高校知识产权管理现状及对策

摘要：知识产权管理工作是推动高校科技创新能力建设的重要組成部分，但多年来高校专利运用水平明显偏低，以广州新华学院为例探寻成果转化率低等问题的原因，发现“知识产权管理体系不健全、知识产权意识不强、成果推广渠道不畅、专业技术推广人员缺乏等”为症结所在。改变被动局面的策略是：（一）加强制度建设，完善知识产权管理体系;（二）增设知识产权信息服务，提升科技创新能力;（三）科学管理，助推成果转移转化，提升学校的创新质量和知识产权效益。

关键词：高校知识产权;科学管理;效益提升

中图分类号：G647文献标识码：A文章编号：2095-6916（2021）12-0097-03

高校是国家科技创新的重要组成部分，引领和支撑国家自主创新能力建设，高校的知识产权保护和管理水平高低直接影响我国创新型国家发展战略。2008年我国开始实施知识产权强国战略，从国家战略层面部署和推进知识产权工作，历经十多年的发展，高校知识产权管理体制机制不断完善，知识产权创造能力显著提升，专利授权量从每年不足万件增长到了十几万件。与此同时，高校专利运用水平明显偏低，根据2019年中国专利调查报告显示，高校有效专利实施率13.8%，远低于企业63.7%，高校知识产权面临的创新质量不高、转化实施率低、激励机制不健全、市场意识薄弱等诸多因素，严重阻碍了高校作为科技创新主体作用的发挥。为推进高校知识产权高价值创造、高效益运用，国家相继颁布了一系列政策文件，如《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》《关于进一步推进高等学校专业化技术转移机构建设发展的实施意见》《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》，标志着高校知识产权管理进入了历史新时期，高校专利质量不高、转化率低的问题，已经到了必须解决的历史关头。健全知识产权管理，转变价值评价导向，提升知识产权质量，加强创新成果转化运用，给出了高校知识产权管理高水平发展的解决方案，为推动创新性国家建设提供强有力支撑。本文通过对广州新华学院知识产权管理现状进行分析，探索科学管理高校知识产权的路径与质量提升的方法。

一、广州新华学院知识产权管理现状

为了满足国家和区域经济社会发展需求，中山大学和广东东宝集团有限公司在2005年按新机制新模式共同创办了中山大学新华学院，经过15年发展建设现已成为涵盖经济学、法学、教育学、文学、理学、工学、医学、管理学、艺术学等9大学科23个二级教学单位51个专业的综合性全日制普通高等院校。为适应广东省优化高等教育结构布局和自身创新发展的需要，学校积极贯彻落实高等教育办学体制改革，2021年转设为独立设置的本科层次民办普通高等学校，并更名为广州新华学院。学校坚持以服务区域经济社会发展需求、推动社会进步为使命，高度重视学科建设、科研创新及人才培养。但是学校的知识产权工作起步较晚，2016年专利申请实现零的突破，2018年申报获批广州市“知识产权试点学校项目”，通过“知识产权试点学校项目”实施，知识产权管理体系和激励机制建设等方面的工作不断规范、日渐完善，有效促进了学校知识产权成果的创造。

（一）知识产权机构设置

该校高度重视知识产权工作，已正式成立以校长任组长的“贯彻实施国家标准《高等学校知识产权管理规范》工作领导小组”，学校学科与科技管理处下成立“产学研与知识产权管理办公室”，下设有产学研合作与成果转化科及知识产权管理科，明确各科室职能分工，并配备专职负责人员，完成校级管理机构设置;同时，逐步在部分重点院系开展二级知识产权管理机制建设，推动二级教学单位科研及知识产权工作发展，进一步提高知识产权管理的组织能力，为知识产权管理工作高效运行提供强有力的保障。

