科技成果申报工作的实践与思考

2021-08-11陈姝玲

船舶设计通讯 2021年1期

陈姝玲

（上海船舶研究设计院，上海201203）

0 前言

科技成果是科研人员智慧与汗水的结晶，是他们长时间辛勤劳动的成果。科技成果奖励是衡量科技成果水平和层次的一个重要标志，也是对科研人员创新能力、研究水平的一种客观认可。科技成果奖励的获得与科研人员的个人发展密切相关，对调动科研人员的积极性、创造性，加速人才培养和科技创新，促进单位科研能力提升，都具有较强的引导作用。

笔者多年从事科技成果管理工作，下文结合笔者所属单位上海船舶研究设计院（以下简称“上船院”）在科技奖励申报与成果管理工作中的具体实践，谈谈个人的一些思考。

1 新时代对科技奖励与成果管理工作的新要求

当前中国正努力建设成为一个创新型国家，跨入世界科技强国之列，最新修订的《国家科学技术奖励条例》（以下简称《条例》）已于2020 年12 月1日执行，对科技成果的遴选提出了新的要求。《条例》改革了报奖方式，由推荐制改为提名制，在坚持政府主导的基础上充分发挥专家、学者的作用，注重国家科学技术进步奖创新性和效益性，强化了科技成果的学术性。新修订的《条例》体现了当前我国对科技创新与奖励的新追求，对获奖科技成果的原创性、学术性和其对经济社会发展的贡献有了更为严格的要求。《条例》的修订是风向标，必将影响各省市的科技奖励与成果管理政策，不同级别的科技奖项也将更加强调科技成果的含金量。

2019 年，中船集团和中船重工重组，合并成立中国船舶集团，集团内数量众多的科研院所在科技成果评审方面的竞争将愈加激烈。为了规范集团科技奖励工作，激励广大科研人员的创造性和积极性，2021 年集团公司发布了《中国船舶集团有限公司科学技术奖励管理细则》（以下简称《管理细则》），用于指导集团内各单位科技成果的鉴定、申报、评奖等工作，对科技成果申报和奖励工作提出了明确要求。

《管理细则》根据《条例》等规定制定，适用于集团公司科技成果鉴定、科学技术奖的申报、评审，以及其他科学技术奖的组织推荐、提名等工作。新发布的《管理细则》修订补充了部分内容，需要我们在成果管理中多加注意，关键条文罗列如下：

第十四条集团公司成果鉴定实行计划管理。由成员单位提出年度鉴定计划建议，经集团公司有关业务主管部门审核确认后，由组织鉴定部门统一下达鉴定计划。鉴定计划每年可调整一次，计划外的项目原则上不予受理。

第十八条科技奖励工作实行五年规划、三年计划动态管理，各单位每年12 月底前报送本单位奖励申报计划。重大项目应明确专人负责科技奖励工作。

第十九条在项目立项和研发阶段，明确核心关键技术，开展知识产权和标准布局。

第二十七条申报集团公司科技奖的项目须经申报单位组织评审，由申报单位科技成果管理部门统一上报。

第四十五条集团公司对获奖项目颁发获奖证书和奖金，特等奖奖金20 万元/项、一等奖奖金5万元/项、二等奖奖金3 万元/项、三等奖奖金2 万元/项；创新团队奖奖金5 万元/项。

第四十六条集团公司科技奖奖金由获奖单位发放，奖励金额计入工资总额，在获奖单位既定工资总额基础上增加相应工资总额额度。奖金应按完成单位、完成人的贡献大小进行合理分配，不得挪作它用。

第四十七条各级科技奖励获奖情况将纳入集团公司经营业绩考核；主要完成人的获奖情况及主要贡献，记入本人档案，作为综合考核、职称评定等的依据之一。集团公司科技奖视同省部级奖励级别。

“十三五”期间，上船院在科技成果管理及奖励申报方面取得了长足的进步，科研攻关能力不断增强。图1 是上船院“十二五”与“十三五”期间获奖情况，真实反映了上船院的科研水平和创新能力，相较于“十二五”，上船院在“十三五”期间，无论是获奖级别还是获奖等级以及数量都有明显提升。

图1 上船院“十二五”与“十三五”期间获奖情况

2 加强科技成果申报工作的思考

虽然科技成果申报工作取得了不菲的成绩，但距国家和集团公司要求还有较大的提升空间。科技成果的申报是一项复杂的工作，需要靠长期的、系统的和多方面的研究工作积累。上船院在近些年的成果申报工作中，存在科技管理部门和研发设计部门整体策划不力，导致技术人员申报意愿不强而仓促应付、申报材料不齐全而失去申报机会等问题，主要表现在：1）技术专利的数量和质量不符合要求，失去报奖机会；2）申报材料系统性和针对性不强，创新点和关键技术不突出，使得获奖等级降低；3）研发设计人员日常设计工作繁忙，申报材料编制工作仓促安排，与他们正在进行的工作有冲突，在一定程度度上影响了报奖的主动性和积极性。

针对国家及集团公司的新要求，我们要积极改进工作，除了调动业务部门及科研人员自身的主动性外，科技成果管理部门与人员也应该在组织管理上加大力度，采取行之有效的措施，协助科研人员做好科技成果申报工作。

2.1 加强科技成果管理的整体规划和前期策划

根据《管理细则》的规定，上船院应加强科技成果的规划管理。对重大项目，应该在预研阶段或立项时就确定专人负责该项目的科技奖励工作，梳理该项目的关键技术和知识产权，进行早期策划和布局。对常规民品项目，如项目具有创新性并计划申报科技奖励，设计部门应与研发设计同步确定成果申报计划，项目组要注意成果材料的收集和整理，从研发阶段开始，贯穿整个设计过程，直到交船及营运。

