国有大型企业集团技术创新体系探索

2021-09-25匡兵

中国有色金属 2021年16期

匡兵｜文

本文通过在稀有金属行业国有大型企业集团的科技创新管理实践，提出了围绕创新保障体系、信息反馈体系、创新环境、创新资源构建各创新要素高度协同、创新链与产业链高度融合的技术创新体系，该体系在国家创新战略的引导下，结合内外部资源，致力于构建一流技术创新生态系统，打造最具活力的技术创新文化。并基于所提出的技术创新体系架构，对技术创新主体、科研项目、创新平台、激励机制、科技人才队伍等技术创新体系的五大要素进行分析，提出对策和着力点。

从党的十八大实施创新驱动发展战略，到党的十九大提出创新是引领发展的第一动力，再到十九届五中全会提出加快建设科技强国，党中央对科技创新的战略方针一脉相承、与时俱进。《国家中长期科技发展规划》确定的16个国家重大科技专项中央企业参与了15个，863计划参与率达到29．5%，科技支撑计划参与率达到23．3%，即使在基础研究领域的973计划参与率也达到13．5%。“十四五”时期我国将进入新发展阶段，国家“十四五”规划和二○三五年远景目标纲要第二篇——坚持创新驱动发展全面塑造发展新优势，围绕实现科技自立自强，打出了一套组合拳，国有企业需肩负历史使命，履行发展责任，做好国民经济的“压舱石”，依靠科技创新催生新发展动能是有效途径，通过技术创新、产品创新、商业模式创新等，引领我国经济高质量发展，助力构建新发展格局。

从国际来看，我国日益走近世界舞台的中央，世界范围内的竞争更趋激烈，这对国有企业提出了前所未有的挑战和要求。立足新时代、担当新使命，国有企业正从跨越式发展追赶者，成为与国际先进企业同台竞争的并行者，甚至在部分领域和行业已经成为领跑者，其中，国家创新系统的推动起到关键性的作用，经过不断的探索，企业、政府和学术界逐渐融合为一个有机整体。

面对新一轮科技革命和产业变革深入发展，全球科技创新发展的中长期态势也在发生重大变化，国有企业能否加快塑造未来科技竞争优势，取决于能否构建良好的技术创新体系，集聚整合创新资源、提高创新效率。本文结合笔者在国有大型企业科技创新管理实践，提出构建技术创新体系的框架，并对技术创新体系主要构成要素进行阐述，以期对改革中的国有大型企业有一点借鉴作用。

创新体系理论回顾

1．技术创新体系

美籍奥地利经济学家约瑟夫·熊彼特(Joseph A．Schumpeter)以企业为研究对象提出了“创新”的概念，是首次从经济的角度提出技术创新理论，将技术创新定义为企业家对生产要素、生产条件、生产组织等进行重新组合，以建立效能更好、效率更高的生产体系，从而获取超额利润的过程。我国在1999年《中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》(中发〔1999〕14号)指出，技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的产品，提供新的服务，占据市场并实现经济价值。对于技术创新体系，在20世纪70年代受熊彼特的影响，早期技术创新过程包含发明-开发-设计-中试-生产-销售等简单的“线性范式”，仅局限于单个企业内部环境的技术过程，随着研究发现外部的信息（客户、竞争对手及研究机构）、人才、资金等对于企业技术创新都起着重要的作用，创新研究的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，并成为“技术创新是一个系统概念的雏形”，到20世纪90年代后，创新体系的建设逐渐成为各国推动科技、经济与社会深度融合和相互促进的政策工具。王玉平在国内外研究学者提出企业技术创新体系定义的基础上进行分析，给出了定义，即以企业始于创新构思和研究开发而终于市场实现的技术创新过程为核心的各种相互联系、相互制约、相互作用的要素组成的具有整体功能的统一体。现有技术创新体系的研究多从体系结构及其运行机制角度展开，探讨体系设计规则和结构构成，将企业技术创新体系划分为创新主体系统、创资源系统、创新制度系统和创新环境系统，但忽略了企业技术创新体系是一个动态复杂系统，应有针对性地不断优化各价值链，提升要素功能和优化要素组织结构，以实现系统整体效益提升的闭环效应。国有大企业作为国家创新体系的重要载体，其技术创新体系处于特殊的运行环境中，国有企业既有政府的手，又有市场的手，如何构建一个各创新要素高度协同、创新链与产业链高度融合的技术创新体系，让这两只手互相协调而不是左右互搏是关键。

