新修订《档案法》视角下档案馆法定职责界定

文·张良波

由第十三届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议修订的《中华人民共和国档案法》（以下简称《档案法》），于2021年1月1日起施行。新修订的《档案法》，站在推进国家治理体系和治理能力现代化的高度，对新时代各类档案所有者、保管者、利用者及档案工作的领导者、监督管理者、服务企业等所有档案工作或活动参与者的权利、义务做了全面规定，是习近平法治思想在档案管理工作中的具体体现。作为贯彻执行《档案法》重要责任主体的各级各类档案馆，全面梳理并认真履行《档案法》规定的各项职责，既是深入贯彻落实中央全面依法治国工作会议精神的现实要求，也是以习近平法治思想为指导，推进档案事业高质量发展的长远需要。

一、对新修订的《档案法》有关“档案馆”法律规范的梳理

新修订的《档案法》共8章53条，其中有25条40处明确提及“档案馆”，对档案馆的权利义务作出明确规定（详见下表）。由此可见，档案馆工作在整个档案管理和档案事业发展中的分量和重要程度。

新修订《档案法》中出现“档案馆”的法律条款一览表

12 第二十二条第二款 接受寄存或转让的档案 义务性义务性14 第二十四条第一款 委托档案服务 授权性签订委托协议 义务性15 第二十六条第二款 档案研究和利用服务 义务性16-17第二十七条 按期向社会开放档案 义务性13 第二十二条第三款 奖励档案捐献者18-19第二十八条公布开放档案目录 义务性开放档案利用服务 义务性20 第二十九条依法提供未开放档案利用服务义务性21 第三十条 档案开放审核 兼具授权性、义务性22-23第三十一条为档案移交、捐献、寄存者提供便利义务性24-25第三十二条第一款公布国家所有的档案 授权性依法公布档案 禁止性义务26 第三十三条第一款 提供档案支持 义务性27 第三十三条第二款 开展档案编辑研究 义务性28 第三十四条 开发利用馆藏档案 授权性义务性档案信息化建设29 第三十五条第二款保障档案信息安全 义务性30 第三十八条 档案数字化 授权性档案安全保管 义务性31-32第三十九条第一款、第二款接收电子档案进馆 义务性33 第三十九条第三款 电子档案保管 授权性34-36第四十条档案数字资源的收集、保存、利用义务性37 第四十二条 依法接受检查 义务性38 第四十四条 保证档案安全 义务性39 第四十五条 依法整改安全隐患 义务性兼具授权性、义务性建设数字档案馆配合查处档案违法义务性40 第四十九条第一款保证馆藏档案实体安全、信息安全义务性

当然，那些没有明确提及“档案馆”的法律条款，也并非完全与档案馆及其工作无关。《档案法》对从事档案收集、整理、保护、利用及其监督管理活动的各个主体权利义务的界定，没有采取分别集中列举的形式，而是分散或隐含在不同的法律条款中。从权利、义务的一致性出发，某个主体享有的权利即是其他相对主体应尽的义务。所以，新修订的《档案法》对档案馆权利义务的界定并不仅限于出现“档案馆”的25条40处，许多条款作为一般性规定，同样需要档案馆或遵循执行、或参与协助、或配合支持，同样是档案馆法定权利义务的组成部分。

二、新修订的《档案法》视角下档案馆的法定职责

档案馆在按法律授权开展工作的同时必须承担相应的法律义务，在实际工作中具体体现为档案馆的工作职责。依据《档案法》的规定，归纳起来，档案馆有七方面的工作职责。

（一）依法履行政治职责

1.坚持党对档案工作的领导。档案馆作为集中管理档案的文化事业机构，要坚持党对档案工作的统一领导，提高政治站位，服从推进国家治理体系和治理能力现代化的需要，围绕中心、服务大局，真抓实干、守正出新，为中国特色社会主义事业提供档案服务。

2.提供文献参考和决策支持。档案馆应当发挥馆藏资源优势，为各级国家机关立法和政策制定提供支持和便利；特别是加强对突发事件应对活动等相关档案的整理研究和开发利用，为突发事件应对活动提供文献参考和决策依据。

3.开展档案宣传和档案文化建设。档案馆要深入贯彻落实习近平总书记“让历史说话，用史实发言”的重要指示精神，善于拿起档案武器，用好用活档案资源，通过多种形式开展宣传教育，开发档案文化产品，反击历史虚无主义，维护党和国家根本利益，展现档案人的政治担当。

（二）依法接收、收集档案进馆

1.接收定期移交的档案。按照国家有关规定，机关、团体、企业事业单位和其他组织应当定期向档案馆移交档案，档案馆不得拒绝接收。

2.接收提前移交进馆的档案。依据《档案法》的规定，档案馆可以接收在接受范围内的、在国家规定的移交期限届满前移交的有关单位的档案。

3.接收撤并单位的档案。按照分级管理的原则，档案馆应接收机关、团体、企业事业单位和其他组织机构在变动或者撤销、合并时移交的档案。

4.接收档案数字资源。档案馆依法负责做好档案数字资源的收集、保存和提供利用，接收通过符合安全管理要求的网络或者存储介质移交的电子档案。

5.多种方式收集档案。档案馆除按照国家有关规定接收移交的档案外，可以通过接受捐献、购买、代存、代管等方式收集各类档案。

6.奖励档案捐献者。按照国家有关规定，国家各级档案馆应当对捐献重要、珍贵档案的单位或个人给予奖励。

（三）依法开放、公布馆藏档案

1.定期开放档案。县级以上各级档案馆应当自档案形成之日起满二十五年向社会开放，通过其网站或者其他方式定期公布开放档案的目录。

2.提前或延后开放档案。各级档案馆对经济、教育、科技、文化等类档案，可以少于二十五年向社会开放；对涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案，可以多于二十五年向社会开放。

