评价、客户满意率、判定属实的投诉举报，都认为是服务风险，可能侵犯客户的基本权益。

无故拖延工程建设时长。近1年，工程建设平均时长过高；近1年，某单体工程建设时长过高的工程个数占比较高，明显超出工程建设时长或平均时长较长，可能存在故意拖延以谋取利益的廉洁风险。

（七）八项规定维度

公车私用风险。近1年周末、假日夜间异动比例过高；近1年周末、假日凌晨异动比例较高。即非工作时间频繁动用公车，存在公车私用风险。

三、搭建智慧监督数字化平台

（一）平台建设的背景意义

集团基于数字化平台业务贯通、数据融通的优势，以廉洁十大高危风险为对象，全省首创搭建“产业单位智慧监督云平台”，通过创新监督指数，将业务数据源进行“三次挖掘”，深度发挥“数据翻译”和“精准画像”功能，能够有效填补省内智慧监督产业的空白。

（二）平台思路及内容

平台业务数据源：营商、工程、分包数据取自《集团系统—工程管控系统》；物资数据取自《集团系统—物资管理系统》；招投标数据取自《日常报表》，该表需每月手工导入一次，预计今年招标公司将建立招标数据平台，届时将解决自动取数问题；车辆数据取自《省公司车辆管控系统》，该系统未直接与平台系统打通，需人工导出。

主要内容：首先在集团系统的工程管控系统等底层数据基础上建立各典型廉洁风险模型，实现对隐性风险显性化、数据化；基于一次挖掘，从集团维度、基层单位维度、专业3个维度，在线输出格式化的风险诊断书，并实现实时的发送闭环功能；基于一、二次挖掘，融合“整改深度”“预警反复率”“发生频率”“四种形态”等指数，实现各产业单位的廉洁安全性评价，以“五色”的形式实现各单位排名。

（三）平台实施情况

“点”上监督可视化。在集团系统的工程管控系统等底层数据基础上建立各典型廉洁风险模型，实现对隐性风险平台化、显性化、数据化。

进入平台，可以看到每个页签维度下对应的廉洁风险名称、预警单位名称、预警单位数量、预警结果，最高预警值。

通过“层层下钻”的功能，可以进一步看到廉洁风险界定规则、临界值、二十多家单位（包含集团本部）预警清单、预警明细以及预警状态详细查询等。通过平台实时动态监控，达到宏观“一目了然”微观“一键穿透”。（见图1）

图1 产业单位监督平台

“线”上管控可视化。基于一次挖掘，平台上可以直观地看到经过分析的预警大数据，包括当前预警数量、累计预警数量、解除预警数量、预警涉及单位、零预警单位等。从集团维度、基层单位维度、各个专业不同维度输出廉洁结果，深度打造“监督重点”，实现风险精准管控，全力推动监督向数字化转型。

“面”上覆盖可视化。基于一、二次挖掘，融合“整改深度”“预警反复率”“发生频率”“四种形态”等指数，实现各产业单位的廉洁安全性评价，在平台上集五色图、趋势分析、安全性评价报告等多种功能，以“五色”的形式实现各单位排名、动态结果变化、重点管控方向，形成纵向贯通、横向协同、覆盖全面的监督网格，实现廉洁风险提前锁定并主动预警，推动监督维度由线到面的全方位转型。（见图2）

图2 产业单位廉洁安全性评价

为确保三次挖掘常态、规范、有序运行，建立信息安全保密机制、分级分类可视化机制、定期预警处置闭环机制、云教育学习共享机制四大保障机制，充分发挥平台“服务、保障、协同、提升”的定位，为集团持续优化政治生态“保驾护航”。

四、遇到的问题及解决措施

（一）系统取数尚不能实现全覆盖

在构建产业单位全业务链条智慧监督廉洁风险模型中，出现了一些专业取数困难，如人资、财务等专业数据无法在系统中获取，制约了选人用人、资金风险、应招未招等监督模型在系统中实现，后期将通过其他方式收集，实现在产业单位智慧监督平台运行。

（二）廉洁风险点和界定规则需进一步完善验证

推动产业单位廉洁风险动态更新，每个验证通过后的廉洁风险评估，经系统内产业单位开展试点通过后再向全公司推广应用。产业单位廉洁风险采用循环更新模式，定期对廉洁风险进行评估，根据监督内容需要对界定规则和分析模型进行实际调整，撤销不具备监督价值的廉洁风险或界定规则，动态调整通过验证的廉洁风险。

（三）较难实现预警及评价结果的充分应用

一是将结果与各单位工作结合，为实现各单位自我管理、自我监督、自我优化、增强腐败免疫力提供了可行参考路径。二是不定期向公司领导提交《产业单位现代化治理分析报告》，助力公司实现国网公司战略目标。

五、结束语

目前，对产业单位智慧监督的创新已取得了显著的成效。未来，要围绕管理项目的实施背景、问题剖析、解决思路、创新举措、取得效果、推广应用情况等相应的内容，系统分析项目推进的情况，全面总结管理创新项目所取得的经验，并积极传播管理创新项目经验，基于省级公司“互联网+智慧监督”互联网平台，将产业单位廉洁风险模型整合进去，并将项目的应用范围扩大到全省产业单位，形成立体式、全方位监控，打造省级监控体系，把监控、核查、整改实现数字联动，推动廉洁国企面貌，持续改善基层各产业单位的政治生态。