企业自主创新与转型升级——基于多案例的对比分析

黄科星，莎 薇，罗 军，林振亮

（广东省技术经济研究发展中心，广东广州 510070）

党的十九大报告指出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。企业自主创新是经济高质量发展的主要驱动力，是推动产业转型升级的主要路径［1］。企业通过知识创新和技术研发获得转型升级的动力源［2］，依托产业群生态推动核心技术应用和产业化［3］。然而，每一家企业发展的各个阶段会面临不同瓶颈，这些瓶颈成为制约我国产业发展的关键性力量［4］。企业要克服转型升级过程中所面临的瓶颈障碍，需要依靠知识创新、资本聚集、机遇判断，但不同企业的实践过程与路径存在较大差异。目前，学术界对企业创新行为的理论研究较多，但是对企业自发式创新的动因以及推动转型升级的内在机理研究相对较少［5］，因此，研究企业自主创新的动因及其对转型升级的内在机理具有重要的理论和现实意义。基于此，本研究以路明科技集团有限公司（以下简称“路明科技”）、海信集团有限公司（以下简称“海信集团”）、三一重装国际控股有限公司（以下简称“三一重装”）、华为技术有限公司（以下简称“华为”）为研究对象，基于多案例研发方法对企业开展自主创新与转型升级的机理进行研究，进而提出相关对策建议。

1 文献综述

企业是产业升级的微观基础，企业自主创新能力对转型升级具有重要影响。当前，学术界对于企业自主创新推动转型升级的研究主要分为两个方面。

一方面认为企业自主创新推动转型升级的动力自源于企业内部，比如企业家精神、自主学习能力等，其中企业家精神通过主动搜寻新技术并将其应用于市场竞争之中，从企业家个人价值以及商业价值创造上体现出来，是推动转型升级的核心要素。Steiber 等［6］通过企业案例研究认为，企业持续创新动力来自于开放组织系统和企业管理者创新倾向，其中开放组织系统涉及到组织内部知识积累、组织和外界资源交换。Liddle 等［7］认为推动技术创新的重要力量是企业家，面对创新实现过程中的高风险性及市场竞争的严峻性，具有冒险偏好、首创性驱动的企业家容易打破市场均衡形成独特竞争优势。Nasutionet 等［8］认为通过提供差异性产品，企业能实现对创新利润的持久追求，这种差异化源于企业家精神，也就是敏锐的技术发现、新科学技术的应用以及快速识别市场机会，企业家总是时刻关注技术的发展，积极将新技术付诸于生产实践，都为了最终能够引起生产方式的革命性变化。任胜钢［9］认为内部网络能通过提供宽松组织氛围、强化企业家功能、建立部门间信任、提供跨部门合作及互相学习的机会，加快企业产品创新。庞长伟等［10］通过调整转换不同企业类型学习模式发现，不同形式知识积累对不同类型企业创新产生较多差异，进而在实现组织学习效用最大化过程中发生转变。要实现产业创新升级突破“大而不强”瓶颈，需要拓宽组织学习途径，采用多种组织学习方式，更好发挥组织学习作用。

另一方面认为企业创新推动转型升级的动力来自外部，这种外部持续创新动力包括创新的外部环境及其对企业适应能力的要求。成功的创新型企业经常会使用外部技术资源获得动力保障。张书军等［11］认为企业与供应商、客户、研究机构及配套企业、同业企业等保持密切联系可获得集群异质性资源、集体效率，有助于企业获得产品及生产过程创新。刘友金等［12］认为通过知识溢出导向功能、柔性聚集功能、企业衍生功能等集群演进功能，外部市场能为企业转型升级提供市场导向、知识基础、集聚效应、组织基础，进而推动整个产业转型升级。杨燕等［13］认为创新型企业能保持卓越技术能力得益于外部市场竞争所带来的紧迫感、使命感。王钦［14］从技术范式转变角度提出通过学习机制重构推动知识积累性提高、知识基础改变，进而实现产业转型。臧红敏等［15］对我国东北地区企业案例进行分析，认为企业创新升级主要依靠外部企业技术水平的普遍提升，进而实现由产业链低端产业向高端产业演进。

