关于安全生产责任几何模型的构建及研究

刘伟达

(江苏核电有限公司，江苏 连云港 222000)

在核电工程建设施工阶段，企业为确保整个生产施工过程中不发生安全生产事故，即实现“零伤亡、零事故”的安全生产目标，需要依据国家和地方安全生产法律法规、行业标准规范以及上级单位的相关要求，结合本单位的实际情况采取一系列的管控措施。在诸多管控措施中十分关键的一项是建立健全安全生产责任制并严格落实，这是实现“零伤亡、零事故”安全生产目标的重要保障。

为使得这层重要保障更好地发挥作用，需要进一步明晰几个问题，即安全生产责任是什么？安全生产责任如何落实？安全生产责任落实的评判标准是什么？针对这些关于安全生产责任的相关问题，并结合多年的安全生产监督管理工作实践，本文通过构建几何模型的方式更加清晰地进行说明。这为科学地进行安全生产目标的分解和落实提供了基本前提，从而可以推动安全生产责任落实机制更加有效地运行，最终实现企业“零伤亡、零事故”安全生产目标。

1 安全生产责任的定义及内涵

1.1 安全生产责任的定义概述

截至目前，国家法律法规还没有统一、明确的关于安全生产责任的定义，为此可以按照多年安全生产监督管理工作的实践来理解安全生产责任的定义。即，首先将“安全生产责任”的概念划分为“安全生产”和“责任”两个部分。经查阅《辞海》《中国大百科全书》等资料，概括地阐述“安全生产”的定义是指“采取一系列措施使生产过程在符合规定的物质条件和工作秩序下进行，有效消除或控制危险和有害因素，无人身伤亡和财产损失等生产事故发生，从而保障人员安全与健康、设备和设施免受损坏、环境免遭破坏，使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”。从定义中可以看出“生产”是需要在“符合规定的物质条件和工作秩序下进行”，“安全”是“采取一系列措施”并达到“有效消除或控制危险和有害因素，无人身伤亡和财产损失等生产事故发生，从而保障人员安全与健康、设备和设施免受损坏、环境免遭破坏”，然后才能实现“使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”。因此，可以总结出“安全”是“生产”的前提条件，“生产”是“安全”保障的目的。另外，由于“生产”是一个持续的过程，所以“安全”也必须是一个持续、始终满足的前提条件。总之，“安全生产”的核心实质可以概述为，“采取一系列措施”实现“使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”。换言之：为实现“使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”则必须“采取一系列措施”。

经查阅《中国汉语大辞典》关于“责任”的定义，是指“一个人不得不做的事或一个人必须承担的事情，是一种职责和任务”，例如家庭责任。我们每个人都是家庭中的一员，如何履行赡养和抚养的责任，需要有具体的行动，这是我们每个人必须遵守的规则。如果不履行赡养和抚养的责任，则会承担相应的后果，包括法律、道德等方面的约束。由此可见“责任”带有强制性。通过上述关于“责任”的举例，可以归结出“责任”的内涵，即一方面是指份内应该做的事；第二个方面是指如果自己没有做，而应承担相应的不利后果，如道德谴责、法律约束等。

通过以上分析，可以将“安全生产”与“责任”合并起来进行理解，即“采取一系列措施”以实现“使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”，其中所“采取一系列措施”即为份内应该做的事；如果没有做份内应该做的事或做的份内事没有达到“使生产经营活动得以顺利进行的一种状态”，则需要承担相应的后果。因此，“安全生产责任”的定义可以概述为，为实现安全生产而采取一系列措施，所采取的这一系列措施均为份内应该做的事，如果未采取或采取的措施没有实现安全生产的目的则需要承担相应的后果。

1.2 安全生产责任模型的构建及说明

通过上述对安全生产责任定义的阐述，可以将安全生产责任的实质进一步概括为，为实现安全生产而份内应该做的事。

为更加形象地理解安全生产责任的定义及内涵，通过构建安全生产责任几何模型的方式进行理解，即将安全生产责任抽象为一个平面几何模型，该平面从上、下两个维度观察包括正反两个面，但厚度接近0，其正面反映的是安全生产责任是表象，其背面反映的则是份内应该做的事是内涵，份内应该做的事也可以统称为具体的行动任务或业务工作或措施等，其数量、形式、内容等因岗位不同而不同，模型示意图如图1所示。

