山西省资源型城市资源诅咒效应及协调发展研究*

史宛桀，刘耀龙，赵晓雪，徐倩岚，艾德杰

（太原理工大学经济管理学院，山西 晋中030600）

自然资源是人类赖以生存的条件和经济发展的物质基础。在自然资源（尤其是矿产资源）丰富的地区，资源产业的贡献除了中短期的“新兴都市”效应，更多的是与资源相对应的经济社会问题，甚至出现了拖累经济发展的现象，即“资源诅咒”效应。国外学者开展了长时间序列的实证分析，论述“资源诅咒”效应的存在[1-3]，国内学者对于资源诅咒的研究多集中在省域尺度[4-5]，城市尺度的研究相对较少。

山西省是我国重要的能源基地，煤炭资源长期持续地开发，其在为国家经济建设作出巨大贡献的同时，也形成了一批高度依赖煤炭的资源型城市。这些城市兴起和发展所带来经济利益的背后，是山西省在发展中所形成的，以煤炭及相关产业为主导、第一和第二产业比重大的典型“嵌入式”工业化模式[6]，而这种模式阻碍城市和区域经济持续发展的负面效应也逐渐凸显。

基于前人关于资源型地区资源诅咒效应的理论分析与研究假设[7-9]，本文通过对2003—2017年山西省9个资源型城市人均GDP增长率（y）与资源开发指数（RED）、制造业投入（Manu）、物质资本投入（Inv）和人力资本投入（Edu）面板数据的回归分析，探讨资源开发利用对城市经济发展产生的影响及传导机制，初步验证城市尺度的“资源诅咒”效应，为科学地认识资源型区域经济、社会和环境问题产生的原因，实现山西省资源型城市的转型、振兴与可持续发展提供参考思路。

1 指标选取与回归模型

1.1 指标选择与数据来源

资源诅咒指的是丰裕的自然资源和经济发展之间的反向关系，考察一个地区是否存在资源诅咒效应，首先需要确定该地区的资源丰裕度。参考黄悦的相关研究[10]，以资源开发指数RED表征城市的资源禀赋和丰裕度，计算公式为

式中：REDi，t为第i个城市第t年的资源开发指数；Miningi，t为这个城市这一年度的采矿业从业人数；Employmenti，t为这个城市这一年度的总就业人数值。

选择人均GDP増长率衡量地区经济发展水平，其计算公式为

式中：yi为第i个资源型城市的人均GDP增长率；GDPi，t为第i个资源型城市第t年的人均GDP；GDPi，t-1为第i个资源型城市第t年前一年的人均GDP。

城镇单位就业人员数、城镇单位就业人员数-采矿业和人均GDP等原始数据来源于《中经网统计数据库》（http://db.cei.cn/）和《山西省统计年鉴2003—2018》（http://www.shanxi.gov.cn/sj/tjnj/）。考虑到县级市统计数据难以获取，且山西省运城市城镇单位就业人员数（采矿业）统计值缺乏，本研究选择山西省9个地级市为研究对象，2003—2017年的资源开发指数RED见表1。

表1 2003—2017年山西省9个地级市RED计算结果

1.2 回归模型与控制变量

资源诅咒效应的评估模型为

式中：yi为经济发展指标，以人均GDP增长率表征；REDi为资源开发程度；Zi为控制变量；εi为随机扰动项。本文选取滞后一年的人均GDP自然对数来表征经济的初始值，模型调整为

式中：yi-1为滞后一年的人均GDP自然对数，选取制造业投入、物质资本投入和人力资本投入作为控制变量。上述变量的定义与测量见表2。

表2 变量描述说明

2 回归分析结果

运用Eviews软件，建立Pool面板数据，进行平稳性检验、协整检验，确定影响形式（固定效应或随机效益）和影响模型（变截距模型、变参数模型或不变系数模型），最后进行回归分析。

2.1 平稳性检验

分别对变量y，lnGDP-1，RED，Manu，Inv和Edu进行平稳性检验，结果表明：y，lnGDP-1，Inv和Edu水平和一阶差分均平稳，RED和Manu一阶差分平稳，因此6个变量同阶单整，可以进行协整检验。

