创新驱动战略下高校科研经费绩效研究

王瑞

摘 要：创新驱动战略是当前我国实现“中国梦”的一项重要国家政策，本文选取全国31个省、直辖市和自治区的高校科研数据，运用了DEA数据包络分析法进行静态数据分析，并使用Malmquist指数对2010-2015年间的动态面板数据进行分析。分析发现，我国高校大部分科研经费使用处于DEA有效状态，创新驱动政策会影响技术进步指标，而技术进步指标对整体科研绩效表现起到制约作用。

关键词：创新驱动;DEA-Malmquist指數;高校科研

中图分类号：F23     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.27.039

1 DEA-Malmquist模型及指标选取

1.1 DEA-Malmquist模型

数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，简称DEA）是一种非参数前沿效率分析方法，该方法从相对效率概念角度提出，综合量化评价多个决策单元（Decision Making Units，DMU）的经济效率。DEA方法对具有多项投入和产出指标项的系统有很强的适用性，该模型不需要预先设定投入产出变量的函数关系，也不需要确定各变量的权重，仅利用可得的投入和产出数据，就能综合评价各决策单元的相对效率。对许多庞大而复杂的社会经济系统，投入和产出之间的关系极其复杂，难以用简单的函数或权重进行模拟，这时DEA方法就体现出其优越性和有效性，因而被广泛应用在城市建设经济状况分析、公共事业的资源配置有效性评价、金融机构的效率分析等各种社会、科技、经济领域。Malmquist指数用来衡量各个DMU的全要素变动，包含了技术进步、综合技术效率变动和规模效率三者间的关系。应用Malmquist指数可以具体分析产出的决定因素究竟源于哪些方面，从而进一步指导资源配置的改善和技术的革新。

1.2 指标选取

在应用DEA方法进行绩效评估时，指标的选择要遵循导向性、科学性、可行性等原则，同时考虑DMU数量，指标选择不宜过繁，指标之间要避免存在联动关系。本文主要研究的是在创新驱动的国家战略背景下，高校科研经费投入的绩效情况，因此在指标选择时有所侧重，不同于过往研究全面考量的指标选择体系，本文在指标选择方面会侧重于选择与科学研究创新相关的指标，并关注创新研究成果转化的相关产出，注重产出指标所体现的是创新成果的质量而不是数量，考察创新成果所获得的技术认可、影响力和市场转化度。因此，本文选择的投入产出指标体系如表1所示。

2 各地区高校科研经费绩效的实证分析

2.1 各地区高校科研绩效静态面板数据分析

本文采用的数据主要来自于教育部科技司发布的2011-2016年度《高等学校科技统计资料汇编》，由于该材料数据存在一定滞后性，每年发布的是前一年度的数据，因此实际数据是2010-2015年度的数据。运用EDAP2.1软件对2015年度的各省及自治区的高校科研数据进行静态面板数据分析。由于科研活动的周期长，统计数据披露滞后，根据2017年最新发布的《2016年高等学校科技统计资料汇编》，其中统计的2015年我国31个省及直辖市自治区高校科技活动数据，采用BCC模型进行分析，结果如表2所示。

从综合技术效率层面上看，31个地区的得分最低的宁夏回族自治区分值为0.454，比最高分值1低54.6%，可见全国范围内科研活动效率水平参差不齐，差距较大。DEA综合效率为1的地区有15个，占到全国的一半，表明这些地区科研经费和人员的投入得到了充分利用，产出的结果位于生产前沿面上，是绩效最高的地区。非DEA有效地区16个，其中低于0.8的地区有7个，占43.75%，说明在科研投入效率偏低的地区里，还有相当比例的地区有很大的上升空间。

将综合技术效率分解为纯技术效率和规模效率来看，纯技术效率为1的地区有19个，说明有4个地区处于纯技术效率有效，而DEA无效的状态，这说明这几个地区科研资源配置合理，管理水平也达到了一定水平，但是规模效率没有达到有效状态，仍需改进。从全国范围来看，规模收益递增的地区6个，占19.35%。规模收益递减的地区有10个，占32.26%。

2.2 2010-2015年各地区高校科研绩效动态面板数据分析

下面针对2010-2015年间的各省、直辖市和自治区的动态面板数据进行Malmquist指数分析，各年度的全国整体Malmquist指标分解结果如表3所示。

从表3中可以看出，全要素生产率Malmquist指数的平均值为1.014，整体上呈弱有效，从各年度数据的变化情况来看，2013年Malmquist指数增长了11.01%，规模效率增长了7.25%，技术进步指标增长了4.3%，纯技术效率略微下降了0.79%，因此可见当年不论是科研经费、人力要素的投入效率，还是科研项目相关的管理水平都有较大提升。从2013年开始至2015年指数虽然大于1，但是2014年下降了1.91%，2015年下降了1.36%，表明全国高校科研绩效虽然整体有效，但效率的增长呈下降趋势。其中2014年的Malmquist指数下降主要是由于规模效率下降了4.6%，下降幅度较大，同时纯技术效率下降了0.79%，从而导致综合技术效率整体下降了5.33%，虽然当年技术进步指标增长了3.63%，但整体上仍导致全要素生产率出现了下滑。与此相反，2015年的Malmquist指数下降则主要是由于技术进步指标下降了6.45%，其次纯技术效率指标下降了2%，虽然规模效率提高了7.7%之多，但前两项指标的下降导致了整体效率的下降。

3 结论与建议

本文着眼于在创新驱动战略的政策背景下，我国31个省、直辖市和自治区高校近几年的创新科技研究的投入和产出现状，对科研经费、创新研究人力资源投入和项目投入，以及产生的创新成果和转化成果进行了绩效分析。