跨境电商进口食品质量安全风险评估模型的构建与运用

周烽 严颖鹏 苏日娜 裘慧

摘 要：文章以进口婴幼儿配方乳粉为例，提出了一种跨境电商进口食品质量安全风险评估的方法及应用场景。运用德尔菲法对跨境电商进口食品风险指标的可能性和危害性进行评估;使用风险矩阵法确定食品的风险等级，不同等级对应不同抽查率;利用Borda序值法来区分各个风险指标的风险权重，不同权重设置不同抽验率。该方法能合理利用行政资源，科学评估跨境电商进口食品质量安全风险。

关键词：跨境电商 进口食品 风险评估 德尔菲法 风险矩阵法

中图分类号：F062.6  文献标识码：A

文章编号：1004-4914（2021）05-021-03

近年来，跨境电商产业发展迅速，通过跨境电商渠道进口的食品种类多、批次大、渠道杂，质量安全风险高，与此同时，国家“放管服”改革对进出口贸易通关速度提出了很高的要求。在这样的背景下，对于跨境电商进口食品（跨境进口食品）如何做到“既能放得快，又能管得牢”是海关监管部门面临的一个难题。本文认为，建立跨境进口食品质量安全风险评估模型是对跨境进口食品进行风险控制和快速通关的重要前提。

目前得到应用的风险评估方法多达30多种，选择合适的风险评估方法有助于科学高效地获取评估结果。由于跨境电商属于新兴业态，历史数据相对缺乏，比较适合采用德尔菲法来研究跨境进口食品质量安全风险因素;跨境进口食品种类繁多，进口批次量大，通关速度要求高，需要一种快速评定风险等级的科学方法，经过比较分析，我们认为风险矩阵法比较适合上述要求;但风险矩阵法也存在精确性差、风险等级少、存在风险结（处于同一等级具有基本相同属性并可以继续细分的风险模块）等缺点，因此，我们又引入了Borda序值法来改进这些缺点[1][2][3][4][5]。本文中采用跨境电商进口婴幼儿配方乳粉（下称跨境进口乳粉）来举例阐述风险评估模型的构建。

一、用德尔菲法识别、评估质量安全风险

德尔菲法，也称专家调查法，1946年由美国兰德公司创始实行。是由企业组成一个专门的预测机构，其中包括若干专家和企业预测组织者，按照规定的程序，背靠背地征询专家对未来市场的意见或者判断，然后进行预测的方法。其大致流程为：在对所要预测的问题征得专家的意见之后，进行整理、归纳、统计，再匿名反馈给各专家，再次征求意见，再集中，再反馈，直至得到一致的意见。

跨境进口食品质量安全风险来源广泛，在原料、加工、运输、流通等环节都有可能带入有毒有害物质，或者是造成品质不合格。本文以跨境进口乳粉为例，在参考相关文献和专家咨询的基础上，结合跨境进口食品检验监管的做法经验，初步拟定质量安全风险因素列表，并确定风险因素评价指标，然后采用德尔菲法经过三轮专家咨询，最终确定质量安全风险指标，量化评估风险发生的可能性和严重性。根据德尔菲法的结果，最终确定了跨境进口乳粉的质量安全风险指标为微生物超标、有毒有害物质风险、添加剂超标等12项[6]。根据跨境进口食品检验监管工作中的实际情况，结合相关资料，确定质量安全風险指标可能性和严重性等级划分如表1和表2所示。

本文通过德尔菲法，最终得到跨境进口乳粉各项质量安全风险指标的可能性和严重性的分值，如表3所示。

二、用风险矩阵法评估风险等级

风险矩阵法是由美国空军电子系统中心（ESC，Electronic System Center）采办工程组于1995年4月提出，目前主要应用于项目管理实践中对经营风险的识别评估。本文以德尔菲法得出的12项质量安全风险指标的可能性和严重性为基础，运用风险矩阵法确定各项风险指标的风险等级，风险等级的确定主要依据澳大利亚-新西兰风险管理标准（AS/NZS 4360：2004）。表4是按照澳大利亚-新西兰风险管理标准制订的风险等级对照表[7]。

跨境进口食品质量安全风险评估既要具备科学性和有效性，又要兼顾便捷性和可操作性，评估的结果要能够应用到跨境进口食品快速通关上，风险矩阵法正好满足以上要求，适合跨境进口食品质量安全风险评估。结合表3和表4，通过风险矩阵得到跨境进口乳粉每一项质量安全风险指标的风险等级。

三、用Borda序值法评估风险程度

风险矩阵法应用起来简单、便捷，但是精度不高、等级较少，风险矩阵法最终确定的等级只有四个等级，在同一等级上会存在不同的风险因素，虽然能感觉到这些风险因素重要程度不同，但是风险矩阵法赋予它们相同的风险等级，无法区分它们的重要性程度，这也就是产生了所谓的风险结。为了解决风险结问题，本文引入了Borda序值法进一步对各项风险指标进行评估。

Borda序值法的最主要目的是按照重要性对各项风险指标进行量化排序，即产生Borda数，进而产生Borda序值，序值越小的风险指标重要性越高，序值越大的风险指标重要性越低。Borda序值产生的方法如下：

设L是长度为K的规则集，对于任意的lk∈L，N表示评价指标数，Ii为第i个评价指标，rki表示在规则lk下比li分值高的评价指标数，则Ii的Borda数Bi由以下公式给出：