2.2 协整检验

对因变量y和自变量RED之间进行Pedroni和Fisher协整检验。其中，Pedroni检验的6个统计项P值<0.050 0，Fisher检验的None项P值为0.000 0<0.050 0，表明y与RED之间存在协整关系，可以进行回归分析。

2.3 影响形式

为因变量y和自变量RED建立随机效应模型，进行Hausman检验，结果显示P值为0.8863>0.0500，因此接受原假设，应使用随机效应模型。

2.4 影响模型

通过F检验来确定因变量y和自变量RED模型的3种形式（变系数模型、变截距/固定影响模型、不变参数模型），经计算S1，S2，S3分别为97 366.96，101 930.70，102 910.70，计算公式为

式中：N，k，T分别为样本数、解释变量（自变量）个数和时间跨度，本例中，N=9（9个地级市），k=1（1个自变量RED），T=15（15年）。比较F2和临界值Fα2[60，496]=1.340 0，以及F1和临界值Fα1[30，496]=1.480 0，采用王鹏飞和彭虎锋[11]确定回归模型形式设定的假设H1，H2和判定规则，若F2＜临界值Fα2，则接受H2，模型形式为不变参数模型；若F2≥临界值Fα2，则拒绝H2，之后检验H1；若F1＜临界值Fα1，则接受H1，模型形式为变截距/固定影响模型；若F1≥临界值Fα1，则拒绝H1，模型形式为变系数模型。经计算，F2=0.685 5＜临界值Fα2，F1=0.416 3＜临界值Fα1，可见，因变量y和自变量RED的模型为不变参数模型。

2.5 回归分析

通过最小二乘法拟合因变量y和自变量RED的随机效应不变参数模型（见表3），结果显示：模型1的RED的回归系数为-1.419 5，p=0.913 7>0.010 0，未通过显著性检验。模型2，3，4和5的RED回归系数均>0，伴随概率p>0.100 0，均未通过显著性检验，表明2003—2017年山西省资源型城市不存在显著的资源诅咒效应，即资源开发并未导致经济发展出现显著的增长率降低现象。

表3 回归分析结果

对截面数据进行回归分析，依次增加控制变量，考察自变量的回归系数及伴随概率。在城市层面上，山西省朔州市表现出较为显著的资源诅咒效应（回归系数均为负值，且伴随概率p<0.050 0），其他城市均未出现资源诅咒效应。时间截面方面，未加入控制变量，2014年RED的回归系数为151.684 3，p=0.004 4<0.010 0；2015年回归系数为-127.092 1，p=0.020 2<0.050 0。表明2014年山西省9个城市资源开发显著地带动了经济增长率，而2015年资源开发显著地阻碍了经济增长率，即2015年的资源诅咒效应明显。加入lnGDP-1，Manu变量，2016年出现一定的资源诅咒效应（回归系数为-99.954 6，p=0.064 9<0.100 0）；加入全部变量，2008年出现极其显著的资源诅咒效应（回归系数为-252.647 7，p=0.000 6<0.010 0），2016年表现出一定的资源诅咒效应（回归系数为-108.032 3，p=0.080 6<0.100 0）。可见，山西省9个城市2008年表现出显著的资源诅咒效应，2016年表现出一定的资源诅咒效应，其他年份没有出现资源诅咒效应。

3 结束语

2003—2017年山西省9个资源型城市不存在显著的资源诅咒效应，即资源开发并未导致经济发展出现显著的增长率降低。或者说，山西省资源型城市的资源诅咒效应在2003—2017年尚未显现。城市截面方面，山西省朔州市存在具有统计意义的资源诅咒效应，宜对其效益及影响进行持续关注和研究；时间截面方面，2008年、2015年和2016年表现出不同程度的资源诅咒效应。山西省2010年开始设立国家资源型经济转型综合配套改革试验区，经济转型在一定程度上避免或抑制了资源诅咒效应的产生和扩大。近年来，随着创新驱动发展战略、能源革命综合改革试点、煤炭绿色清洁高效利用等战略举措的持续推进，山西省资源型城市将逐步实现经济转型和可持续发展。