基于扎根理论的军民融合科技创新影响因素研究

方炜 唐路路 邵婧

摘 要：选取四家典型军民融合企业作为研究对象，基于探索性多案例分析，运用扎根理论进行研究，构建军民融合科技创新影响因素模型。从企业管理层次的视角出发，环境层、战略层、支撑层、运行层和战术层五个层面逐步深入，挖掘出军民融合科技创新的影响因素及其作用机理。

关键词：军民融合;科技创新;扎根理论;多案例

中图分类号：E25文献标识码：A文章编号：1009 - 5381（2021）01 - 0083 - 09

一、引言

随着中国经济的高质量发展[1]和军事变革的不断深入，科技创新既担负国家强盛的繁重任务，也面临赶超跨越的严峻挑战，迫切需要与军民融合，以整合国家资源，增强军民科技协同，推动军民融合深度发展，赢得全球科技革命和军事竞争的主动权。

为了充分发挥科技创新在军民融合中的优势作用，习近平总书记强调，“要加强国防科技创新，加快建设军民融合创新体系，大力提高国防科技自主创新能力，加大先进科技成果转化运用力度，推动我军建设向质量效能型和科技密集型转变。”[2]这一论述，深刻阐释了军民融合与科技创新的密切联系，需要我们站在国家长远发展的战略高度，牢牢把握军民融合科技创新的牵引作用，推动军民融合深度发展[3]。当前对军民融合科技创新的研究主要集中在融合途径[4-5]和模式选择[6-8]等方面，虽有影响因素[9]分析，但缺乏针对性行业的深层次分析。为了切合国家军民融合发展战略，本研究选取军民融合企业作为研究对象，采用扎根理论和多案例研究法，探讨军民融合科技创新的主要影响因素及因素之间隐藏的逻辑结构关系，对军民融合背景下企业更科学、高效地开展科技创新提供理论指导和策略支撑。

二、研究设计

（一）研究方法

从现有的研究和实践看，关于军民融合科技创新的研究还处于初级阶段，尚未形成可直接借鉴的理论基础，还需要研究者根据现有资料从现象中提炼该领域的基本理论，构建和完善相应的理论体系。而扎根理论作为一种特殊的定性研究方法，能从原始资料中自下而上地建立理论，非常适合于理论框架尚不完善的研究。扎根理论最早由学者Glaser和Strauss提出，是一种针对某一现象运用系统化程序归纳式地引导出扎根于实际资料的理论的质性研究方法。其核心是资料搜集和比较分析，即不断运用研究者的理论触觉进行理论取样和持续比较，提炼出反应事物现象本质的概念，进而发展类属或范畴及其之间的关联。扎根理论不是为证实某一既定理论，而是以一个特定研究领域为基点，将相关研究实体围绕此特定领域逐一呈现，主要包括開放式编码、主轴编码和选择性编码等步骤。

多案例研究法是案例研究的一个分支，是应用多种数据收集方法从多个实体取得信息并在某确定环境内调查某现象的研究[10]。本研究采用多案例研究法的原因有以下三点：一是多案例研究法具有理论构建功能[11]，适用于回答“为什么”的问题，可以解析驱动军民融合企业进行科技创新的原因;二是多案例研究法适合过程和机理类问题的研究[12]，它可以通过有效地归纳、对比数据，寻求案例间的共性，并通过案例间的相互印证、补充，得到更加可靠和更具有普适性的结论;三是由于多案例研究法收集资料的多元性，所以可以用复制原则来检验扎根理论的饱和度[13]。

（二）案例选择

本研究采用目的性抽样，首先选取一个最具代表性的案例作为主案例[14]，选择标准如下：（1）是典型的军民融合企业;（2）在本行业内具有较好的发展水平和较高的知名度;（3）具有充足的研究文献和丰富的媒体报道资料。基于以上标准，本研究选取西安飞机工业有限责任公司（以下简称“西飞”）作为主案例，同时，研究还需选取多个案例进行比较分析，以验证和补充主案例中的范畴。从案例数量来说，Sanders[15]提出多案例研究的理想数量为3-6个，因此本文除选取西飞作为主案例，还选取陕西飞机工业有限公司（以下简称“陕飞”）、西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“天和防务”）、陕西鼓风机有限公司（以下简称“陕鼓”）等3家典型军民融合企业作为研究对象，见表1。

