制图理论下汉语多重句法话题的分布

段张涛

摘要：汉语话题可以根据前置句首、提顿词两个方面来确定。在句法上，汉语话题可以分为悬垂话题、左置话题与话题化话题结构。从制图理论视角出发，汉语句法话题呈现出左缘分布的态势，即“悬垂话题>左置话题/话题化话题结构”的分布。

关键词：制图理论;左缘结构;句法话题

一、引言

话题是语言学中一个十分重要的概念，汉语话题也引起了学界的关注。如Li & Thompson将汉语视为一种“话题优先型”语言[1]，陈静、高远则对这一观点提出了质疑，认为真正的“汉语式话题”只占陈述句的一小部分[2]，不足以构成类型学上的意义。尽管学界对现代汉语中的话题是否优先尚存在争议，但至少可以说明，汉语话题是具有自身特点的。关于汉语中话题和主语的关系，学界的观点也不尽一致，大致可以分为三类：“主语话题等同说”[3]、“主语话题不同说”[1]、[4]（P222）、[5]和“只有话题没有主语说”[6]、[7]。值得注意的是，Rizzi曾提出Split-CP假说，意在解决话题、焦点等分布的问题[8]。由于本文主要是以制图理论为指导，因此，更认同话题、主语不同这一观点。需要说明的是，本文讨论的话题句式限于多项名词句NPNP……VP，并进一步探讨汉语中多重话题的句法分布。

二、制图理论与左缘结构

左缘结构（Left Periphery）是由Rizzi首先提出的，它指的是标句词短语CP（Complementizer Phrase）和屈折层短语IP（Inflectional Phrase）之间的区域。Rizzi的“Split-CP”假说将CP划分为四类，其中，标注有定无定的为限定短语FinP（Finiteness Phrase），专管陈述、疑问、虚拟等语气功能的为语势短语ForceP（Force Phrase），专管话题功能的是话题短语TopP（Topic Phrase），專管焦点功能的是焦点短语FocP（Focus Phrase）。目前，关于左缘结构的研究大多是依据于制图理论。制图理论探讨的是短语的结构构型，其目的是找出扩展词汇范畴的功能范畴有哪些，并按照什么样的次序进行扩展[9]（P90）。与目前生成语法的最简方案相比，制图理论的目标是对句法结构的复杂程度提供精细化的描绘，最简方案则尝试在句法结构中构建基本的经验构型[10]。比如，Rizzi就依据于制图理论，认为意大利语的CP域内主要呈现出这样的分布：ForceP>TopP*>FocP>TopP*>FinP>IP（*代表可以递归）。由此可知，话题可以递归出现，它既可以分布在焦点的上方，也可以出现在焦点下方。Bennicà & Poletto则反对话题递归投射的观点，作者指出，凡是比话题低的成分都呈现出了弱跨越效应，而话题对弱跨越效应不敏感，焦点对其敏感[11]。这表明话题的位置只能比焦点高，话题和焦点呈现出[TopicP[FocP[IP]]]的序列。

关于汉语的左缘结构，Paul[12]、Badan & Del Gobbo[13]均指出，汉语的话题和焦点呈现出这样的分布：CP>相关性话题（Aboutness Topic）>悬垂话题（Hanging Topic）>左置话题（Left-dislocation Topic）>“连”字焦点>IP。Paul还指出，在汉语IP域内同样存在话题和焦点结构。

从上述研究来看，左缘结构中的话题和焦点在意大利、英语、汉语中似乎都存在，但是其成分的分布却有很大差异。那么，汉语的话题是否可以分析为关于式话题、悬垂话题和左置话题？在最理想的情况下，多重话题的出现是否符合Paul、Badan & Del Gobbo所提出的序列？本文将从这两个问题入手，利用制图理论来探讨汉语多重话题的句法分布。

三、话题及其分类

（一）汉语话题的界定

国内学界通常把话题作为主语，如朱德熙认为，说话人选来作为主语的就是他最感兴趣的话题，谓语则是对选定话题的陈述[14]（P96）。说话人选来作为话题的往往是他已经知道的事物，因此，从语用的角度来说，话题是说话的起点，常常是旧信息或熟悉的信息。从句法属性上看，Xu & Langendoen指出，汉语的话题结构可以表示为：在结构体[SX[S…Y…]]中，X是个主要句法成分，而Y可能是个空虚成分，而且X和Y有着密切关系[15]。Shi则将话题定义为“句首没有标记的NP”，它与小句内的某个位置有联系[16]。可以看出，上述话题定义反映了这样一个句法属性：话题前置于句首，并且与句中的某一个位置有关系。