（二）知识产权制度建设

为推动知识产权工作取得实效，该校积极建立和完善了知识产权工作制度，如知识产权申报审批、管理归档、成果奖励等，加强和规范学校知识产权管理工作，鼓励师生积极从事发明创造及智力创作，促进科技创新。例如，简化专利等知识产权申报流程，为师生提供高效便捷的知识产权申报服务;投入知识产权专项经费，用于知识产权成果申报和科技奖励经费;开通高质量申请通道，实现专利快速审查和高质量申请;制定《中山大学新华学院科研成果转化奖励管理办法》，明确转化后收益分配，激发师生积极参与成果转化。

（三）知识产权教育培训

在知识产权普及教育工作中，该校在法学院原有课程中增设了知识产权法为法学院的必修课程，让法学院师生对知识产权法律制度中的知识产权基本立法、著作权制度、专利制度、商标制度、反不正当竞争制度和国际贸易中涉及的知识产权相关规则熟悉掌握。依托法学院优质师资，每年举办知识产权宣传周活动，以响应4月26日“世界知识产权日”，以法学院师生为主导，通过线上线下各种主题教育、知识竞赛、摆摊活动、互动游戏向全校师生宣传知识产权知识;同时邀请著名专家学者、企业家来学校开展知识产权系列讲座，讲授知识产权专业知识，强化师生知识产权意识，营造浓郁的知识产权保护氛围。组织知识产权管理人员参加政府相关部门组织的各项知识产权活动与培训，提升业务水平，拓展对外联系通道，夯实知识产权管理工作基础。

（四）知识产权成果概况

通过“知识产权试点学校项目”的实施，扎实推进知识产权宣传、普及、转化、保护工作，学校发明创造、自主创新的氛围日益浓厚，该校知识产权工作取得较大突破，知识产权申请量、授权量逐年上升。截至2020年12月31日，以中山大学新华学院为第一权利人的知识产权申请量达248项，其中发明专利47项，实用新型专利139项，外观设计专利16项，计算机软件著作权46项;有效知识产权量达126项，其中发明专利5项，实用新型专利68项，外观设计专利15项，计算机软件著作权38项。

该校在知识产权成果交易运营方面也取得了突破，2019年12月学校与北京酷爱智慧知识产权代理有限公司签订专利权转让协议，药学院一项实用新型专利“一种智能中药提取装置”（专利号：ZL201820636241.9）成功实现交易，这是学校首项知识产权成果实现交易并产生经济效益，开创了学校知识产权工作的新局面。

二、广州新华学院知识产权管理问题分析

（一）知识产权管理体系不健全

鉴于该校知识产权工作起步晚，但发展迅速，由此带来的前期知识产权管理体系薄弱松散，如前期只出台了知识产权申请制度，建立了较为成熟的知识产权申报、审批、材料整理归档等指导规范，后续的成果评定、转化运用等激励机制和管理制度尚不健全或尚未建立，知识产权工作机制有待进一步完善和提高。面对数量越来越多的创新成果，学校的管理依然停留在分类汇总、成果统计、流程管理等行政管理阶段，没有将知识产权管理融入到科技创新全过程，整体处于一种被动、低水平的管理;同时，在师生获得知识产权成果后才开展转化运用工作，缺乏早期应用制度导向。

（二）知识产权意识有待进一步提升

师生知识产权创造和保护意识薄弱，一方面由于缺乏知识产权知识，对什么是知识产权、知识产权的类型及申请流程等不甚了解;另一方面由于学校长期以来的价值评价体系对师生创新成果的要求较多局限于高级别的科研项目申报及高水平学术论文发表，较少关注知识产权申请。即使部分成果申请了知识产权，但因对知识产权缺乏深入了解，仅仅把授权作为知识产权获得的最终结果，忽视了后续年费缴纳的维持，导致知识产权成果流失，也使得后期知识产权成果的转化与应用无法实现;同时，知识产权信息利用率低，申请知识产权前没有进行查新、检索，忽视文献的导向作用，未能了解和把握国内外最新技术创新成果，造成创新能力低，低水平重复研究多。

