惠州市产学研合作存在的问题及对策研究

胡思琪，胡瑞卿，2*

（1.惠州学院 惠州市科技发展研究中心;2.惠州学院 经济管理学院，广东 惠州 516007）

完全通过单一企业内部研发，难以满足技术快速发展的需求［1］，企业需要与高校、研发机构开展合作解决技术难题［2-3］。因此，产学研合作作为推动技术创新与解决技术难题的重要手段而备受各国学者和政府关注。改革开放42年来，促进产学研合作一直是我国推动科技体制改革的重要事项，准确研判其发展质量对进一步推动改革深化，构建产学研深度融合的技术创新体系具有重要意义［4］。近年来，惠州市作为省部产学研合作基地、产学研示范基地，积极引导企业与高校、研发机构开展产学研合作。惠州在推进产学研合作的过程中，产学研合作项目的基本情况如何？呈现哪些特点？在具体实践中到底存在哪些问题？［5］原因是什么？未来又该如何解决？［6］这些问题的准确回答，需要对惠州产学研合作的情况进行深入调研与分析。本文在借鉴国内外相关研究的基础上，通过实地调查与访谈，深入了解与分析惠州市产学研合作项目情况及特点，准确研判产学研合作的问题及其原因，探讨解决问题的对策。

一、惠州市产学研合作项目的基本情况及特点分析

（一）惠州市产学研合作项目的总体情况

调研组对2011-2019年惠州市开展产学研合作的60个单位的74个产学研合作项目进行了调研，其中，已结项项目65个，未结项项目9个；38个立项单位（企业34家，研发机构3个，高校1个）开展政府资助的产学研合作项目42个，22家企业开展非政府资助产学研合作项目32个。2011-2019年惠州市74个产学研合作项目时序分布如图1所示，图中显示2012年开展的产学研项目最多，其次2013年。

图1 2011-2019年惠州市产学研项目数量情况

（二）惠州市产学研合作项目的特点分析

1.仲恺高新区、惠城区产学研合作项目占比较大。在74个产学研合作项目中，仲恺区、惠城区、博罗县、大亚湾区分别有19个、17个、11个、10个，分别占全市的26%、23%、15%、14%；而惠阳区、龙门县和惠东县产学合作项目数量较少，分别占全市的9%、8%和5%（见图2）。可见，近年来以仲恺高新区、惠城区为龙头，以博罗县、大亚湾区为重要推力，带动惠阳区、龙门县、惠东县积极开展产学研项目合作活动的格局已在逐步形成。

图2 2011-2019年惠州市不同区域产学研合作项目分布情况

2.产学研合作项目集中在制造业领域。按行业领域划分，制造业拥有产学研合作项目52项，占比高达7成；科学研究和技术服务业有12家，占比12%；农、林、牧、渔业、信息传输、软件和信息技术服务业分别为6家和4家，占比分别为8%、6%，如图3所示。

图3 2011-2019年惠州市不同产业领域产学研合作项目分布情况

可见，惠州市产学研合作项目集中在制造业领域，尤其是两大支柱产业。计算机/通信和其他电子设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学品制造业的产学研合作项目较多，分别占制造业领域总量的25%、15.3%、15.3%。

3.企业成为产学研合作项目投入的主力军。2011-2018年65个已结项产学研合作项目，合同预算资金17261万元，项目实际到位资金16762万元，项目资金到位率达97.1%。65个已结项产学研合作项目，从R&D经费支出来看，企业R&D经费支出为16075万元，占比高达95.9%；而高校、研发机构R&D经费支出仅为687万元，仅占4.09%；从R&D人员投入来看，企业投入人员为509人，而高校、研发机构投入人员为297人，企业人员投入占比超过3/5，显示出企业在产学研合作项目投入的主体地位。

4.政府积极推动产学研合作。近几年，惠州市政府为推动产学研合作，促进科技成果转化，积极作为，发挥了政府的关键性引导作用。一是给予资金支持。结合国家科技计划，加大科技财政投入，设立产学研合作专项资金、“蓝火计划”（惠州）产学研联合创新资金等。2017年教育部与惠州市政府联合推出“蓝火计划”，支持高校与惠州企业及机构开展产学研合作，截至2018年12月，已有46个项目获得“蓝火计划”（惠州）产学研联合创新资金支持。二是举办“科交会”等活动。举办惠州科技成果交易会、实施“惠企专家行”行动计划，助推企业、高校、研发机构交流与对接。2017-2018年连续两年成功举办科交会，共达成科技成果意向交易项目1428宗，签约金额高达80.5亿元，为高校科技成果转移转化提供了重要平台，为高校与惠州企业及机构建立实质性合作营造了良好氛围，促进了一批高校科研团队及成果落户惠州。

