企业绿色技术创新研究综述

苏利平， 高 爽

(内蒙古科技大学 经济与管理学院， 内蒙古 包头 014010)

以往为追求经济的快速增长，对生态环境造成了破坏。现今在经济发展与生态保护兼顾时，对生态环境保护的要求已越来越处于优先地位。21 世纪初，一种绿色增长方式走进人们视野，其提出能够兼顾经济效益的提升和保护好现有环境，实现资源节约，这种绿色增长方式就是绿色技术创新。在党的十九大报告中，明确提出要建立绿色技术创新的市场机制体系，实现绿色与经济的协调发展。以企业为绿色技术创新的主体，从绿色技术创新的概念界定、研究现状、研究的变化趋势来归纳概括目前对绿色技术创新的研究状况，并依此提出未来研究建议。

1 绿色技术创新定义

绿色技术一词是由国外学者Braun& Wield提出的，意指是能够节约资源使用、减少原料投入，在此基础上还能够保护生态环境的一种技术。绿色技术创新(green technology innovation,GTI)是在“工业生态学”的基础上发展而来的。欧盟将其定义为遵循自然发展规律，树立节约意识，减少资源和能源的使用，实现生态负效应最小的“无公害化”或“少公害化”。2019年4月，国家发改委联合科技部发布《国家发改委科技部关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见》，指出以降低消耗、减少污染、改善生态、促进生态文明建设、实现人与自然和谐共生的新兴技术为内涵的绿色技术创新，正在成为全球新一轮工业革命和科技竞争的重要新兴领域，还列出了“构建市场导向的绿色技术创新体系路线图、时间表”。

2 研究现状

为研究目前绿色技术创新的文献情况，在知网中搜索“绿色技术创新”的期刊文献，共2 370条结果。图1为截至在2021年4月的发文数量，对“绿色技术创新”的研究整体趋势为不断增长，在近20年间，从2001年的26篇增长到2020年发文330篇，是2001年的12.7倍，从图1中可见2018年开始，每年相关文献在200篇以上，2019年增长量最大，2019—2020年的数量增幅约11.5%且基数维持在较高水平，这与党的十九大报告中提出的要构建以市场为导向的绿色技术创新体系是密切相关的。根据上述可知，“绿色技术创新”已经成为近几年学者们关注研究的重要主题。

图1 近20年绿色技术创新为主题的发文数量

图2为文献发表数量占比前10的期刊及其刊发相关文章的数量和占比，发表以“绿色技术创新”为主题的文献数量最多的期刊为《科学进步与对策》，发表了42篇该主题相关文章，排名第二的期刊是《中国人口·资源与环境》，共发表19篇有关文章。以“绿色技术创新”为主题的发文数量在前10的期刊中，中文核心期刊有6个，这6个全部为CSSCI期刊，外文期刊有4个。

图2 绿色技术创新为主题文献发文数量前10的期刊

按照研究内容进行分类，大致分为以下两个大方面，一是绿色技术创新的影响因素方面研究，具体包括制度因素、市场因素、媒体舆论因素，二是绿色技术创新的作用效果，具体归纳为企业绩效和环境绩效两方面。

2.1 绿色技术创新影响因素研究

2.1.1 制度因素

20世纪初，“波特假说”提出一些合适的环境政策、制度能够提高企业进行技术创新的积极性。Yalabik等以美国企业为样本，提出在企业面临着由于环境污染导致的客户需求减少和政府监管的双重压力下，会加大对环保技术的投入，降低排污量[1]。Zhu等以396 家制造企业的实证研究，提出制度压力能够推动企业进行内部绿色管理实践，但是对于外部供应链的影响是负向的[2]。国内学者近年也在不断深入研究，国内较早的研究是赵细康学者，他从驱动力与阻碍力的对比来分析环境政策对绿色技术创新的影响，认为内驱力强于内阻力，环境政策才对绿色技术创新起促进作用[3]。刘章生等以28个制造业细分行业为样本研究，认为环境规制对绿色技术创新的影响不是简单的线性相关，而是倒“N”形关系，即当规制强度达到一个既定的门槛值后，对技术创新的作用会由正变负[4]。但还存在一些不同的意见，王超等借助DID方法和S-GMM方法，实证得到了环境规制不能够激励企业的绿色技术创新行为[5]。

2.1.2 市场因素

市场结构对传统技术创新的影响国内外学者已经做了大量研究，随着绿色技术创新的重要性的不断显现，学者们开始探究其对绿色技术创新的影响作用。Van等提出绿色技术创新的实现需要新的市场模式的支持[6]。程宣启等利用500多家污染企业样本进行研究，发现市场竞争对绿色技术创新的影响是倒“U”形趋势的[7]。汪明月等则站在市场供求关系的角度进行分析，提出市场供求、市场竞争机制、价格机制都有利于推动企业进行绿色技术创新，并完成价值实现[8]。任何企业行为必须在经受市场的检验，跟随市场的变化而不断改进。借助市场机制来优化企业绿色技术，能够提高资源的配置效率，降低企业进行技术创新的风险，给予企业加大人力、资金投入的信心。

2.1.3 媒体舆论因素

媒体对于企业环境行为的报道会使企业的违规污染行为被大众、监管部门所知，带来的是巨大的舆论和制度压力，倒逼企业管理者进行绿色技术创新。Schaltegger提出当媒体的压力参与对企业的监管中，对企业外部施加压力，能够使企业积极地进行环保行动，以树立企业良好形象[9]。国内外关于媒体环境治理效应的研究相对较少。王云等认为媒体关注能够使企业增加更换环保设备、改进技术的投资，同时媒体关注会对企业的治理起到一定作用，能够推动企业进行环保行为[10]。也有学者提出，媒体参与到企业环保监管中，会提高企业技术创新效率。赵莉等以绿色技术创新投入和产出两个切入点进行研究，结果为媒体关注单个作用仅能够提高创新投入水平，必须有市场化水平的作用加持，才能实现产出的显著提高[11]。也有学者认为媒体的影响力不至于让企业进行彻底的技术创新，而是选择短期的、表面的改进行为。刘蓓蓓等认为媒体和环保非政府组织对企业进行环保行为的促进作用并不显著[12]。