根据上述公式，可以求出每一个风险指标的Borda数，根据Borda数确定风险指标的Borda序值，Borda序值的含义是指比该风险指标Borda数大的风险指标的个数。以“2.有毒有害物质风险（下称指标2）”为例，Borda序值确定方法如下：在这里，N=12（有12个风险指标），K=2（有两种记分规则，一种是可能性，一种是严重性）。在可能性记分规则下，指标2可能性量化值为2.61，比它量化值更大的指标数是9个;在严重性记分规则下，指标2的严重性量化值为3.71，比它量化值更大的指标数是2个。可以得到指标2的Borda数为B2=（12-9）+（12-2）=13。当计算完所有风险指标的Borda数后，就可以确定指标2的Borda序值为4（比指标2的Borda数大的风险指标有4个）。

四、确定基础风险等级

跨境进口食品的基础质量安全风险等级由所有风险指标中最高风险等级确定，风险等级可以量化，量化值用BV表示。

根据上述规则，可以得到跨境进口乳粉的基础风险等级为高风险，对应的量化值为：BV=3。

五、风险调节因子的评估

对跨境进口食品的质量安全风险的评估虽然主要由产品本身质量状况决定，但在有些特殊情况下，会受到国别、消费人群、监管政策等因素的影响，在实际监管过程中，这些因素会在一定程度上影响产品的质量安全风险，从而影响监管抽查率，因此，这些因素被称为风险调节因子。主要风险调节因子如表7所示，风险调节因子系数用CO表示，它影响监管抽查率的大小，一般由经验所得并由监管部门统一制定，而且可以随着实际情况或要求的变化而进行调整。系数的调整需要遵循统一的管理规范，不能够随意调节。

以上风险调节因子可以组合使用，以满足监管要求的灵活性和针对性，例如，由于各国监管部门通报F国S企业生产的某品牌某批次婴幼儿配方乳粉含有高致病性有害物质，监管部门可能要求对F国S企业生产的跨境进口乳粉抽查率提高一倍，那么可以将调节因子设置为CO=2。

六、风险评估模型应用

用RL表示产品风险系数，得到以下公式：

RL=BV×CO（2）

产品风险系数主要应用在检验监管抽查率上，基础抽查率用BI表示，最终抽查率用FI表示，可得以下公式：

FI=BI×RL（3）

由于跨境进口食品种类多、批次大，虽然能够按照风险矩阵法对每种商品的风险等级进行快速评估，但由于行政资源有限、通关效率要求高，无法做到对所有抽查到的商品进行全指标检验，一种比较可行的方法是按照一定概率抽取若干风险指标进行检验，原则上是风险指标系数越高，被抽中检验的概率越高。本文应用Borda序值来确定风险指标系数和风险指标抽验率。设最高Borda序值用BMax表示，最低Borda序值用BMin表示，当前指标Borda序值用BCur表示，当前风险指标系数用RI表示，得到：

风险指标系数主要应用在风险项目抽验率上，指标基础抽验率用PR表示，风险指标最终抽验率用FR表示，得到以下公式：

FR=PR×RI（5）

下面以F国S企业生产的跨境进口乳粉为例进行风险评估，由上述研究可知跨境进口乳粉基础风险等级BV=3，由于F国S企业生产的乳粉被通报含有高致病性有害物质，监管部门将其风险调节系数设为CO=2，得到最终风险系数RL=6，假设监管部门对跨境进口食品的基础抽查率BI=0.1%，那么对F国S企业生产的跨境进口乳粉的最终抽查率为FI=0.6%。

当行政资源有限时，对于抽查命中的跨境进口乳粉，可能无法对12个风险指标进行全覆盖检查，而是按照一定的概率对指标进行抽验。在本文中，每个风险指标根据不同的Borda序值计算出不同的抽验率。根据表5得到BMax=11，BMin=0，假设指标基础抽验率PR=50%，那么对应的12个风险指标被抽中检查的概率如表8所示。

[基金项目：“十三五”国家重点研发计划课题——跨境食品快速通关关键技术研究及智慧口岸信息平台构建（2016YFD04011055）;浙江省软科学计划项目（2018C25018）]

参考文献：

[1] 王梦婷.“跨境电商”（进口）的检验检疫安全监管研究——基于非传统安全视角的分析[R].浙江：浙江大学，2015：1-70.

[2] 张镭，毕宏焱，解丽娜，梁颖，陆进.综合应用Delphi法、风险矩阵法与Borda序值法评估医院病区药品管理风险[J].临床药物治疗杂志，2015（2）：30-32.

[3] 朱启超，匡兴华，沈永平.风险矩阵方法与应用述评[J].中国工程科学，2003（1）：89-94.

[4] 于智勇，马艳，曹阳，刘琳，郑淼茜，林星辉.进出口商品质量风险评估方法及运用研究[J].管理观察，2016（7）：89-92.

[5] 李树清，颜智，段瑜.风险矩阵法在危险有害因素分级中的应用[J].中国安全科学学报，2010（4）：83-87.

[6] 廖鲁兴，王进喜.风险矩阵方法在进出口食品安全风险评估中的应用[J].检验检疫学刊，2013（6）：62-67.

[7] Standards Australia， Standards New Zealand. AS/NZS4360： 2004 Australia/New Zealand Standards： Risk Management [M]. Sydney： Standards Australia International Ltd， 2004： 53-57.

（作者單位：周烽，严颖鹏，裘慧，浙江省检验检疫科学技术研究院;苏日娜，钱江海关检科分院 浙江杭州 310012）

[作者简介：周烽，浙江省检验检疫科学技术研究院工程师，从事跨境电子商务商品质量安全风险监测工作。]（责编：贾伟）