徐烈炯、刘丹青指出，话题前置于句首的特性可以看作是一种广义的话题标记[17]（P71）。除此之外，汉语的句中语气词（亦称“提顿词”）也带有话题标记的属性。刘丹青认为，提顿词具有负面刚性的特征——话题都可以带话题标记，而没有话题特征的成分则不能带[18]。例如：

（1）a.孩子们都在（*啊），睡觉。

b.孩子们都在睡觉（啊），这样个子才会长高。

（2）a.这些孩子们（*啊），的家长来了。

b.这些孩子们啊，家长来了。[18]

例（1a）、例（2a）均不成立，在一定程度上验证了没有话题性的成分不能带话题标记的观点。不过，“啊”的插入或许不能说明提顿词是测试话题的有效手段。毕竟，插入规则的使用前提是所插入的两个都是结构成分（constituent）。例（1a）不能成立，其原因是在于“在睡觉”是一个结构成分，插入“啊”以后，“在”处于悬空状态，这违反了“禁止介词悬空”的规则。例（2a）则在于“的家长”根本不是一个句法体。还需指出的是，提顿词的使用跟说话者的习惯有关。一个句子如果太长，说话者就会停下来;如果句子很短，就没有必要停顿。这说明，提顿的使用仅仅可以作为测试话题性成分的一个充分条件。

徐烈炯、刘丹青认为，狭义的话题标记是用来表示语言单位的某种音段成分，在语法上属于形态或附属性的虚词[17]（P71）。从生成语法的角度来看，狭义的话题标记就是作为功能范畴（Functional Category）的話题本身，实词性成分则是作为话题功能范畴的核心的指示语（specifier）。一些语言具有明显的话题标记，如傈僳语方言的话题标记nya、日语的话题助词wa。而汉语由于缺乏显著的话题标记，在判定上则比较困难。Rizzi认为，话题和后续从句之间通常由一个逗号隔开，一般表达旧信息，在某种程度上也可以从先前语境获得[8]。因此，基于上述考量，本文采用广义标记的处理，从前置句首、提顿词两个方面来确定汉语话题。

（二）汉语话题的句法分类

1.移位生成的话题

陈平、徐赳赳认为，汉语的话题结构主要可以分为三类：话题化话题结构、左置话题结构和“汉语式”话题结构（亦称为“悬垂话题”）[19]。例如：

（3）a.饭他还没吃就去上课去了。

b.这个人我跟他通过信。

c.象鼻子长。[19]

其中，例（3a）表示的是话题化话题结构（Topicalization）。熊仲儒从词项的句法信息角度，证明了它是由移位生成的[20]。例如：

（4）饭他还没吃（*饭）/（*他）就去上课了。

例（3a）中的动词“吃”需要选择两个论元：一个是“他”，一个是“饭”。假定后者不在补足语的位置，那么，例（3a）由于动词“吃”的论元没有全部实现，本应不合法。不过，如果在补足语的位置加上论元“饭”，却反而是不合法的，如例（4）所示。这一现象的可能解释是，动词“吃”的论元已经饱和，“饭”最初就处在补足语的位置，然后从补足语位置移出。这样的分析既满足了“吃”的论元选择要求，也说明了汉语话题化话题结构是由移位生成的。

例（3b）表示的是左置话题结构（Left-Dislocation）。述题中没有像例（3a）中那样留下句法上的空位（gap），但却有一个复指代词（resumptive pronoun）与话题同指。例（3a）、例（3b）的对比表明，话题化话题结构和左置话题结构的不同是在于，它们是否留下接应代词。一般来说，是否留下接应代词与移位是否造成句法推导的失败有关。例如：

（5）a.我给这个人寄过信。

b.这个人我给他寄过信。

c.*这个人我给寄过信。

d.我给他寄过信的这个人。

（6）a.我从小王那儿借了五十块钱。

b.小王我从他那儿借了五十块钱。

c.*小王我从那儿借了五十块钱。

d.我从他那儿借了五十块钱的小王。[9]

例（5b-c）、例（6b-c）的对比说明，如果我们假定左置话题结构也是由移位推导而来的，即“这个人”“小王”从介宾结构“给NP”“从NP”中移到话题位置，那么，为了避免移位所造成的介词悬空进而导致句法推导的失败，如例（5c）、例（6c）所示。也就是说，这些成分移位后需要在原位留下接应代词。