2.2 绿色技术创新作用效果研究

2.2.1 企业绩效

绿色技术创新对企业绩效的作用研究结论目前还不一致。Wong等以中国企业为研究对象，站在过程、产品创新的角度上研究其能否对绩效产生促进作用，结果表明过程创新能够提高企业资产收益率，而产品的创新却起阻碍作用[13]。孔令富等以对环境产生污染较严重的制造业为研究样本，发现绿色技术创新能够带动企业的销售增长，也就是促进了企业成长能力的提升[14]。也有学者认为绿色技术创新对企业效益存在滞后反映，不能即时产生明显提升，例如夏文蕾等以502家企业数据为基础，实证发现绿色技术创新对两期以内的短期绩效不产生提升作用，能够对长远的企业绩效有明显促进作用[15]。但李怡娜等认为企业的环保实践不能对经济绩效起到提升作用，而是在其提高对环境绩效的促进作用，间接提高经济绩效[16]。

2.2.2 环境效益

绿色技术创新的核心目的就是减少对环境的污染，提高资源使用率。在企业进行绿色技术创新的情况下，资源和能源的利用率提高[17]。目前对于绿色技术创新产生环境效益的实证研究较少。肖宏伟等利用空间杜宾模型实证研究，发现技术创新能够促进碳减排[18]。Miao等认为绿色技术创新能够对减缓碳排放速度的增长起到积极作用[19]。还有一些学者存在不同的看法，比如Du等认为绿色技术创新对收入水平低于固定临界值的经济体的二氧化碳排放量没有显著贡献，而收入水平超过该临界值的经济体的缓解效应则比较显著[20]。韩川提出有些绿色技术创新并未真正解决生产过程中由于能耗排放带来的环境问题[21]。

3 研究变化趋势

3.1 研究角度不断丰富

最初对绿色技术创新的研究多集中在绿色技术创新的驱动因素方面。例如环境规制、政府政策的有关环境制度等外部制度压力对绿色技术创新的影响。随着市场的不断完善，研究者开始关注市场的结构、竞争力对绿色技术创新的影响。在互联网发展的助力下，媒体的传播渠道丰富，影响力不断加大，对媒体监督促进技术创新的机制开展了一些研究。但企业是逐利的经济主体，在保护生态环境的同时，要实现其经济效益的目标。因此，学者们转变思路，开始探讨绿色技术创新给企业带来的经济和社会效益。总的来说，企业绿色技术创新的研究角度是在不断丰富的。

3.2 计量方式更加合理

由于绿色技术创新的数据没有统一的、固定的标准，利用哪个指标变量衡量绿色技术创新一直是存在争议的问题。起初学者们构建指标打分体系，对照企业年度报表、环境报告以及社会责任报告，根据打分体系进行打分，存在主观性。部分学者为改善这种情况，开始选取专利数量、绿色专利数量、研发投入以及研发投入与销售收入的比值等具体定量指标代替衡量。不过从投入和产出角度来考虑这个问题是最近两年学者更推崇的，即采用研发投入/能源消耗量来衡量。从定性与定量结合到定量指标的改进，计量的方式不断在完善。

4 未来研究方向

4.1 加强企业绿色技术创新的作用研究

企业是绿色技术创新的主体，在“波特假说”理论的支撑下，外部政策、市场因素对绿色技术创新的作用研究较多，影响机制也在不断地丰富和完善。但对于绿色技术创新带来的作用效果的研究比较缺少，如若企业知晓进行绿色技术创新的成本能够通过其带来的效益达到补偿，并且能够使企业具有良好声誉及声誉带来的后续多方面的效益，企业会提高自主性，而不必依赖于政策压力，绿色技术创新的效率将不断提高。为此，应该不断丰富绿色技术创新的作用效果的研究。

4.2 关注数字技术对绿色技术创新的重要作用

中国要在2030年前实现碳达峰、2060年前实现碳中和，推进企业绿色技术创新、低碳发展是实现“双碳”目标的关键。数字技术可以推动企业改进工艺流程、提高设备运转效率、提升生产过程管理的精准性，通过智能协同管理实现生产效率和节能减排“双提升”。通过工业互联网、大数据、人工智能等数字技术可以使各种资源要素在不同行业、企业间进行融通和共享，进一步提升资源配置效率。数据具有清洁、低成本、可复制、高效等特点，用好数字技术，能有效优化创新绿色生态系统。因此，未来研究要与时俱进，关注数字技术对绿色技术创新的重要作用。

4.3 丰富绿色技术创新内涵

根据党的十九大报告提出的建设绿色技术创新体系的指示，不断发展绿色技术创新的理论，丰富、细化其具体内涵研究。通过20年的相关研究，绿色技术创新的内涵已经有了一定的边界。在2019年国家发改委、科技部发布《关于构建市场导向的绿色技术创新体系的指导意见》中指出，绿色技术包括节能环保、清洁生产、清洁能源、生态保护与修复、城乡绿色基础设施、生态农业等领域，涵盖产品设计、生产、消费、回收利用等环节的技术，目前的研究大多集中在绿色技术创新在节能环保、生态保护方面的影响，还需不断完善加强对其内涵的研究。