3.做好开放审核。档案馆应指导档案进馆单位在移交进馆时附具开放意见，保管期限届满前会同档案形成单位或者移交单位，共同负责做好馆藏档案的开放审核。

4.依法公布档案。档案馆公布档案应遵守有关法律、行政法规的规定，不得损害国家安全和利益，不得侵犯他人的合法权益。对于馆藏的国家所有的档案，应按照国家有关授权进行公布，非经授权不得擅自公布；对于馆藏的非国家所有的档案，档案馆应尊重档案所有者的权利。

（四）依法向社会提供馆藏档案的利用

1.提供利用已开放档案。馆藏档案中的已开放档案属于社会公共资源，单位和个人只要持有合法证明，都可以利用，档案馆不得再设置其他前置条件或门槛。

2.提供利用未开放档案。利用者因经济建设、国防建设、教学科研和其他工作的需要，需要利用档案馆未开放的档案时，档案馆应当按照国家有关规定，在保证档案实体安全和信息安全的同时，向利用者提供利用。

3.提供利用电子档案。电子档案与传统载体档案具有同等效力，可以以电子形式作为凭证使用，档案馆应积极为电子档案的利用创造条件，创新服务形式，提高服务水平。

4.优先利用和限制利用。档案馆应为移交、捐献、寄存档案的单位和个人提供优先利用其移交、捐献、寄存档案的便利；应支持其对移交、捐献、寄存档案提出的限制利用的意见。

5.推进共享利用。档案馆应积极按国家有关要求，推进档案信息资源共享服务平台建设，推动档案数字资源跨区域、跨部门共享利用。

（五）依法科学管理馆藏档案

1.贯彻法律法规和技术标准。档案馆应严格按国家相关法律法规要求，执行相关专业技术规范标准，应当建立科学的管理制度，配置适宜档案保存的库房和必要的设施、设备，采用先进技术，实现档案管理的现代化。

2.加强档案信息化建设，建设数字档案馆。档案馆要负责做好档案数字资源的收集、保存和提供利用，推进传统载体档案数字化，积极建设数字档案馆。

3.接受档案主管部门监督指导。档案馆应全面加强馆内业务建设，在制度建设、设施建设、队伍建设、资源建设、信息化建设、安全保障、提供服务等方面自觉接受主管部门的监督指导，不断改进自身工作。

（六）依法保障馆藏档案安全

1.健全安全工作机制。档案馆应建立健全馆内安全工作机构和各项制度，加强档案安全风险管理，提高档案安全应急处置能力；对存在档案安全隐患的，应当及时采取补救措施，消除档案安全隐患；对发生档案损毁、信息泄露等情形的，应当及时向档案主管部门报告，按相关要求限期进行整改。

2.确保档案实体安全。档案馆应按照国家有关规定进行档案复制件的交换、转让，不得买卖属于国家所有的档案；对确实需要运送、邮寄、携带出境或者通过互联网传输出境的档案，应按照国家有关规定办理审批手续；对已经实现数字化的传统载体档案，应当对档案原件妥善保管，对重要电子档案进行异地备份保管；对丢失档案、非法买卖或者转让档案、损毁档案、擅自销毁档案、不按期移交档案以及因玩忽职守造成档案损毁灭失的单位或个人，要依法报告并配合调查，追究其纪律或法律责任。

3.确保档案信息安全。档案馆应当依照有关保守国家秘密的法律、行政法规，对涉及国家秘密的档案进行管理和提供利用；提供利用涉及知识产权、个人信息的馆藏档案时，应当遵守有关法律、行政法规的规定；开展档案信息化建设中，应采取措施保障档案信息安全；应当对接收的电子档案进行检测，确保电子档案信息安全性；委托档案整理、寄存、开发利用和数字化等服务时，应当与符合条件的档案服务企业签订委托协议，对受托方进行监督，防止档案信息外泄；档案馆内部人员研究整理档案时，同样应当遵守包括档案信息安全在内的档案管理规定；对于擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案和篡改、伪造档案的情形，档案馆应当依法报告并配合调查，追究责任人的纪律或法律责任。

（七）研究、开发、利用馆藏档案资源

1.编辑出版档案资料。档案馆应当配备研究人员，加强对档案的研究整理，有计划地组织编辑出版档案材料，在不同范围内发行。

2.开展教育宣传。档案馆要开发利用馆藏档案，通过专题展览、公益讲座、媒体宣传等活动，进行爱国主义、集体主义、中国特色社会主义教育，传承发展中华优秀传统文化，继承革命文化，发展社会主义先进文化，增强文化自信，弘扬社会主义核心价值观。

3.开展档案利用协作。档案馆与博物馆、图书馆、纪念馆等单位可以相互交换重复件、复制件或者目录，联合举办展览，共同研究、编辑出版有关史料。

通过以上的梳理归纳可以看出，新修订的《档案法》适应党和国家机构改革后的新要求，突出了档案馆作为“文化事业机构”的职能定位，对各级各类档案馆的权利义务作出了一系列新的界定，为新时代档案馆全面正确行使收集、整理、保管和提供利用等各项职能提供了充分的法律依据。各级各类档案馆应当提高政治站位，明确职能定位，认真学习好、运用好《档案法》，全面落实好《档案法》规定的各项职责，在实现民族复兴的伟大历史进程中发出档案声音，展现档案担当。