综上所述，企业自主创新推动转型升级的因素来源于内部和外部，两方面因素相互影响、相互作用，对推进企业自主创新具有重要促进作用，能拓宽企业产业网络，转变企业低端化困境。

2 研究方法与案例介绍

2.1 研究方法

案例调查是对理论的归纳和验证，抽样选择案例需要被选择对象具有规范性和独特性特征［16］。本研究采用多案例对比研究法，这种研究方法优势较多，比单案例研究更能全方位、多角度地对研究结论进行验证，结论更加充分有效。多案例研究以理论归纳和验证为目的，在选择案例研究样本时遵循理论抽样原则，案例本身应具有足够的典型性和特殊性。在本研究中，每个类型的产业选择一家典型企业，探索研究各类型企业的特征特点，查找发展规律。案例资料整理手段包括阅览、采访、资料整合，以理论作为支撑开展案例的调查活动，使得调查内容互相关联、相互验证，实现过程逻辑与研究问题的紧密联系［17］。访谈人员主要是企业中高层员工，每家企业的整个采访过程都超过了3 h，调查人员都超过了6 人，访谈全程录音，有效保证信息有效性，保证整个调研结果的确效度及信度。

本研究对案例选择的主要标准是：持续创新能力较强，拥有行业内核心知识产权；内生性研发驱动特征显著，具有完善的研发体系；内部研发组织结构完善，具有市场竞争力强的主打业务；所在行业领域差异化较大，能反映不同领域发展特点。为了反映各类型企业在转型升级过程中遇到的瓶颈和问题，将聚焦4 个类型产业：（1）产业整体创新效率低下，研发能力有待加强，产品质量有待提高；（2）行业企业大而不强，有效竞争力不足，产业的工业附加值低于世界平均水平，核心技术及自主品牌缺少；（3）产业生产要素投入高，技术含量低，易被竞争者取代；（4）行业龙头企业自主创新能力强，但是关键环节仍被“卡脖子”。

2.2 案例介绍

按照上述案例选择标准及研究过程，本研究最终选择路明科技、三一重装、华为、海信集团这4家企业作为研究案例。路明科技成立于1993 年，2001 年进入发光二极管（LED）领域，2003 年对美国晶体技术有限公司（AXT）开展收购，成为我国LED 行业的佼佼者。三一重装成立于2001 年，主要从事煤炭采掘成套设备研发、制造及销售，2009 年在香港上市，产品出口乌克兰、澳大利亚、俄罗斯等，在煤炭采掘成套装备产业领域研究能力较强，是我国煤炭采掘行业的头部企业。海信集团成立于1969 年，1979 年转变成青岛电视机厂，2010 年生产我国第一台智能电视，是我国传统家电业代表企业。华为成立于1987 年，1989 年自主开发用户交换机（PBX），1990 年自主研发PBX 技术，1992 年研究了数字交换攻克计划，1996 年综合营业接入网和光网络的同步数字体系（SDH）配置出炉，2018 年2月沃达丰集团（Vodafone）和华为完成首次5G 通话测试，是我国信息技术产业规模较大的企业，自主创新能力较强。