2．国家创新体系

从宏观和微观角度而言，国内外学者对于技术创新新体系的研究主要分为国家创新体系和企业创新体系。我国将国家创新体系概念首次引入，是源自1992年经济科学出版社翻译出版的由C·多西等主编的《技术进步与经济理论》，自此开始了对国家创新的一系列研究。1998年，中国科学院向中央提交的《迎接知识经济的到来，建设国家创新体系》研究报告中第一次在我国正式提出国家创新体系概念，认为政府、企业、科研与高校以及支撑服务等四个要素以及彼此之间的相互作用构成了国家创新体系的主体。辜秋琴等认为国家创新体系主要是指由与科学创新和技术创新相关的组织结构和社会单元组成的网络体系，其主要组成部分是企业、科研机构和高等院校，广义上还包括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等。牛满萍通过分析国内外学者对国家技术创新体系研究，认为在国外的国家技术创新体系中，充分体现了企业作为创新系统主体，政府作为产学研合作的引导者、推动者和协调者，为政产学研用全面合作搭建了有效的服务平台的定位思想；而在我国国家技术创新系统中，政府既是国家创新战略的制定者，又是创新活动的主导者，企业的创新动力并没有被体现。近年来，国家层面创新体系建设不断上升新高度，十九大报告中进一步强调要加强国家创新体系建设，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系。十九届五中全会更明确要求要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府引导作用，推动有效市场和有为政府更好结合。近年来特别从央企开始落实企业创新主体地位。

国有大型企业技术创新体系探索

国有企业是国家重大科技创新任务的主要承担者、产业技术创新的实践者，是参与国际科技竞争的主导力量，是国家创新系统中至关重要的特殊主体。多数国有大型企业在国家创新战略的引导下，探索建立符合本企业的技术创新体系，石闯阐述了国有大型企业健全自己的技术创新体系的必要性，丁荣昌从影响企业科技创新影响因数提出了具体对策和构建技术创新体系的理想模式。王民等就国有大型企业集团如何建设技术创新体系，从创新机构、创新机制、创新资源和创新目标四个方面提出几点设想。于淼等基于国家创新系统，通过挖掘中国移动通信集团公司、原中国南车集团公司、中国航天科技集团公司的技术创新实践，设计出一个支撑国有大企业的技术创新体系架构模型（见图1），围绕技术创新管理体系的系统化运行、国家战略与企业战略的高度协同、内外部创新资源的整合配置、创新投入与产出的价值链闭环、创新扩散闭环而展开，为国有大企业技术创新体系建设提供了一种思路。

图1 技术创新体系于淼模型

笔者通过分析上述文献以及在稀有金属行业国有大型企业集团的科技创新管理实践，结合企业集团具有的稀有金属开采、冶炼、加工、贸易，以及机械制造、科研服务等业务为一体的相对完整的产业体系，认为企业技术创新体系应是以政府为引导、企业为主体，充分发挥市场配置资源的决定性作用、各类科技创新主体紧密联系和有效互动的社会系统，并提出了围绕创新保障体系、信息反馈体系、创新环境、创新资源构建的企业技术创新体系。其中，信息反馈体系重点围绕知识产权查新、前沿技术查新、市场监控为技术创新体系输入信息源；创新资源重点是企业创新主体、各类创新平台、协同创新体等承担技术创新任务的主体；创新保障体系涵盖资金保障、人才支撑、创新激励、政策资源、协同保障等为实施创新任务提供服务；创新环境是以高位推动、上下联动、宣传引导为重点营造创新文化氛围。该体系立足于国家创新战略，整合内外部资源，创建协同创新体系，致力于构建一流技术创新生态系统，打造最具活力的技术创新文化体系。