例（5d）、例（6d）则表示的是关系化结构（Relative Clause）。所谓“关系化”，是指子句中的名词短语上升为“的”系名词短语的过程[9]（P112）。我们可以分别给例（5d）、例（5b）指派如下结构：

（7）a.[DP[TP j我给他寄过信][D[D的][nP[DP这个人][n[n][t j]]]]]

b.[TopP[DP这个人][Top[TP我给他寄过信]]]

例（7a）表示的是关系化结构，例（7b）表示的是左置话题结构。其中，n起着关系化的作用，Top起着话题化的作用，它们分别对TP进行了扩展①。因此，二者具有平行性，能够关系化的同样也可以话题化[9]（P113）。一般认为，关系化跟名词短语内部的可及性有关。沈家煊认为，汉语名词短语的等级为“主语>直接宾语>间接宾语>旁语”[4]。对于汉语来说，间接宾语和旁语处于介宾结构中，其关系化往往伴随着留下接应代词，否则，会因为违反“介词悬空”而不合法。

左置话题可以关系化，对于话题化话题结构来说，也是如此。例如：

（8）a.晚饭，他还没吃。

b.[他还没吃的晚饭]就这么倒了？

（9）a.那些事，你们不知道。

b.你们不知道的那些事。[20]

上述语例表明，话题化话题也可以关系化。除了关系化测试的角度之外，再重构效应（Reconstruction Effect）也可以证明话题化话题和左置话题有共通之处。现将例（5b）、例（8a）转写如下：

（10）这个人我给他寄过信。

[TP[DP][T[T][CausP[DP我][Caus[Caus][PossP[Poss给]

[AspP[这个人][Asp[Asp-过][BecP[Bec][VP[V寄][DP信]]]]] ]]]]]。

（11）晚饭，他还没吃。

[TP[DP他][T[T][NegP[AdvP还][NegP[Neg没][DoP[DP][Do[Do][VP[V吃][DP晚饭]]]]]]]]。

可以看出，例（10）、例（11）的结构具有共通之处，将话题还原到原来的位置，句子依然合法。因此，话题化话题结构和左置话题结构都可以看作是由移位生成的话题。它们的区别是在于，前者在移位时留下的是空位，而后者留下的是接应代词。本文认为，从名词短语的等级来看，等级较高的成分更倾向于采用话题化话题结构的方式而形成话题，如主语和直接宾语;等级较低的成分则更倾向于采用左置话题结构的方式，在原位留下接应代词，如间接宾语和旁语。

2.基础生成的话题

在现代汉语中，除了话题化话题结构和左置话题结构之外，还有一类“汉语式”话题结构，也称为“悬垂话题（Hanging Topic）”。这类结构的话题与述题中的動词并没有直接关系。例如：

（12）那场火幸亏消防队来得早。

（13）物价纽约最高。

（14）书，我喜欢读《红楼梦》。[20]

在例（12）～例（14）中，述题中的动词分别选择“消防队”“纽约”“《红楼梦》”作为论元，句首的话题与动词之间没有直接语义关系。从句法上看，述题中也没有相对于话题的句法空位或是留下接应代词。黄正德等认为，汉语话题除了移位推导产生以外，还有一部分不与任何空位相关，可以看作是基础生成[21]（P191-199）。张志恒[22]、陈维娟、何宏华[23]均将汉语话题分为三类：左移位话题、悬垂话题、相关话题。其中，相关话题和本文所讨论的悬垂话题类似。例如：

（15）动物，她最喜欢大熊猫。[23]

陈维娟、何宏华认为，“动物”和“大熊猫”在语义上存在种属关系或全集和子集的关系，这类话题属于相关话题。Pan & Hu就“相关性”提出了“话题允准条件”：一个悬垂话题可以被允准，当且仅当：①由述题中的一个变量x产生集合Z，并且②代表话题的集合T与Z之间交集非空[24]、[25]。对于悬垂话题来说，尽管句法上没有空位，但可以通过引入λ算子的方式在语义上留下空位。例如：