3 理论建立与案例分析

3.1 理论构建

全球价值链理论认为，企业转型升级主要是产品升级、流程升级、功能升级和产业链升级，企业要依靠自主创新从全球价值链低端环节进入中高端环节转变［18］，主要包括两条路径：一条是聚焦全球价值链中高端的核心技术和关键技术进行自主研发，强化生产制造过程中的技术竞争优势，提升产品特色和专属功能；另一条是加强全球价值链中的优势企业联合创新，推动技术引进、消化和吸收，推动企业在全球价值链中持续攀升［19］。在企业转型升级过程中，企业应积极适应全球价值链变化趋势，在各个领域、各个环节主动升级，在研发、设计、制造、品牌等各个环节开展创新，尤其注重系统集成环节延伸，积极采用工业互联网、大数据、人工智能等现代化技术，提升企业在全球价值链中的地位［20］。企业转型升级是企业通过技术创新、市场管理等多途径的变革达到自身产品或服务从低附加值向高附加值升级，推动企业重塑竞争优势、提升社会价值、重塑企业形态。企业转型升级是为了顺应市场发展需要，获得持久的经济增长能力以及产品、服务附加值，探寻新的经营管理方向而不断变革的过程。

本研究借鉴全球价值链理论研究成果，结合最新的组织学习理论，将企业转型升级分为业务领域转型、发展理念转型、学习能力转型3 个方面，企业自主创新受企业家精神、组织化学习和网络化能力3 个要素影响。从二者的关系来看，企业自主创新是转型升级的基础，企业转型升级则是自主创新的必然趋势，二者之间存在着强关联性。经过对当前企业发展面临的问题进行分析，本研究认为企业在转型升级过程中会遇到创新效率低下、企业大而不强、技术含量低、关键核心技术被“卡脖子”等问题，各种问题存在不同的表现和特征（见表1）。基于此，构建了企业自主创新对转型升级的影响机理模型（见图1），运用案例分析法，采用事实证据来验证两者之间的内在关系。

表1 企业转型面临的问题及特征

图1 企业自主创新与转型升级内在机理模型

3.2 企业自主创新内在驱动力

（1）企业家精神。市场机会感知和应用作为企业家精神的表现形式，能推动企业把市场需求变成高市场价值产品。对市场机会识别和评价可确保不被市场淘汰，利用这种机制可以判断最先进技术走势，对更新产品和服务有很大的帮助。案例资料证据显示，这4 家企业的企业家必备了紧抓市场机遇的本领（见表2）：三一重装、路明科技在创建伊始便意识到细分市场空缺，着手开拓新的业务领域；华为、海信集团拥有原创性精神，大力支持基础性技术研发，开辟新的市场机会。

表2 案例企业市场机会感知与应用的事实依据

冒险精神和成就愿望是企业家精神的另一种表现形式。案例资料证据显示，这4 家企业的企业家均表现出强烈的冒险精神和成就愿望（见表3）：华为产品开发体系中的“小三角”允许和鼓励犯错、冒险、失败，“大三角”要求在成熟的流程和制度体系上获得最大的成功率和最小的失败率；路明科技的总裁肖志国为技术专家出身，在发光粉的宣传上具有“以身试法”精神；海信集团鼓励科研人员敢于冒险、敢于冲锋；三一重装对产品性能研发鼓励敢于试错的精神。这些都体现企业坚持不懈追求成功，面对错误从未逃避，都是企业所具备的勇敢创新精神，这种精神能帮助企业继续创新发展。

表3 案例企业冒险精神和成就愿望的事实依据

（2）组织化学习。实现持续创新要不断学习，给企业、员工带来全新思维。团队内的组织化学习能增强员工之间对于新领域知识的沟通交流，帮助企业提高创新技能。组织化学习主要表现在小组学习和学习系统建设方面（见表4），这4 家企业都构建了不同类型学习小组，小组内人数各有不同，有的是正式的、有的是暂时的，对于比较难解决的问题，都创建组群来解决难题；新员工入职后会参加入职讲课，通过积极组织培训和交流来提高员工素质，确保成员对新技术保持敏感性；并且都注重组织内部学习结合外部学习，通过协作实现优势互补、知识交流。组织化学习还表现在技术信息互联互通上，对于组织学习来说，信息沟通交流有效性十分重要。案例资料证据显示（见表5），这4 家企业都特别注意信息联通，建立沟通制度、建立内组会、成立技术小组、指派技术员工到其他公司学习互动、推动技术员工和不同等级公司之间的学习等，让信息间的交流更方便和快速。

