OFDI逆向技术溢出对广东省企业自主创新的影响

李元爱，袁 华

（顺德职业技术学院，广东佛山 528300）

随着经济全球化的不断推进，全世界范围的经济交流不断深入。各国企业充分利用本国市场的资源，把目光投向国际市场，不断进行服务与资本的输出、输入。要想占领高地并且在全球化市场竞争中获得更大的利益，就要在全球化协作中占据有利的位置。现阶段发达国家借助其本身资本及技术的优势已经在全球市场竞争中占领先机，并不断扩大现代服务业的输出，以此方式来获得巨大的产业链附加值。基于此形势，发展中国家如果想在日趋激烈的国际化竞争中不断发展强大，就要充分利用自身发展的优势，带动出口，助推本土企业“走出去”，进行对外直接投资。OFDI（outward foreign direct investment）逆向技术溢出就是一个国家进行对外直接投资，扩散和转移东道国的先进技术到母国企业，增强投资母国的创新能力和技术。［1］

1 OFDI 逆向技术溢出效应的影响因素［2］

1.1 政府政策

政府政策会对一个国家的对外直接投资产生重要影响，包括贸易开放政策，知识产权的保护政策，金融支持、财税支持与法律保障等政策。在世界各个国家知识产权保护意识加强的情形下，现阶段知识产权制度的发展和变化越来越灵活。知识产权保护制度的不断改善可以进一步推动对外直接投资企业将其在外国获得的先进生产技术带回到母国，与此同时调动他们参与科技研发的主动性和积极性。所以，政府能够采取合适的对外经贸政策、建立起有效的海外投资政策、不断修改完善知识产权保护制度等方式，帮助在国内的企业对外直接投资起到政策支持的作用。

1.2 知识吸收能力

吸收能力即技术接收方获取、消化及吸收外界的知识，然后将其进行转换与使用所具备的能力。在当今开放的经济体系中，自主创新水平的提升不单单凭借自身的研发与投入，以国际技术扩散方式获取的外部知识同样也能对一个国家的技术创新起到积极的作用。但是如果对外投资企业并不具有充足的能力去吸取、效仿组织以外的技术与知识，就很难将其转换为自身技术创新能力的提高。

1.3 技术水平差距

如果两国之间技术差异太小，就很难通过技术的外溢与扩充去获取更好的技术。两国之间技术差异的加大，OFDI 逆向技术外溢效应也跟随着技术差异的加大而扩大。但是，两国之间技术水平差异也不宜太大，太大的技术水平差异会阻挡东道国企业OFDI 逆向技术溢出对国内科学技术创新水平与能力的体现，原因是逆向技术溢出效应的有效展现要求技术接受国家拥有对应的消化吸收能力。假如技术差异太大，投资国企业很难对东道国企业的先进生产技术加以消化吸收及再创新。如技术水平差异比最小阈值Gmin小，就很难充分使用引入的先进技术来最大限度地弥补技术差距。所以，要达到好的效课，两国之间要有合适的技术差距，技术水平差距太大或太小对于生产技术的引入效果都不会太好。

1.4 嵌入外部网络的能力

外部创新网络是基于科技研发与技术上的内在关系作为基础产生的科研机构、企业与大学等互相之间的科研交流合作及技术联系要道。面对一个基础复杂的产业，加上相关的专家资源布局较广的状况，创新常常采取网络学习的方式体现出来，并非是依赖单个企业去单独完成。与此同时，基于在技术方面的互通性，创新网络内企业的创新科学技术通常能够很快地转嫁到其他企业的相联技术上去，此种知识与技术的深度融合可以进一步推动大量循序渐进的创新。与此同时，创新网络还能够让上下游企业彼此之间的联系更加紧密，采取转包关系等形式扩大上下游企业彼此之间的关系，技术创新网络也会因此变得更加密切。

2 广东省OFDI 对外直接投资的特点

2.1 投资目标以亚洲为主

广东省对外直接投资把主要目标投向亚洲。如图1 所示，2015 年在亚洲的投资总额为62.15%，2016 年占了投资总额的66.23%，2017 年占了投资总额的61.06%，2017 年相对以前投资额出现了下滑。其次为北美洲，2015 年占投资总额的9.12%，2016 年占投资总额的14.73%，2017 年投资北美洲的总额为6.51%。在非洲的对外投资额最小，2015年投资非洲的总额仅占0.69%，2016 年仅占投资总额的0.17%，2017 年仅占投资总额的0.74%。对外直接投资额分布不均衡，以亚洲为主，非洲最少［3］。