该体系的核心是通过以技术创新主体、科研项目、创新平台、创新激励机制、科技人才队伍等五个核心要素为主要抓手，以国家级项目，省市级、集团企业重大专项等科技项目为载体，以引进消化吸收再创新、集成创新、自主创新等为路径，保证内外部资源在技术创新系统化运行中的效用，形成创新链、产业链的创新闭环。围绕产业链，打造创新链，实现价值链，引导资金、技术、项目、人才等创新要素向增强、补强、延伸产业链聚集，把挖掘工艺技术潜力、市场潜力、效益潜力作为重点，紧扣产业链向中高端环节发展组织科技攻关，消除科技创新中的“孤岛现象”，不让创新“踩空挡”，不断追求在技术开发上再升级，在市场开拓上再突破，在产业链发展上再赋能，提升企业核心竞争力，闯出一条独具特色的创新发展之路，为国有大型企业打造创新型企业集团提供可借鉴的成功经验。

创新体系主要构成要素

基于本文提出的技术创新体系架构，为保证体系的高效运行，本文对技术创新主体、科研项目、创新平台、创新激励机制、科技人才队伍等技术创新体系的五大要素进行分析，提出对策和着力点。

图2 技术创新体系

1．技术创新主体

企业是技术创新的主体，主要体现在企业是创新源挖掘主体、创新投资主体、成果应用主体、利益分享主体和风险承担主体。同时，企业也是实现科技和经济高度融合的重要力量，对新市场、新业态、新技术、新产品最为敏感。国有大型企业集团的所属企业要全面落实技术创新、产品升级、市场挖掘的主体地位，制定技术和产品迭代升级计划。集团管理层面要做好顶层谋划和考核引导，统筹协调各创新要素和资源，推进各类创新主体协同创新，在精准突破技术瓶颈、开放合作提质增效、引才增添发展活力、优化拓展产业空间等方面协同发展。使企业真正成为技术创新决策、创新投入、创新组织和成果转化的主体。

为落实好创新主体地位，加大科技投入是基础，要完善科技投入稳定增长机制。石书德等进行国有大型企业集团研发投入机制优化研究，指出国有大型企业集团普遍存在研发经费投入总体不足、配置不合理和管理僵化等问题，提出要以国际同行业优秀跨国公司为标杆确定研发投入强度水平。国家层面也制定了《国企改革三年行动方案（2020-2022年）》等相关政策，引导国有企业进一步提升研发强度，加大创新投入。《中华人民共和国2020年国民经济和社会发展统计公报》初步核算，全年研究与试验发展(R&D)经费支出24426亿元，比上年增长10．3%，与国内生产总值之比为2．40%。国务院国资委公布，2020年我国中央企业研发经费投入同比增长11．3%，研发经费投入强度为2．55%，同比提高0．3个百分点，其中中央工业企业研发经费投入强度为3%。从研发投入强度看，中央企业研发投入与主要承担国家重大创新任务的地位不匹配。国有大型企业集团要探索建立企业研发投入刚性增长机制和创新发展引导基金，坚持每年列支研发专项经费预算，分级分类支持各创新主体的科技项目研究开发。

2．科技项目

科技项目作为技术创新体系的主要载体，是整个技术创新体系的落脚点，串联起创新链和产业链的循环。以基础研究为重点的科技项目，呈现以高等院所为主体实施科技攻关，而应用研究为重点的科技项目，则以企业为主体。企业科技项目要以效率效益为中心，以服务企业生产经营和价值实现为导向，积极推动平台建设、队伍创建、资金筹措等创新要素更加紧密集聚和高效流动，确保把资金用在刀刃上、产生真效果。要强化科研全过程科学管理，建立需求导向、效益优先的项目立项机制，建立统筹谋划、协同推进的项目实施机制，建立日常调度、专项督查的项目检查机制，建立目标导向、结果导向的项目验收机制，建立价值实现、转移转化的成果应用机制，营造既能在小改小革上增效益，又能在重大创新上谋突破的创新氛围。健全项目凝练和分类实施、分级管理机制，在重大科技选题和任务征集时，既要加强顶层设计，也要按照不同的目标导向，在研发投入、政策应用、项目管理等方面研究制定差异化管理办法；在科研攻关方面，要探索实行“揭榜挂帅”机制，以市场“赛马”和竞争机制选取或整合最好的方案，实现创新价值最大化；在成果转化方面，要集聚创新要素，集中攻关，提升科技成果产出率和转化率，要探索打通面向客户的产、销、研的“铁三角”成果转化推广应用模式，着力推进技术与市场联动，不断提升技术对市场的服务水平，加快推进企业技术创新成果转化，使应用基础研究和成果产业化有机衔接，促进“产业链”与“创新链”深度融合。