表4 案例企业小组学习及学习系统建设的事实依据

表5 案例企业技术信息互联互通的事实依据

（3）网络化能力。当处于内部资源匮乏状态，企业可以通过网络关系来获取创新要素，以创新资源对创新行为提供持续支撑。很多初创企业面临资源短缺困境，由此影响企业的进一步发展。强网络化能力可以帮助企业打通资源流动障碍、实现资源整合。根据案例资料显示（见表6），这4 家企业都很看重利用网络关系来获取有利信息，整合供应商、产销商、大学、政府的创新资源，形成创新网络，这些网络交错叠加在一起，为企业供应了源源不断的技术、市场、资金等，企业员工也能依托创新网络实现交流和学习，进而将这些资源转化为成果。华为和全球200 多所大学的实验室、教授有合作研发，要求与其有合作关系的科学家和专家每年必须拿出个人1/3 到1/2 的时间到世界各地去“喝咖啡”，各层次交流不设边界。

表6 案例企业网络能力建设的事实依据

3.3 企业自主创新推动转型升级的路径

（1）企业自主创新与业务转型。企业要推进转型升级，需要具有较强的内部创新能力，这需要企业主动把握每一个可以创新的机遇，促进企业的科技创新和产业更新。海信集团的企业家文化表现为组织层面中的研究部门和以周厚健总裁为代表的企业管理层的创新文化取向，企业家文化给企业内技术部和管理层提供了很好的标杆。海信集团成功的发展史表明（见表7），其成功得益于对智能电视的前瞻性技术研究，以及集团管理层和技术部对多产业融合的关注。

表7 海信集团业务领域转型事实依据

1994 年，华为第一代程控交换机上市；1996 年，华为成立无线产品线开始做移动通信；2004 年，华为做分布式基站；2014，华为开始做消费者终端业务。自此，华为在品牌、渠道、产品3 个层面做了转型，从白牌转型为自有品牌，从单一化运营商渠道到开放市场、电商平台，业务转型不断推进。与此相对应的是，华为在全球建立了超过 16 个研发中心、60 多个基础技术实验室，包括材料、散热、数学、芯片、光技术等，与沃达丰集团建立了联合创新中心，发起成立绿色计算机产业联盟，实现面向客户需求的深度开放式合作。

（2）企业自主创新与理念转变。海信集团总裁周厚健认为，“当前产品的竞争主要集中在技术、质量、服务、价格和宣传这5 个要素的竞争上，而技术是竞争的第一要素。”海信集团高度重视创新理念，较早认识到技术创新在提升企业竞争力上的重大作用，不断构建技术创新体系、落实科技创新理念，较早地从过去注重电视更新到电视技术与相关技术的联络。正是创新理念内在驱动，海信集团的智能电视弥补了普通电视性能单调的缺陷，使电视机行业掀起新风潮，受到消费者广泛追捧。如表8 所示。

表8 海信集团发展理念转变事实依据

华为创新理念的转变主要分为两个阶段。创新 1.0 阶段的理念是基于客户需求实现技术创新、工程创新，是从“从 1 到N的”创新，目标是帮助客户提高效益、降低成本，增强核心竞争力。比如华为在无线终端、光网络等领域，依托大量的工程技术创新奠定了初期创新理念。创新 2.0 阶段 的核心理念是基于对未来社会发展前景的预判，致力于打破制约信息通信技术（ICT）理论和基础技术的瓶颈问题，实现“从 0 到 1”的创新，为客户创造跨越时代的市场价值。