（三）数据搜集

Langley[16]曾指出在探索性研究中可以采用出版物作为信息源，因此本研究选择的数据来源渠道有：（1）中国知网、万方、维普等数据库中的期刊、学位论文等;（2）知名媒体对案例企业的相关报道或专题访谈;（3）企业门户网站，百度、谷歌等搜索引擎提供的网络资料。为了提高案例资料的权威性和代表性，本研究采用Miles和Huberman[17]建议的三角验证法，对来自不同渠道的资料进行交叉对比、相互印证，从而确保研究的信度和效度。

三、数据分析与研究发现

（一）单案例分析

1.开放式编码

开放式编码是一个将原始资料分解、比较、概念化和范畴化的过程，即通过定义现象→概念化→发掘范畴→范畴命名的程序，从原始资料中“开放式”地提取有关研究主题的概念和范畴。基于以上过程，本研究利用Nvivo11.0的编码功能，对案例资料进行自由编码。为了减少研究者的偏见和初始概念的冗余，本研究尽量基于原始语句作为标签，并且剔除重复频率较少的初始概念，最终形成了43个相对独立的初始概念，并抽象成21个范畴，结果如表2所示，括号内数字为根据原始资料统计的影响因素对军民融合科技创新的因果关系条目数。基于篇幅的考虑，每个概念范畴仅罗列1条原始语句资料。

2.主轴编码

主轴编码是扎根理论逐级编码的中间阶段，主要任务是发现、建立范畴之间的各种有机联系，从而将分散的资料整合成更高层次的范畴。本研究以第一级开放式编码为基础，通过把握范畴的性质和内涵，得到各个范畴之间存在的潜在联结关系，并对这些关系重新进行归类和命名，最终归纳出10个主范畴，如表3所示。

3.选择性编码

选择性编码是对开放式编码和主轴编码得到的范畴进一步整合从而构建理论的过程，主要任务是识别出核心范畴，并通过“故事线”的方式分析核心范畴和主范畴与其他范畴之间的关系，进而形成实质性的理论框架。本研究通过对范畴的继续考察和范畴关系的不断思考，同时结合原始资料，发掘可以用“军民融合科技创新”作为核心范畴。围绕该核心范畴的“故事线”可以概括为：市场需求给西飞进行科技创新发出信号，市场竞争则给西飞的生存和发展带来压力。在军民融合深度发展及技术日新月异的大环境下，西飞抓住市场机遇，走自主创新和协同创新相结合的发展路径，积极在企业内部进行技术创造活动，并通过健全文化体系、完善管理机制、优化组织结构、培养创新人才等举措，保障科技创新健康发展、良好运作。据此，本文建立了军民融合科技创新影响因素模型，如图1所示。

（二）多案例分析

完成西飞主案例分析后，本文得到了军民融合科技创新影响因素的基本模型。但由于在扎根理论中单案例分析存在以下问题：（1）范畴的面向比较单薄，模型中虽然概括出多个范畴，但每个范畴可能只有一个或两个面向;（2）范畴来源较为单一，可能存在新的范畴;（3）范畴可能存在普适性不足的问题。因此，需要进行多案例分析。后续对3个案例的分析与主案例分析思路相似，即对案例资料进行开放性编码、主轴编码和选择性编码。当出现新的面向、概念和范畴时，需要与之前的编码结果比较，并进行不断修正，通过这种螺旋式比较分析使归纳提炼的概念、范畴以及范畴间的关系不断精细和准确[18]。在分析第2个和第3个案例时，出现了新的面向与范畴;分析第4个案例时，既没有出现新面向也没有新范畴，这表明本研究的编码已达到理论饱和点。由多案例分析得到的新范畴和新面向，如表4所示。