（16）动物，她最喜欢大熊猫。

λPλQλx[x∈Z&P（x）&Q（x）]，其中，P（x）=她喜欢x，Q（x）=x是大熊猫，Z=动物。

通过引入λ的方式，述题就变成了开放的谓句，话题在述题的语义空位上得到了允准。由此可见，悬垂话题和移位生成的话题在述题中的空位上表现出了平行性，前者留下的是语义空位，而后者留下的是句法空位或接应代词。“相关性”就是代表话题的集合T与代表述题变量的集合Z之间存在交集。Rizzi利用相对最简效应（Relativized Minimality），将指示语的类型划分为两类：论元类和非论元类，其中，后者包含量化成分、修饰语成分、话题。他认为，指示语都是由核心的特征来决定的，也就是说，指示语要与核心协约一致[26]。根据前文对话题的界定，话题总是跟述题中的某个位置相关，因此，如果假定在句子TP之上存在着话题范畴Top，那么，“相关性”就可以看作是核查话题的指示语与核心一致关系（agree）的语法特征，它普遍存在于悬垂话题和移位生成的话题。就此而言，将相关话题作为汉语话题结构的一部分，是有失偏颇的。

3.汉语句法话题的左缘分布

本文认为，悬垂话题、话题化话题结构、左置话题结构代表了话题的三种形式。如果不考虑三种话题同时出现的最理想情况，那么，上述话题形式的分布就会呈现以下三种情况：

第一种情况，悬垂话题和左置话题结构同时出现。例如：

（17）a.这家银行，张三，我知道我们可以为他借到很多钱。

b.*张三，这家银行，我知道我们可以为他借到很多钱。

（18）a.书，《红楼梦》，张三读过它了。

b.*《红楼梦》，书，张三读过它了。[23]

例（17）、例（18）的对比说明，当悬垂话题和左置话题同时出现时，悬垂话题应处于左置话题的前面，即悬垂话题>左置话题。

第二种情况，左置话题和话题化话题结构同时出现。例如：

（19）a.这些话，（对）张三，我可从来没跟他说过。

b.（至于）张三，这些话，我可从来没跟他说过。

（20）a.课堂作业，同学们，我不是给你们布置过了吗？

b.同学们，课堂作业，我不是给你们布置过了吗？

（21）a.在图书馆，张三，我在那碰见了。

b.张三（啊），在图书馆，我刚在那儿看见了。

c.在图书馆，张三，我看到他了。

d.张三，在图书馆，我看到他了。[23]

如例（19）～例（21）所示，当左置话题和话题化话题结构同时出现时，二者的次序并不固定，左置话题既可以在话题化话题的前面出现，也可以在话题化话题的后面出现。对于例（21）来说，本文将表示时间或处所的介词结构作为话题处理。表示时地的介词短语来自于TP内部，在TP内作附加语。就此而言，我们可以对例（21）指派如下结构：

（22）我在图书馆碰见了张三。

[TP[DP我][T[PP在图书馆][T[AspP[DP][Asp[Asp-了][VP[V碰见][DP张三]]]]]]]

附加语嫁接在T的中间投射的位置，不受管辖关系的制约，因此，它并不改变原有结构的层次，属于非论元成分。Chomsky由此提出了“话题准则”，嫁接的位置同样也是核心的核查环境的一部分[27]。

话题Top的指示语既可以移入论元成分，也有可能是附加语，只要它们自身带有话题特征，就可以移入话题的指示语位置，从而与话题范畴协约一致。那么，表示时地的介词短语也可以作为左置话题或话题化话题结构。Bennicà & Poletto讨论了里托罗曼斯语（Rhaeto-Romance）中时地介词的分布情况，并指出，它们只能处在比悬垂话题低但是比左置话题高的位置[11]。作者认为，时地介词的作用是在一句话的开始就“设置情景”，这一操作并不会在内嵌句中完成。根据Bennicà & Poletto的观点，时地介词短语也只能是由基础生成的。需要指出的是，汉语的时地介词与意大利语并不相同。它可以看作是在TP内部作为附加语附加在T的中间投射位置，出于满足话题准则的要求而移位到话题范畴的指示语位置。同时，它跟其他话题在左缘分布上很不固定。因此，时地介词左缘分布的不同，可以看作是制图理论中的一个参数假定。在里托罗曼斯语中，时地介词位居悬垂话题和左置话题之间;而在汉语中，时地介词的分布并不固定。从汉语左置话题和话题化话题的分布来看，如果左置话题是一个介词短语PP，话题化话题是一个NP，那么，左置话题的次序并不固定，如例（21a）、例（21b）所示;如果左置话题是一个NP，话题化话题是一个PP，那么，左置话题的次序也不固定，如例（21c）、例（21d）所示。

