湖南省专利保护“双轨制”运行效果的实证分析

湖南工商大学法学与公共管理学院 贺宇欣

一、湖南省专利保护概况

21世纪以来，湖南省专利发展情况发展迅速。以2001年后新生效且为《TRIPS协议》认可的专利法第二次修改为起始点，对该地区的专利发展水平进行纵向考察，我们可以发现该地区创新活力比较强。从专利申请或是授权数量来看，虽然2001年授权数量仅有2401件，但是短短18年间便发展至48957件，年均增速达到20.29%。特别是2008年专利法进行第三次修改后，专利申请和授权的数量激增。

（一）专利案件审判情况

自1994年湖南省设置专门审理知识产权案件的民三庭以来，该地区针对专利保护的司法保护力量逐步加强。2007年，最高人民法院新增株洲市中级人民法院作为审理专利民事案件的一审法院。《专利法》第二次修改后，湖南省开始探索“三审合一”审判新机制，实现专利司法保护的整体化、立体化。至2011年，全省审理的民事专利一审案件达到108件。

（二）专利行政执法情况

湖南省专利执法的改革走在全国前列。2010年，湖南省率先在全国开始专利行政执法的类司法化处理——即通过出台《湖南省专利行政处罚自由裁量权基准》，缩小专利行政法律规范中自由裁量的空间。这样的制度安排能够对管理专利工作部门的处罚权进行限制和规范，避免由处罚裁量的主观性导致的过轻或者过重的处罚。

二、实证分析

（一）变量选取及模型设定

通过对湖南省专利发展情况以及“双轨制”在该地区的运行现状进行分析可以看出，伴随着国家专利制度的进步以及该地区针对专利保护的“双规”进行的探索性改革，其专利发展水平以及保护水平在不断进步。据此，我们可以选择相关变量构造线性回归模型进行实证分析。

1.解释变量及被解释变量的选取

本文旨在考察专利保护“双轨制”的运行效果。从实证分析的角度看，自然要从其两侧——“投入”和“产出”进行分析研究。“投入”，即是专利保护的双规，司法保护和行政执法保护；“产出”，则是要选取能够反映运行效果“双轨”的变量来进行分析，这里选取专利申请数量来作为该指标。一般来说，一个地区对于专利的保护水平越高，相关配套设施越完善，相关企业、科研机构或人员更乐意进行专利的申报。

取专利申请数量作为被解释变量，司法保护指标选取专利纠纷案件一审管辖法院数量作为解释变量。反映湖南省专利司法改革的进度，专利案件一审管辖法院数量越多，说明专利司法改革程度更深，保护程度更强[1]。构建专利行政执法指数作为指标，作为解释专利增长的变量。

2.控制变量的选取

一般来说，社会对于R&D（researchanddevelop）的投资额越大，能够促进专利申请量的上升，因此，选取R&D投资作为控制变量成为反映专利增长的资本要素。同理，选取R&D人员作为控制变量，该变量数值越高，说明湖南省对专利技术创新投入的劳动要素越多。（见表1）从表1可以看出，湖南省区域内专利申请数量（取对数后）以及R&D投资额度（取对数后）在不同的年份差异比较大。行政保护指数以及司法保护年份差异较小，稳定性较好。

表1 描述性统计表

（二）主成分回归

1.主成分分析

从相关性分析的结果来看，各变量之间的相关性关系是比较显著的，此时如果直接进行线性回归可能会产生多重共线性，从而导致回归结果不显著。因此，这里采取主成分回归分析来消除共线性影响，使得最终的回归分析结果更为可信。

要进行主成分回归分析，首先要将所有变量标准化处理，得出ZLnInvstment、ZLnHuman、ZAdminstrationn、ZCourt以及 ZLnAfp。

2.基于主成分回归

运用spss19.0软件，将ZLnAfp作为因变量与Z1、Z2、Z3做最小二乘回归。见表2。该回归分析调整后的R2为0.980、F=281.076,拟合优度高，方程整体显著,常数项接近于0。Z1、Z2、Z3三个变量的线性回归系数都通过显著性检验，也没有出现共线性问题。线性回归方程如下：

表2 回归分析表

Z(LnAfp)=0.572Z1+0.166Z2-0.463Z3

以主成分表达式的形式可将以上方程写为：

三、研究结论与启示

（一）研究结论

本文基于湖南省2001-2008年的专利保护相关数据，对该地区内专利保护“双轨制”的运行效果进行量化分析，得到下列结论。

第一，通过对相关数据进行主成分回归分析，得到方程的表达式，解释变量Adminstration和Court都为正。这说明区域内专利保护“双轨制”总体对于专利水平的发展是正向的，没有出现因为错误的制度设计使得权利人交易成本或维权成本增加的现象。

第二，“双轨”并不协调。从主成分回归的系数来看，专利行政保护指标的系数为0.045，司法保护的系数为0.012。虽然两者从不同的方面对专利进行保护，但是保护的效果是有较大区别的，前者对于专利保护的正向影响远大于后者。

第三，劳动力要素是促进专利水平发展的最重要因素。从回归分析结果我们可以看出，R&D人员数量对于专利发展的影响最大，其回归系数为0.5，投资因素对专利发展水平的影响则小于前者。

（二）启示

通过前文研究可以看出，在我国成为世界专利申请的和专利授权数量第一的背景下，行政保护与司法保护对于专利保护的效果有着较大的差异司法保护作为终极保护面临着效率不足的问题。因此，对于专利司法保护的改革需要进一步深化。特别是在市场竞争激烈的大环境下，如何通过程序和实体上的设置合理划分专利权利人的举证责任、统一审理标准来减少上诉风险以提高司法裁判的效率[2]，是针对专利保护进行司法改革的题中应有之义。

其次，未来专利保护法律制度应该适当向“人”倾斜。前文分析发现，劳动力要素对于专利发展的影响较大。所以，在专利权改革的过程中，要明确相关单位与科研人员之间有关专利权的利益关系，对相关发明创造人员给予丰厚报酬，或是与其共享专利使用的经济利益[3]。