（三）理论构建

通过单案例和多案例综合分析，本研究最终得到军民融合科技创新影响因素模型，如图2。基于企业管理层次视角对各影响因素分类，可以发现：市场需求、市场竞争、政策环境和技术环境是驱动军民融合企业科技创新的环境层因素，企业家精神、企业文化和经营战略是统筹军民融合企业科技创新的战略层因素，人力资源、管理机制和组织结构是保障军民融合企业科技创新的支撑层因素，自主创新和协同创新是军民融合企业实施科技创新的运行层因素，技术规划、技术网络建设、创新投入、技术更新、技术推广和技术成果是实现军民融合科技创新的战术层因素。

1.环境层

在全面实施军民融合发展战略和创新驱动战略的背景下，国家十分重视军民融合科技创新，出台了一系列政策对其提供支持和引导，如《国家创新驱动发展战略纲要》和《“十三五”科技军民融合发展专项规划》等，为军民融合科技创新创造了良好的发展环境。此外，人工智能、大数据、物联网、区块链等新技术的面世，既为军民融合科技创新开辟了广阔的空间，也奠定了其发展的技术基础。而在复杂的市场环境中，市场需求和市场竞争也会对军民融合科技创新产生影响。由于军民融合企业的技术成果最终要通过市场得以实现，因此市场需求是企业科技创新的出发点和原动力。市场竞争则给军民融合企业带来了压迫感和危机感，企业要想在激烈的市场竞争中脱颖而出，必须通过科技创新来增强核心竞争力。因此，可以说市场竞争是军民融合科技创新的续动力。

2.战略层

企业家作为科技创新的倡导者和推广者，其精神常常被认为是科技创新的灵魂[19]。企业家精神迫使企业家不满足于现状，积极通过变革实现创新目标。在案例中，陕飞的董事长就是一个具有创新和冒险精神的企业家，他敢于挑战阻碍战略实现的管理机制，大胆进行管理创新，有效地解决了陕飞科研、生产和管理中的诸多问题，推动了技术进步和企业发展。而除了企业家精神外，研究发现企业文化和经营战略也是指引军民融合科技创新的重要因素。企业文化是企业赖以生存的价值观和信念体系，是全体员工共同遵从的经营理念。良好的企業文化能够激发员工的工作热情，发挥员工的聪明才智，培养员工的创新精神。经过案例研究发现，军民融合企业都推崇创新型文化。原因在于创新型文化能够引导员工将创新视为企业的基本价值，从而激发其创新行为[20]，促使企业持续开展科技创新。

经营战略是企业对其发展方向和事业范围所做的总体谋划。为了长远发展，企业必须制定有效的战略作为指导。对于军民融合企业来说，其受国家政策影响较大[21]，因此在制定经营战略时需要迎合国家发展战略。

3.支撑层

创新不但需要强大的科技创新能力引领，也需要充足的资源和高效的体制机制支撑。首先人才是发展的第一资源，是先进生产力的开拓者[22]，在科技创新中必不可少。为此，军民融合企业需要积极探索创新型人才培养和成长机制，通过对外培训交流、打造人才培养工程等方式，集聚和培养能够把握世界科技大势和创新方向的创新型、技能型人才，为企业持续科技创新提供有力保障。其次，科技创新过程深受管理机制的约束，创新系统方法论曾把制度环境视为影响科技创新的核心因素[23]。对于军民融合企业来说，由于受计划经济影响较深，完善的管理机制不仅是科技创新有效运行的保障，也是企业可持续发展的保证。例如科学合理的创新机制能够使军民融合科技创新持续不断高质量、高效率运行，而灵活有效的激励机制能够引导和诱发员工的创新意识，鼓励员工的创新行为，为军民融合科技创新提供助力。再次，组织作为军民融合科技创新的载体，其结构的合理性和适用性对军民融合科技创新也具有重要的支撑作用[24]。在市场瞬息万变的环境下，军民融合企业应该结合自身的发展状况和行业特点，构建出适宜的组织结构，从而提高组织的协同度和运行效率，支撑军民融合企业进行科技创新。