第三种情况，悬垂话题和话题化话题同时出现。例如：

（23）a.这场晚会，这首歌，我唱不下去了。

b.*这首歌，这场晚会，我唱不下去了。

（24）a.水果，香蕉他最爱吃。

b.*香蕉，水果他最爱吃。

例（23）、例（24）均说明，当悬垂话题和话题化话题同时出现时，悬垂话题应处于话题化话题的前面，即悬垂话题>话题化话题。

综上所述，本文认为，汉语的话题结构共有两个来源，一个是基础生成的话题，亦称为“悬垂话题”;一个是移位生成的话题，它们来自TP内部，既有可能是论元成分，也有可能是附加语，只要它们自身携带话题特征，根据Chomsky的“话题准则”的要求，就可以移入话题的指示语位置核查一致关系。关于移位生成的话题，又可以分为两类：一类是话题化话题结构，另一类是左置话题结构。两者的区别是在于，前者在移位时留下的是空位，而后者在移位时留下的是接应代词。同时，在汉语句法话题的左缘分布中，尽管左置话题和话题化话题结构之间的次序并不固定，但是它们作为移位生成的话题，总是出现在悬垂话题的后面，即悬垂话题>左置话题/话题化话题结构。

如前所述，左置话题在移位后留下接应代词。我们知道，主语、直接宾语、间接宾语、旁语都是论元，由相应的词项成分指派题元角色。论元内部可以繼续分为主要论元和非核心论元，其中，主要论元又包含主语论元和直接宾语论元。对于左置话题来说，非核心论元如间接宾语、旁语，其移位时一定会留下接应代词以避免“介词悬空”;主要论元的移位则不倾向于留下接应代词，在句法上，它们是话题化话题结构。

Cinque讨论了意大利语中悬垂话题和附着词左置话题（Clitic Left-Dislocation）之间的区别，作者指出，悬垂话题只能有一个，该语类范畴只能是一个NP;而附着词左置话题的数目没有限制，并且该语类范畴可以是一个NP、PP、AP等[28]。从汉语的三种句法话题的左缘分布来看，汉语同样不允许多个悬垂话题同时出现，但是允许多个移位话题。例如：

（25）村子里的一切，青的砖，红的瓦，少女，孩子，肥狗，货郎，它们全都静静地沉浸进无尽的海里去。

（26）晚饭，椒盐虾，雪菜小黄鱼，青椒炒茄子，蟹柳银芽炒蛋，这菜可是当年我在凸版时候的大爱啊，楼下饭店烧的老好吃的！

跨语言的证据表明，许多语言中的话题范畴及其句法生成方式都具有共性，参数包含制图分布以及是否有显性话题标记等不同方面。

四、结语

本文认为，汉语的句法话题可以分为两类：一是基础生成的话题;二是由移位生成的话题。从关系化的角度来看，熊仲儒[20]、石玉[29]均认为，移位生成的话题可以关系化，在TP内部留下空位或接应代词，前者生成话题化话题结构，后者生成左置话题结构。由基础生成的话题，有一部分可以关系化，可称为“真悬垂话题”;另一部分不可以关系化，可称为“假悬垂话题”。在句法话题的左缘分布中，悬垂话题位居移位生成的话题之前，话题化结构和左置话题的位置则相对自由。当然，本文的研究目的不仅是在于提供汉语话题的制图分析，更多的是带来一种启发。比如，汉语的句法话题与语用话题有一定关联，那么，汉语的语用话题究竟呈现怎样的分布。再如，Xu & Langendoen[15]和Shi[16]都曾提到汉语话题对wh孤岛、DP孤岛、句首主语限制并不敏感，那么，汉语话题的制图分布跟孤岛效应是否有联系，如果有联系的话，又应如何解释。这些都是值得进一步深入探讨的问题。

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On the Cartography of Multiple Syntactic Topics in Mandarin Chinese

Duan Zhangtao

（Department of Linguistics， Beijing Language and Culture University， Beijing 100080， China）

Abstract：Chinese topic can be determined by sentence-initial position and a pause. Syntactically， Chinese topics are divided into dangling topics， left-dislocations and topicalizations. Under the Cartography， it is found that on the left-periphery， Chinese syntactic topics show the distribution of “Dangling Topic>Left Dislocation Topic/Topicalization”.

Key words：cartography;left-periphery;syntactic topics