5.产学研合作取得成果。2011-2018年65个已结项产学研合作项目，累计新增论文发表108篇，新增专利申请329项，新增专利授权212项，新获成果128项。在产学研合作中，惠州市成功突破了一些关键性技术瓶颈。如由惠州市武大产学研基地有限公司牵头组建的广东省车载信息终端产学研技术创新联盟，通过产学研合作，成功突破了车载自组网协作定位算法、基于北斗/GPS的智能车载信息终端等制约车载信息终端产业发展等一系列关键技术，新增论文发表10篇，新增发明专利申请94项，新增发明专利授权31项。部分科技成果实现转化与产业化，65个产学研合作项目，转化成果新增85个，研发新产品121个，新增产值475489万元，新增净利润30026万元。其中，广东省车载信息终端产学研技术创新联盟项目超过18项专利成果得到转化，研发新产品10个。

二、惠州市产学研合作存在的主要问题及原因

（一）主要问题

1.长效合作较少。60家企业/高校/研发机构开展的74个产学研合作项目，仅有6家与同一合作单位开展了第2次合作，仅有2家与同一合作单位开展第3次合作，其余的均为1次合作。可见，短期合作居多，长效合作较少，没有建立起稳定的战略合作关系，短期行为明显，稳定性不高。此外，这些产学研合作项目更多是针对解决3年甚至更短时间以内的技术问题，合作周期短，合作深度有待提高，对技术的跟踪及研究持续性不够强，缺乏中长期的技术创新目标，不利于解决产业领域的重要关键性技术问题。

2.合作层次偏低。74个产学研合作项目，合作方式主要以中层面的联合攻关为主，占比达到89.19%，8.11%的产学研合作采用低层面的委托研究方式。97.3%的产学研合作还停留在委托研究、联合攻关等中低层面的方式上，采用产业技术联盟等高层次合作方式的占比未达3%，产学研合作层次偏低。

3.本地高校及科研院所合作项目较少。74个产学研合作项目中，惠州企业与本地高校及科研院所的合作项目仅有16个，不及合作总量的1/4。惠州本地高校及科研院所科研实力有待加强，产学研合作积极性有待提高，服务地方企业、产业及经济的能力有待提高。

4.成果转化难。与珠三角各地相比，惠州本地高校转移技术成果数量偏少。2018年，惠州本地高校转移技术成果139项，位居珠三角第8，仅为珠三角平均数（631项）的1/5左右。2019年，对22个单位产学研合作项目存在问题的调查显示，31.82%的合作主体面临科技成果转化的瓶颈，部分产学研合作成果不能落地，部分项目的成果没有转化成功，停留在研究或中试阶段。

（二）主要原因分析

1.合作目标存在差异。从短期来看，高校、研发机构与企业的目标存在差异。大部分企业关注的是短期内的经济效益，而高校和研发机构更多地关注基础研究或具有一般意义的理论研究和技术创新，追求学术价值，关注技术的先进性，但通常情况下，基础理论研究难以具有直接和短期的应用价值，与部分企业追求短期内的经济效益相违背。一是部分企业针对成熟工艺及技术问题解决的目标与高校针对科学研究问题提取的目标具有不一致性。科技创新意愿不强、关键技术需求不足的中小型企业产学研合作的目标，仅是针对成熟工艺及技术问题的解决，缺乏对有关企业转型升级及技术创新的长远战略眼光，高校教师及科研人员在合作中无法提炼可进行创新研究的技术问题。因而，一次合作后很少进行后续合作。二是部分企业侧重关注研发成本与高校、研发机构侧重关注技术先进性具有不一致性。科技创新意愿强、关键技术需求充分的企业，在产学研合作中关注研发成本，高校及研发机构关注技术先进性而容易忽略成本，在低成本与技术先进性之间较难找到研发平衡点。三是部分企业关注定制化产品研发与高校、研发机构关注标准化产品研发具有不一致性。高校及科研机构重视对标准化程度高的技术进行研发，而企业更重视客户的定制化需求，在标准化产品及定制化产品之间较难找到研发平衡点。因此，容易导致长效合作不足，成果转化难。