（3）企业自主创新与学习能力提升。学习和组织能力是企业文化和精神转变的主要体现，学习网络是加强行业领域密切配合的关键。这种学习网络发展包括3 个阶段（见图2）：第一阶段是企业在成长初期依靠外部知识形成企业集群网络；第二阶段是企业在发展期形成自主知识，建立自主研发机构，形成内部组织网络；第三阶段是企业在成熟期主动共享知识，加快产业集群成员互动，形成产业化网络。这3 个阶段能推动组织学习向集群学习转变，提升企业学习能力。海信集团秉持“唯有企业不断创造知新识，不断与外部领域交换知识，才能帮助企业收获创新产品”的理念，号召互联网公司加入，加强网络化学习力量；在各学习阶段结束后，知识在企业内部不断更新和传递，并不断地吸引人才到企业内部共同商讨，企业不断形成内部激励机制，同时海信集团提供双方交流机会和条件，帮助知识互联互通。

图2 企业学习网络阶段性演化

三一重装在筹备初期非常注重内部研究水平提升，建立了内部机械制造技术学习小组，实现煤炭机械技术不断创新和知识积累。三一重装不断扩展学习范围，加强对研发部门的投资，在知识共享和企业发展上实现双赢目标。华为一直坚持管理创新、技术创新，关注重点技术培养和消费者权益，开拓了通信技术领域。任正非总裁曾说过，华为斥巨资聘请国际知名顾问来帮助华为进行战略性的发展，内容包括团队框架构设、市场现状评析等，而技术上的飞跃比其他竞争者高一点点就可以了，从而使华为在技术及管理方面获得很大突破。

4 结论及启示

科技型企业自主创新能力强，在引领产业转型升级方面具有独特作用。本研究以路明科技、海信集团、三一重装、华为为研究对象，对影响企业自主创新的因素进行研究，对创新型企业推动转型升级的内在机理进行分析。主要研究结论如下：

第一，企业转型升级的关键是自主创新，企业家精神、组织化学习和网络化能力是影响企业自主创新的关键要素。创新是企业转型升级的内在驱动力，人才竞争是企业竞争的本质，要加快培养创新型企业家和科技人才，加强对系统设计、产业研发等领域的国内创新型人才的培养。建立健全创新型人才引进制度，推进创新团队建设。要以市场机制为导向，设立专业化创新基金管理机构。积极引导企业加强研发投入，建立产业支持创业发展资金，加强对企业资金管理，促进企业转型发展。推动创新型企业内生要素的企业家精神、网络能力及组织学习三者之间的相互作用及演化，突破产业升级过程中不同产业阶段的瓶颈。

第二，加大研发补助和税收优惠，降低企业转型升级成本。积极采取激励策略，提供技术扶持、政策扶持，在资金支持、科研人才、物料资源、流通信息等方面提供帮助，为企业转型提供根本保障，提升企业转型升级的积极性。针对企业科研费用多、人力成本高、市场开发难度大等情况，进行灵活税收激励政策的制定，包括减免消费税、转流税、营业税等税种，激励企业开发新产品、新技术、加大自主科研力度。增加转型升级前后的收益差，提高企业转型升级的积极性。

第三，优化企业创新文化，培育企业家创新精神。政策制定要从市场需求向宏观引导转换，发挥企业家精神在推动企业转型升级中的关键作用。要不断完善各市场要素，以市场为主导推进发展企业，避免对具体技术开发活动及生产经营过程直接干预。要重视企业员工组织化学习，并加强与外部学习型组织的互动联系，推动企业单一网络转变成网络集群。建立政策保障机制，发挥创新型企业的引领作用，加强对内生驱动要素的培养，进而突破瓶颈实现升级。

本研究对企业自主创新与转型升级的内在机理做了研究，采用多案例分析法对机理过程进行验证，初步得到系列结论。然而，探索性案例研究方法存在若干缺陷，比如研究过程易受研究者主观想法影响，忽略部分重要信息，无法准确衡量各要素对产业创新升级作用程度；此外在样本企业选择中，尽管让样本企业具有代表性，但研究结论毕竟只是基于个别案例企业，结论是否适用于其他创新型企业仍需要更多研究进一步验证。