（三）知识产权转化率低

虽然近两年学校的知识产权成果总量显著增长，但都是单独的知识产权成果，未构成专利体系或专利池、技术包等知识产权组合，创新力度不强，成果价值无法体现。另外，对学校现有有效专利进行IPC分类号分析、文本聚类分析，发现学校专利申请领域较为分散，没有形成稳定的研究方向，且权利要求数、同族专利数、引证情况普遍偏低，专利质量有待进一步提升。同时，学校的科研成果与市场需求结合不紧密，且以基础理论研究为主，大多属于实验室成果，未经孵化技术成熟度普遍偏低，产业化可能性小，加之成果推广渠道不畅、专业技术推广人员缺乏等问题，大部分知识产权成果处于“闲置”状态，无法实现社会价值，创造经济效益。

三、广州新华学院知识产权高质量发展策略

（一）加强制度建设，完善知识产权管理体系

全面贯彻实施《高等学校知识产权管理规范》（GB/T33251-2016）”，建立知识产权管理与科技创新、科技成果转移转化统筹协调的工作机制，将知识产权管理体现在项目选题、立项、实施、结题、成果转移转化等各个环节。及时掌握政策趋势，完善相关政策，落实相关制度改革，加强知识产权方面的政策引导，优化知识产权管理体系，如在职称评审、绩效考核、岗位聘任、项目结题、人才评价等政策中更加凸显知识产权转化效益的指标权重，积极引导师生高质量创造和高效益运用知识产权。

（二）增设知识产权信息服务，提升科技创新能力

借助学校图书馆增设知识产权信息服务中心，开展专利检索、专利查新、专利分析评议、专利布局导航等信息服务工作，以专利信息利用提升科技创新能力;建立高校知识产权数据库，引导师生加强对专利信息的利用，通过对技术信息的分类统计分析，挖掘技术的演变规律和分类构成，找寻新的研发方向，提高研发起点;开展系列主题讲座，普及知识产权知识及技能，提升师生知识产权信息素养;提供知识产权创造、保护、运用、管理全流程的知识产权培训，帮助知识产权管理人员重整知识结构，丰富知识储备，提升知识产权管理的专业化水平。

（三）科学管理，助推成果转移转化

以知识产权分级分类管理优化存量，以专利导航分析布局做强增量，处理好学校知识产权数量、质量与效益的关系。将知识产权管理融入到教学科研活动的全过程，增强师生知识产权保护意识，掌握知识产权挖掘和布局策略，克服盲目、零散地申请知识产权，引导专利数量和质量与产业发展需求、科技创新能力相适应，改被动的“为专利而申请专利”为有目标、有规划的申请专利。同时，结合学校优势特色学科与产业发展深度融合，依托科技项目、研发计划，开展核心专利和软件著作权布局，培育一批战略性高价值知识产权组合包，形成与学校创新能力、市场竞争力相匹配的知识产权储备。树立科技成果只有转化才能真正实现创新价值，不转化是最大损失的理念，强化科技成果价值导向，加大对后续转化运用的支持，激发科研人员参与科技成果转化的积极性，提高知识产权转化效率。依托学校优势专业，建立专业性中试基地，为学校师生提供科技成果熟化、验证平台;同时与技术转移中介结构、知识产权运营平台、企业等进行横向联系，拓展科技成果转化途径，助推科技成果转移转化。

结语

近年来，广州新华学院在知识产权创造能力、管理水平、运用效益和保护水平等方面取得了较快发展，但对照国家标准《高等学校知识产权管理规范》要求仍存在各种不足，需在理论研究与实践探索中不断完善。该校将深入贯彻落实创新驱动发展战略和知识产权强国战略，紧扣高质量发展主线，强化高价值创造、高效益运用、高标准保护、高水平管理的知识产权发展理念，切实提高学校创新质量和效益，更好地服务区域科技创新和经济社会发展。

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作者简介：潘会然（1991—），女，汉族，河南许昌人，单位为广州新华学院，研究方向为知识产权管理。

（责任编辑：董惠安）