2.合作渠道不畅通。一是科技中介服务机构缺位。惠州市的科技中介服务机构比较缺乏，建设数量少，目前建有的科技中介服务机构，影响力小，建设进程缓慢，服务能力有待提高，中介服务体系与市场运行机制不完善，还不足以满足产学研合作中有效信息对接的需要。二是科交会技术供给与需求匹配度有待提高。第二届科交会吸引了海内外350多所重点高校携带1万多项科技项目到会展示和交易，有近3000家企业参会，但与高校牵手的仅有626家企业，展示的1万多项科技项目中，科技成果意向交易项目732项，仅有166项转为正式合作，实质合作项目仅占参展项目的1.66%。可见，技术供给与技术需求匹配度有待提高，在吸引高校携带企业真正需要的技术来展示及选择真正有需要企业来参会上方面，还需要下足功夫。三是产学研合作线上信息服务平台不完善。目前，惠州市科技基础条件线上平台还未搭建，未有效汇集技术需求、技术供给、仪器设备、高层次科技专家、研发基地等资源信息，未建立惠州科技创新资源数据中心、科技成果转化项目数据库、惠州大型仪器设施信息服务数据库、高层次专家信息数据库、研发基地资源数据库等。惠州产学研合作线上信息服务平台不完善，导致企业未能通过线上平台及时有效发布技术需求信息，高校、研发机构未能通过线上平台及时有效发布科研成果等技术供给信息，技术需求信息与技术供给信息未能通过平台进行有效流通、共享与衔接，不利于企业、高校、科研机构之间的交流与合作。

惠州线下与线上产学研合作渠道不畅通导致企业、高校、研发机构之间合作信息不对称，寻找合适的合作伙伴较困难。技术供给与技术需求之间的信息未能充分流通与共享，出现企业不知道高校有哪些科研成果，高校不了解企业需求的两难困境，以至于许多科研成果与需求无法对接，进而影响双方的产学研合作与科技成果的转移转化。

3.人才缺乏。一是高层次人才缺乏，影响产学研合作向纵深发展。总体来看，惠州产学研合作的高层次人才比较缺乏，虽然很多科研机构有着很多高级职称的科研人员，但院士、长江学者、杰出青年等人才还比较少。高层次人才的缺乏，制约了产学研合作的纵深发展，影响了关键技术的攻关与成果转化。二是技术与市场双通的技术人才缺乏，影响成果转化有效衔接。高校和科研机构的科研人员懂技术但不懂市场，研发多停留在实验室，未能深入了解市场需求，研究成果离市场和成果转化还有一定差距。调查显示，31.82%的企业认为，高校、科研机构科研人员难以投入很多精力到企业中，无法将精力集中在工业试验、产业化和市场预测上，不利于解决成果转化中遇到技术成熟度不够高、中试条件不足等各种问题。企业了解市场但不懂技术，缺乏开发能力。调查显示，40.91%的企业面临市场技术需求不确定性的困境，18.18%的企业面临对高校/科研机构科研成果能否产业化难以决策的困境。部分中小型企业技术薄弱，缺乏二次开发能力，缺乏对自身技术人员的培养，不利于其对高校及科研机构的科研成果进行二次创新及应用转化。技术转移人才缺乏，科技特派员落实不到位，技术经纪人市场运作机制不足，数量少，质量不高，培养不到位，制约科技成果转化。

4.资金投入不足。从基础研究、开发中试、形成新产品、推广到产业化等成果转化各环节所需投入的资金倍增。调查显示，40.91%的单位在产学研合作及成果转化中面临资金短缺的困境。一是部分企业资金投入不足。部分中小企业经济力量薄弱，融资渠道不通，科技贷款的规模和方式未能满足科技成果转化的需要，新产品试验开发资金投入不足，影响成果的转化与开发。二是高校和研发机构资金投入不足。技术与资金尚未进行有效结合，大部分高校和科研机构尚不具备成果转化的资金能力。三是政府支持产学研合作的财政资金投入不足。产学研合作专项资金投入不稳定，未设立科技成果转化专项基金。

企业、高校、研发机构、政府科技成果转化资金投入未能满足科技成果转化的资金需要，从而影响科技成果的产业化。

5.本地科教资源匮乏。惠州产学研中关键的“学”出现短板，全市仅有惠州学院唯一一所本科院校，数量比茂名湛江少。本科院校重点学科数7个，不及珠三角平均数（35.6个）的1/5，科研能力较弱，科研成果数量偏少，源头创新能力受限，科研整体实力和服务社会能力不足影响惠州产学研合作及科技成果转化。