图1 2015—2017 年广东省分地区对外直接投资统计

2.2 港澳地区成为广东省对外投资的主要地区

2017 年，广东对外直接投资超过2 000 万美元的国家和地区有13 个，其中直接投资香港和澳门总额为503 323万美元，投资英属维尔京群岛为63 090万美元，投资美国为49 462 万美元，投资澳大利亚为12 236 万美元，投资柬埔寨为10 231 万美元、投资德国为8 824 万美元、投资开曼群岛为8 387 万美元、投资巴西为8 052 万美元、投资加拿大为7 507 万美元、投资英国为2 997 万美元、投资荷兰为2 373 万美元、投资老挝为2 128 万美元，香港澳门地区是广东省对外直接投资的主要地区。2018—2019 年，广东在港澳地区的对外投资比例已经达到60%，远洋地区只占40%左右。广东省一直以来坚持“一带一路”与“走出去”相结合，牢牢把握广东、香港、澳门大湾地区的发展机会［3］。

2.3 传统优势产业是广东省对外直接投资的主要产业

广东省对外直接投资遍布各行各业。表1 显示，到2018 年，租赁与商务服务业成为广东对外直接投资额最大的产业，投资额达到66.5 万美元，同时对制造业的投资力度也加大。自从进入21 世纪，民营企业成了广东对外直接投资的主体，这些敢于挑战的民营企业乐意承受风险，愿意向国外扩展生存。租赁、商务服务业和制造业等传统产业成为广东竞争优势显著的产业，具备巨大的发展潜力，广阔的发展空间，这些企业对外直接投资的目的，只为挖掘市场潜力，最大限度地节省开支和成本［4］。

表1 2015—2018 年分行业对外直接投资及其增长速度

3 广东省企业自主创新能力提升的困境

广东企业对外直接投资情况如图2 所示。广东企业对外直接投资存量和境外企业数量2011—2018 年一直处于快速增长的状态［4］，一方面是因为广东企业规模不断扩大；另一方面也是广东省产业转型升级需要顺应全世界经济发展的必然趋势。广东省企业配套能力与生产加工位于世界领先水平，但是劳动力等优势资源在不断缩小，高科技企业创新性大部分都不足，产品国际竞争力小，同时还遇到外需削减、内需不够和资源贫乏等问题。因此，广东省企业进行对外直接投资，充分利用国内外的资源与国内外的市场，才能在更大的范围内优化配置资源。

图2 广东企业对外直接投资情况

《中国区域创新能力评价报告2020》报告显示，广东区域创新能力连续4 年排在全国首位，但是仍然面临一些挑战和困难，包括知识创造与知识获取能力不足。在产业转型升级的过程中，广东省企业缺乏关键性技术，而这些核心技术要素大部分被外国的跨国公司所垄断，本土企业处在十分被动的位置，广东省企业需要依靠自主创新能力的提高与核心技术要素的掌握，才能在国际市场上生存和发展。因此，采取OFDI 逆向技术溢出提高广东省企业的自主创新能力具有重要的意义。

4 广东省企业提高自主创新能力的对策与建议

4.1 加强广东省内引进-吸收-创新机制的建设

通过逆向技术溢出获取先进生产技术，并且把引进的先进技术转换为企业自主创新能力是实施自主创新水平提升的重要渠道。广东省政府应当购建并且完善省内引进-吸收-创新机制，培养高素质高技能的创新型科技人才，增加广东省内的研发投入，提升科技研发的效率，与此同时增强广东省内逆向技术溢出机制的建设，推动广东省内制造企业与境外研发投资企业彼此之间的合作与沟通交流，改进与完善广东省内逆向技术溢出与创新体系，提升广东省制造企业整体的自主创新水平。改善金融环境，提高对OFDI 的吸收，扩大金融的规模，加强对海外投资企业金融扶持的力度，加强广东省内逆向技术溢出机制的建设［5］。