3．科技创新平台

科技创新平台是科技基础设施建设的重要内容，是实现创新要素有效流动发挥作用的重要载体，是科技创新体系的重要支撑，具有技术转移、技术研发、资源共享、孵化企业等功能。企业集团围绕自身产业发展需求和在行业影响力，按照“战略急需、发展产业、支撑产业”的原则，通过联合国内外高等院校、科研院所、大型企业的优势科技资源，跟踪国内外先进技术，聚集集团人才资源、实验设施，分级分类组建各类创新平台，在国家科技创新政策支持下，为服务于集团产业搭建好技术开发平台、成果转化平台、成果推广应用平台，将平台打造成自主创新基地、技术孵化基地、成果推广应用基地和人才培养基地。

为保证科技创新平台的功能，须不断完善科技创新平台管理制度，重点围绕科研条件建设、科研活动开展、成果转移转化、人才引育等方面夯实平台基础，为科技项目实施提供核心支撑。建立完善绩效评价指标和评价体系，通过对平台的资源投入、产出研究成果、人才培养数量和质量、对外交流合作的效果等维度建立评价体系。为企业培养一批高层次人才和科技领军人才，突破一批关键核心技术，取得一批全球领先的原创性成果，有力支撑企业经济的高质量发展。

4．科技人才队伍

王芳等研究了国有企业科技人才队伍现状，主要集中在核心科技人才缺乏、激励机制有待完善及科研经费不足等方面。人才是科技创新的核心要素，国有大型企业集团要牢固树立人才是第一资源的理念，高度重视科技人才队伍建设，围绕创新链布局人才链，深入实施人才优先发展战略，进一步破除制约人才发展的体制机制障碍。一是要加大人才培养力度，加强与高校、科研机构之间建立多种形式的产学研合作联盟、新型研发机构等创新机构，通过共建科技创新平台、开展联合培养、共同实施重大重点项目等方式，大力支持和培育科技人才与中青年骨干；二是加大人才引用力度，实施更加积极开放的人才引进政策，要坚持多渠道、多层次、多模式吸引人才，要加大差异化人才引进、培养、使用力度，加强创新型、应用型、技能型人才培养，优化人才配置和结构，改进优化人才考核评价体系和管理体制机制；三是加快人才内部流动，打破集团内部人才流动障碍，建立企业内部人才市场，统筹配置各类人才，引导人才向重大发展战略、重点项目开发上流动，健全以创新能力、质量、实效、贡献为导向的科技人才评价体系，充分体现正向激励，培养更具有市场竞争活力的科技领军人才和创新团队。

5．激励机制

激励机制是企业管理机制的重要组成部分，是技术创新体系的关键要素，是科技创新的风向标。企业需建立和完善日常考核、项目考核、任务考核等多元人才考核评价体系；建立完善科技人员技术晋升系列、绩效工资考核等制度体系，打通科技人员和管理人员的岗位晋升双通道，即行政管理职位晋升通道与技术职务晋升通道并存，营造科研人才脱颖而出的成长环境；完善科技成果转化激励和收益分享机制，既可设置小改小革、合理化建议专项奖励，也可设置核心技术突破、科技成果转化专项奖励；探索建立科技成果转化收益分享、知识产权和专有技术折价入股等激励机制，提高科技人员成果转化收益比例；不断创新完善科技奖励、激励及容错机制，对于在重大科研成果等方面做出突出贡献的人员，建立职称破格或越级晋升机制；建立形式多样的科技创新活动常态机制，尤其开展激活青年人才创新潜能科技活动，为其创造更多挑大梁、担重任机会。