三、惠州市产学研合作的对策建议

基于惠州产学研合作的基本情况及特点分析，针对产学研合作存在的问题及其原因，借鉴其他地区好的做法，从产学研合作机制、合作模式、平台建设等方面，提出提升惠州产学研合作效应的对策建议。

（一）建立健全长效产学研合作机制

1.健全多渠道资金投入及保障机制，一是建立产学研合作财政扶持资金稳定增长机制。加大产学研合作专项资金扶持力度，确保产学研合作资金投入稳定、快速增长，加大产学研合作项目研发经费后补助及产学研合作项目竞争性前补助力度，鼓励和支持惠州市产学研合作项目的开展。基于产学研合作项目绩效分析结果，围绕经济社会发展需求，产学研合作专项资金及科技成果转化专项基金应重点支持对惠州市产生重大经济效益与社会效益的企业，优先支持“2+1”产业及科学研究和技术服务业优质高企，优先支持产学研科技创新联盟等高能级创新平台、产业创新服务综合体、科技孵化器，优先支持“2+1”产业及科学研究和技术服务业“卡脖子”关键技术的攻关，提高财政科技资金使用效率。二是打通融资渠道。鼓励更多银行加入知识产权质押融资的合作银行行列，加大信贷支持力度，为产学研合作项目降低贷款门槛和融资成本。研究出台《惠州市促进股权投资基金发展的若干规定》，吸引、培育风投基金，引导各类创新创业投资基金和产业基金，与银行融资产品形成投贷联动，为企业吸纳社会风投资金提供良好的外部环境，实现资本与技术融合，助推产学研合作。

2.健全科技人才的引进与培养机制。一是建立科技人才的精准引进机制。聚焦惠州关键技术攻关及发展需要，推动各类人才与企业、高校、研发机构直接对接，完善人才与产业技术的引进对接机制，打造“人才+项目+产业技术”的精准人才引进新模式，壮大惠州产学研合作的科技人才队伍，促进产学研合作向纵深发展，促进关键技术的攻关与转化。二是加大科技特派员培养力度。贯彻落实《关于组织实施省部企业科技特派员行动计划的通知》和《广东企业科技特派员管理办法》，研究出台《惠州市科技特派员行动实施方案》，积极组织调动满足条件的高校教师及科研人员申报企业科技特派员，壮大科技特派员人才队伍，为校企合作搭建桥梁，促进惠州高校和科研机构与企业的人才对接，推动产学研结合。三是加大技术经纪人培养力度。举办技术经纪人培训班，鼓励高校开设与技术转移相关的辅修专业、开设技术转移相关的研究方向、开设技术经纪高级/中级/低级研修班，强化技术经纪人继续教育，提升其综合服务能力。研究出台《惠州市技术经纪人管理办法》和《惠州市促进技术经纪人发展实施办法》，加强对技术经纪人的管理、资助与奖励。壮大技术经纪人队伍，提高技术供给与技术需求匹配度，促进科技成果转化。四是加强人员共同培养。鼓励企业在合作中积极与高校、研发机构对接人才需求，鼓励高校针对企业人才需求，制定相应人才培养计划，鼓励教授针对企业人才需求方向培养博士及硕士研究生，形成研究生研究方向与企业技术需求方向相一致，研究生学成后深入企业继续进行相关技术攻关与技术转化，促进技术人才的供给与需求无缝衔接。

3.健全产学研合作动力机制。健全产学研协同创新的动力机制。强化企业转变观念，深化企业技术创新意识，发挥企业带头作用，积极通过产学研合作提高企业创新能力，尤其是二次创新能力，攻克关键技术，实现经济效益最大化。完善高校科研管理体制，加强对服务地方企业的合理引导，鼓励科研人员开展产学研合作，提高科研人员参与产学研合作的积极性，结合惠州市产业需求，加大研发力度，使科研真正面向惠州市地方产业，服务于地方企业、产业和经济，提升企业、高校、研发机构的合作目标的协同度，促进产学研长效合作。

4.健全利益分配机制。健全共同投入、成果共享、风险共担、政府担保的产学研利益分配机制，引导企业、高校、研发机构本着公平公正的原则，充分考虑产学研合作各方的资源投入、风险承担、合作方式等因素，灵活采取不同的利益分配方式，进行利益分配方案协定，签订权利、责任和利益对等的合作协议，提升投入与利益分配的匹配度，保障合作双方的利益。