4.2 鼓励与引导广东省企业进行海外研发投资

广东省制造企业在经济发达国家单独购建研发机构或是以兼并收购的形式拥有先进科学技术的企业，不但需要全面了解和调研当地的政策法规、宏观经济、产业条件、市场环境等有关对外直接投资环境的基本信息，还需要分析当前国际先进技术的发展趋势。因此，广东省政府与有关机构应该尽力使用各种渠道和途径收集、整理与传播有关各国对外直接投资环境与相关科学技术领域等方面的专业信息，推进广东省企业进行海外研发投资，拓展广东省企业的投资渠道，分散广东省制造企业的投资风险。

4.3 增强广东省企业嵌入外部网络的能力

广东省企业为了更好地获得东道国的多种技术信息资源，产生逆向技术溢出效应，一方面，广东省制造企业的境外科研机构与子公司都要在充分了解东道国文化、经济与法律的基础上，在自身的组织体系、管理架构、运行管理机制等方面尽量和东道国企业步调保持一致，并和当地的政府职能部门、企业和各种类型的中介机构彼此建立起良好的沟通协作关系；另一方面，探讨和摸索各种类型的合作模式，促进和东道国的科研机构进行深度合作。广东省对外直接投资企业采取并购或合资的形式构建境外研发机构，能够快速吸取本地的创新资源，而且在东道国寻求上游和下游企业进行协作，以便更迅速地打入本地市场，建立更为完善的价值链；强化和本地的高校与科研机构之间的沟通交流，实现互惠互利合作共赢，借用扩大取得境外先进科学技术与前沿技术信息的机会，充分使用本地的金融机构进行融资，拓展广东省制造企业的融资渠道，提升广东省制造企业科技研发的能力。

4.4 提高广东省企业消化和吸收能力，增加国外创新资源获取

1）提高广东省企业的研发投入。广东省企业要主动积极地进行科技研发，并以提升自身的吸收水平与提高模仿学习能力当作研发投资的主要方式。广东省企业可以把技术引进和自主研发这两种方式结合起来，而且强化科技研发资源的投入以此提升自身的吸收、消化能力和自主创新水平，提升广东省企业学习境外先进科学技术或先进科学理念的效率。基于这个角度，广东省政府可以引导具有创新水平的对外直接投资企业建立专门的科技研发专项资金，并与广东省企业的实际经营现状相结合，参照高新技术企业的研发经费进行设计比例。

2）促进广东省企业和投资东道国的研发机构或高校的深度合作。投资东道国研发机构具有最前沿的理念和先进技术，投资东道国的高校是当地高技能人才的储存地，如果能够和这两种类型的机构进行协作，一是能够获得相关领域先进的科学技术或科技研发最新资讯，在最快时间内调节自身的研究现状；二是能够吸引东道国的高素质高技能人才，整合境外创新型高层次人才，为广东省制造企业构建管理团队，强化广东省企业团队的消化与吸收能力，增加国外创新资源获取。

4.5 大力发展高精尖制造业

打破广东省企业参与全球价值链的固有模型，移动到科学技术水平较高的价值链上游环节，把握这些环节的科学技术要领，逐步缩小和这些高附加值环节的距离，使广东省“走出去”策略可以发挥更重要的作用。经济发达的国家现阶段在全球价值链中仍然处在主导与关键地位。因此打破经济发达国家对这些链条的掌握和控制，建立广东省主导的全球价值链是将来广东省制造业发展的目标与方向。采取对外直接投资接近附加值比较高的全球价值链环节，增强广东省制造企业的竞争力，从而打造以广东省为领导地位的全球价值链，优化整合全球性的资源来为广东省的制造业服务，推动广东省制造业的产业转型升级。而且对广东省现阶段制造业促进价值链提升的要素与在全球价值链中所处的位置有正确的认识和评估，不同的产业要提高在全球价值链中的位置，需要根据产业的实际情况决定。就产品出口规模来说，广东省已具备一定的规模，但因为大多凭借的是简单生产要素的加工贸易，广东省产业长期居于全球价值链微笑曲线的最低端，所以，广东省应大力发展高精尖制造业。