现在各个口子的科技奖励，对知识产权，特别是授权发明专利的要求越来越高，各设计部门的主管领导务必重视发明专利的规划和申报工作。对计划申报成果奖励的项目，建议各设计部门要求项目组从立项开始就做好专利申请计划，梳理关键技术，按计划开展专利申请工作。

发明专利的申请过程比较长，通常需要三年时间或更长。而常规民品项目，从合同生效到首制船交船，通常是两年左右，加上实船营运评估，总共也就三年左右时间。如果不能在产品项目研发初期开始布局专利申请，则取得专利授权时间就会赶不上成果鉴定计划，造成成果奖励申报延误。因此，建议各部门主管领导经常检查重点项目的专利申请进展，保证在规定的时间内取得专利授权。

2.2 加强科技成果申报工作的指导

长期以来，上船院以市场为导向，为了竞争船舶设计订单，大多数科研人员在船型研发上投入较大精力，积极性很高。上船院“精心设计，质量至上”的服务理念，得到了广大客户的认可，设计任务一直很饱满，按期保质保量完成设计任务占用了科研人员大部分时间，降低了他们对成果奖励工作的关注。部分科研人员把船型研发成果得到客户褒奖作为最终目的，对成果奖励的重要性认识不足。

一项科研成果在取得经济和社会效益的同时，通过业内专家评审获得奖励，才能更加全面体现此项成果的重要性，彰显科研人员在专业领域中的地位和作用。在此，需要科研管理部门加强成果申报的宣传指导，增强科研团队全体人员对科技成果申报的了解与认识，提高他们参与科研成果申报的主动性和积极性。管理和科研人员做到思想统一、行动一致，后续的工作开展就会比较顺利。

科技成果申报是科技奖励工作的重要环节，也是科研活动的延伸，其特点是政策性强、涉及面广、程序复杂且协调部门多，需要投入大量的人力、物力和精力对申报的成果进行整理、总结和提炼。因此，科技成果管理人员要在协调、控制和服务创新上发挥重要职能，加强对科研人员的有效指导。

为此，科技成果管理人员要熟练掌握和运用这些政策、法规，摸清其内在规律，密切关注奖励政策、制度的新变化、新要求，适时组织新文件的学习和宣贯，邀请上级主管部门的领导或专家做科技奖励的专题讲座，加强对科研人员报奖工作的指导和培训，使骨干科技人员都成为成果申报的 “明白人”，提升他们编写申报材料的水平。

2.3 加强科技成果申报的计划管理和过程管理

科技成果管理人员要掌握成果申报工作的主动权。针对科技奖励工作层次多、涉及面广的特点，积极主动地与上级主管部门进行交流和沟通，及时准确地把握有关信息和动态变化。工作中要深入科研一线，主动与科研人员沟通，了解掌握科研课题进展情况，协助解决科研人员在成果申报工作中遇到的困难和疑惑。同时要结合科技奖励工作关键时间点，督促各部门主管领导及时做好成果申报工作计划，组织科研人员提早准备，掌握申报工作的主动权，使成果申报工作有条不紊，避免仓促报奖的情况。

科技成果申报不是一个简单的材料上报，申报过程中关键环节的工作质量会对报奖结果产生不容忽视的影响。因此，在成果申报工作中，应加强以下关键环节的管理。

1）认真组织申报材料的编写。科技成果申报材料是专家评价科技成果质量和水平的最重要的依据，材料编写的质量将直接影响科技成果水平的体现。撰写高质量的申报材料要突出科研成果创新之处，使同行专家和管理人员能一目了然，且印象深刻。应真实体现自己的成果水平，避免夸夸其谈、自我拔高，但也不必过于低调谦虚。成果管理部门应在科技人员编制材料碰到困难时，通过邀请业内专家讲课和座谈研讨的方式，做有针对性的指导。在科研人员完成申报材料后，成果管理人员还应组织相关领域的专家进行审稿，提出修改意见。申报材料应力求达到立题科学、内容创新、形式规范的效果。

2）严格执行申报材料的形式审查。对申报材料进行形审把关是至关重要的管理环节，成果管理人员要本着认真负责的工作态度，高度重视形审的重要性和严肃性。形审的内容主要包括：申报材料是否齐全；推荐书各栏目是否填写完整、规范、准确；主要技术内容是否层次分明、重点突出；关键技术及创新点是否精炼并真实反映成果的技术水平；主要完成人是否符合推荐条件，其主要贡献是否与创新点对应；所附证明是否真实、有效；需加盖公章或签字的地方是否有遗漏；等等。

3）跟进奖励申报进展情况。申报材料上报后，成果管理人员要及时跟踪申报工作的后续进展情况，做好申报工作的全过程管理。后续工作通常包括：安排报奖项目的预答辩；必要时及时补充和完善申报材料；对报奖成果存在的具体问题做好解释工作；等等。

4）组织重点项目的答辩工作。对于高等级奖项的科技成果，答辩是成果申报过程中非常重要的环节，答辩效果将直接影响成果的评审结果。因此，成果管理人员要高度重视申报答辩工作，在正式答辩前，可组织本单位专家对申报项目进行模拟预答辩。项目完成人应精心准备汇报稿件，在答辩过程中认真记录专家提问，回答问题时要言简意赅、解释清晰，以期在答辩环节中取得更好的成绩。