（二）打造推动产学研合作模式进阶的协同创新外部环境

1.推动产学研合作创新联盟建设。围绕“2+1”产业发展需求，支持、引导由骨干企业牵头，联合高校、科研机构聚焦科技资源与研发重点，组建一批产学研创新联盟。助推惠州现有的广东省车载信息终端产学研技术创新联盟、广东石化中下游产业技术创新联盟等向国家级产学研创新联盟发展升级，提升产业集群协同创新能力［7］，促进产业领域的重大关键技术攻关及科技成果大批量攻克与转化。推动产学研合作创新联盟建设，加大创新联盟产学研合作力度，破解企业与高校、科研机构单独对接，存在实力单薄不利于行业共性技术难题攻关的困境，发挥创新联盟在产业共性及关键技术攻关方面的引领带动作用，高效整合集成创新要素，提高创新效率，提升产业集群的协同创新能力和核心竞争力，深化惠州市产学研合作，提高惠州市产学研合作绩效。

2.推动科教资源集聚区建设。推动以河桥科教资源聚集区为依托的新型科技园区建设。推动科教资源在河桥片区集聚，补足惠州产学研中“学”的短板，为产学研合作模式的进阶奠定基础。引导惠州重点科教资源向惠州学院周边的河桥片区集聚，包括南方电网研究院、中广核研究院、中科大等。制定政策大力吸引国内外知名高校到惠州科教片区办学，鼓励已在惠州设立研究院的高校创造条件开展本科教育。提升惠州科研实力及人才优势。以科教片区为中心建立惠州高质量新型科技园区，利用科教片区的科研和人才优势建设科技园区。吸引大批高科技企业入驻科技园区，密切联系周边实力雄厚的高新技术企业集群，形成崇尚技术的文化氛围和进取型的风险资本市场。园区内设置“研究基金会”，为园区提供资金和最为尖端的研究设备。建立健全科技园区与大学、科研机构、教授、企业家之间的双向（多向）交流机制，促进科教片区内的惠州学院及科研机构根据科技园区对人才的需求，制定相应的人才培养计划，促进大学及科研机构把企业所急需解决的问题作为科研课题，并及时将培养的高质量人才及科研成果向企业输送及转移，从而实现“基础研究—应用研究—产品开发—产业化”的链式全程研究开发，实现惠州产学研协同创新、长效合作的良性循环模式，把依托科教片区建设的新型科技园区打造成惠州产学研合作创新示范区及广东硅谷。

（三）搭建并完善产学研合作信息服务与资源共享平台

1.搭建新型网上交易科技服务电商平台。借鉴上海经验，依托惠州科技创新服务平台、智慧+科技资源服务平台等探索建立新型网上交易科技服务电商平台［8］，打破信息不对称，疏通合作渠道。建立惠州科技创新资源数据中心。连接企业、高校、科研机构、技术转移服务机构等产学研合作主体，汇集技术需求、技术供给、仪器设备、高层次科技专家、研发基地等资源信息，聚集惠州市优质科技创新资源，建立科技成果转化项目数据库、惠州大型仪器设施信息服务数据库、高层次专家信息数据库、研发基地资源数据库等。用人工智能、大数据等新兴技术为企业提供精准服务。促进产学研合作长效稳定发展，提高科技成果转移转化效率。

2.加快培育科技中介服务机构。完善科技中介服务机构的政策法规，培育一批具有高水平专业服务能力的骨干科技中介服务机构。大力推动生产力促进中心、行业协会、科技咨询、技术转移中心、科技孵化器、科技评估、培训服务、信息服务及科技金融等相关机构向专业化和规范化方向发展，为产学研合作提供全方位的服务。不断增强科技中介服务机构在产学研相结合中的服务功能，打破产学研合作渠道不畅通的壁垒，促进产学研合作及科技成果转化。

3.提高科交会上供给与需求的匹配度。建立科交会长效及常态会运行机制，把科交会打造永不落幕的产学研合作平台。一是加强科技成果筛选，满足企业技术需求。加快建设高校科技成果项目大数据处理中心，建立以转化为导向的成果评价筛选机制。收集归纳和整理高校科技成果信息、高校专家学者、高端人才及优势学科领域信息、高校国家重点实验室信息，筛选并吸引企业真正需要的科研成果及技术团队来惠参展，开展主题论坛、大赛路演、技术交易等活动，促进高校、科研团队与企业进行项目对接，加快高校科技成果在惠州转化应用，满足地方产业的技术创新需求。二是选好“专业观众”，满足高校对接需求。建立以合作为导向的企业技术需求收集与管理机制，吸引组织有效的专业观众参加科交会，使真正有需求的企业在科交会上与高校对接，实现技术供给和技术需求精准匹配。