4.运行层

一般来说，任何系统都需要围绕某种路径运行，而自主创新和协同创新就是军民融合企业科技创新系统运行的两条路径。自主创新是指企业通过自身力量进行原始创新;协同创新则是指企业通过与高校、科研院所及其他企业合作，整合创新资源、开展联合研发和集成创新[25]。关于自主创新和协同创新的路径选择，会受到企业的技术难度、创新基础、团队特点、经费投入等多种因素影响[26]。但经过研究发现，协同创新也可以通过优化资源配置、增强产业链协同等方式提高企业自主创新的能力和效率[27]，因此很多企业采用两者相结合的方式。在案例中，四家军民融合企业将自主创新与协同创新相结合，使其协调发展、相互补充，共同增强企业的科技创新能力和水平。

5.战术层

简单地说，企业的科技创新是一个技术创造过程，包括技术规划、技术建设、创新投入、技术更新、技术推广和技术成果等节点。这些节点会构成一个技术创造链，并通过不断地循环和迭代，影响企业的科技创新能力。例如在西飞的主案例分析中，西飞在企业内部建立起信息化管理体系和智能化制造体系，为科技创新活动创造必要的环境，大力投入资金和政策支持，来推进其科技成果转化和科技变革，最终形成了一批高质量的专利技术和产品，蓄积成西飞坚实的技术成果，而这些技术成果也将是西飞新一轮科技创新的基础，从而使西飞科技创新水平不断提升。

四、结论与展望

回顾整个分析过程，我们得到以下结论：（1）影响军民融合科技创新的因素有市场需求、市场竞争和政策环境等环境层因素，企业家精神、企业文化和经验战略等战略层因素，人力资源、管理机制和组织结构等支撑层因素，自主创新和协同创新等运行层因素及技术规划、创新投入、技术更新、技术推广和技术成果等战术层因素。（2）军民融合科技创新的驱动机理是在市场因素、政策和技术环境的驱动下，军民融合企业跟随企业家精神、企业文化和经营战略的指引进行科技创新，在人力资源、管理机制和组织结构的保障下，按照自主创新或协同创新的路径开展技术创造活动。（3）军民融合科技创新受多种因素影响，从企业管理的顶层到底层，各影响因素相互关联和牵制。然而不同因素对军民融合科技创新影响程度不一，参考点较多的因素影响更大[28-29]，通过单案例研究發现技术创造因素（26）和企业文化因素（21）影响程度较大。建议军民融合企业要注重加大创新投入，不断加强技术更新和推广，形成坚实的技术成果，以通过改善各个对技术创造具有影响关系的因素水平来提高企业的科技创新能力。同时也要重视良好适合的企业文化建设，来激发员工的创新活力，持续推动军民融合科技创新。

虽然本研究得出了军民融合科技创新影响因素模型，为军民融合企业更科学、更高效地开展科技创新提供了一定的理论指导和策略支撑，但纵观现有研究还存在一些可改进之处。首先本文以二手资料作为主要的数据来源，虽然在资料的选取和整理过程中特别注重资料的客观性，但仍然存在一定的信效度局限[30]，未来的研究可以通过访谈等方式，获取一手资料，对模型进行进一步验证和补充。其次，本研究虽然采用了规范的多案例研究法，但仍缺乏跨时间和跨空间的比较研究，未来的研究可以通过跨时间和空间的案例分析来检验和完善理论模型，从而使研究结论更具有普适性和说服力。再次，本研究的目的只是得出影响军民融合科技创新的因素，而对于影响因素的作用机理尚未充分体现，未来的研究可以深入探讨各因素对军民融合科技创新的作用机理和影响机制。

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Research on Influencing Factors of Science and Technology Innovation of Civil- Military Integration Based on Grounded Theory

Fang Wei，Tang Lulu，Shao Jin

（Northwestern Polytechnical University，Xian 710072，Shanxi，China）

Abstract：In this paper， four typical military-civilian integration enterprises are selected as the research objects. Based on exploratory multi-case analysis and the grounded theory the influencing factors of military-civilian integration science and technology innovation is studied. The influence factor model of military and civilian fusion science and technology innovation is constructed. From the perspective of enterprise management level， the environmental layer， strategic layer， support layer， operation layer and tactical layer are gradually deepened， and the influencing factors and their mechanism of military and civilian integration of scientific and technological innovation are excavated.

Key words：civil-military integration;science and technology innovation;grounded theory;multi-case analysis

责任编辑：陈文兰