图1 安全生产责任几何模型示意图Fig.1 The schematic of the geometric model of the production safety responsibility

安全生产责任几何模型的剖视图如图2所示。

图2 安全生产责任几何模型示意图(剖视)Fig.2 The schematic of the geometric model of the production safety responsibility (cross-sectional view)

从安全生产责任几何模型可以看出，由于一个平面包括正、反两个面，这两个面是一体的，是不可分割的，这进一步说明了只要有安全生产责任就必须有具体的行动任务。如果只是谈安全生产责任而没有具体的行动任务，则安全生产责任最终就会落空。如果不谈安全生产责任，则所从事的份内的行动任务就会失去评判标准，所从事的份内的事也就逐渐变成了非份内的事，失去价值，失去目的性。因此，安全生产责任与具体的行动任务是紧密联系的统一整体。

安全生产责任是表象，具体的行动任务是内涵，安全生产责任需要以具体的行动任务为依托，即安全生产责任的落实需要以具体的行动任务来实现，具体的行动任务需要以安全生产责任的方式来体现、引领、评判。因此，可以得出安全生产责任落实的实质和基础是为实现安全生产而实施具体的行动任务，或称之为采取一系列措施。

将图1和图2旋转180°可以形成图3和图4，即将安全生产责任几何模型旋转180°，或者从相对的维度重新观察图1和图2，可以看出它的正面即表象变成了具体的行动任务，而背面即内涵变成了安全生产责任。这表示每项具体的行动任务的背后都负有一定的安全生产责任。

图3 安全生产责任几何模型180°旋转示意图Fig.3 The schematic of 180° rotation of the geometric model of the safety production responsibility

图4 安全生产责任几何模型180°旋转示意图(剖视)Fig.4 The schematic of 180° rotation of the geometric model of the safety production responsibility (cross-sectional view)

通过构建安全生产责任几何模型，并通过正、反两个方向进行观察，一方面可以更加形象地理解安全生产责任的定义、内涵及安全生产责任落实的实质；另一方面可以得出安全生产责任与具体的行动任务是密不可分的统一整体，且二者是互为表象与内涵的辩证统一关系。

2 安全生产责任落实机制

通过分析可以得出安全生产责任落实的实质和基础是实施具体的行动任务，或称之为采取一系列措施，总之是完成份内的事。那么安全生产责任如何落实，则需要建立一套机制来保障。通常的做法是依据国家法律法规并结合实际情况来建立健全本企业安全生产责任制，制定阶段性安全生产目标指标，通过自上而下逐级签订安全生产责任书的方式，层层分解安全生产目标指标，定期按照安全生产责任书的要求进行考核，根据考核结果进行奖惩，以此来实现安全生产责任的落实。那么安全生产责任制的定义及内涵是什么，安全生产目标如何分解，需要逐一进行明晰。

2.1 安全生产责任制的定义概述

经查阅《安全生产法》等相关资料，同时结合核电工程建设施工阶段多年安全监督管理实践，就核电施工企业而言可以将安全生产责任制的定义概况为，为实现安全生产的目的，企业的各级领导、职能部门、有关工程技术人员、管理人员、监督检查人员和生产作业人员等在生产过程中对各自职务或业务范围内的安全生产负责的制度。

这项制度从组织体系上从上到下纵向到底，规定了企业各层级管理及作业人员对安全生产各负其责，使各层次的安全职责与管理或技术或生产操作责任相对应；横向到边实现安全生产职责对业务领域全覆盖，规定了企业各个职能部门对安全生产各负其责。

纵向到底的具体要求是，企业单位内部从主要负责人(如董事长、总经理、副总经理、总工程师等)到各个职能部门管理人员，到班组长，再到一线作业人员，在从事生产管理或作业的同时必须负责与本岗位职责相应的安全工作。

横向到边的具体要求是，企业内部各职能部门，如生产施工、工程计划、安全质量监督、技术管理、生产制造、合同商务、人力资源、财务后勤、党群工团等部门，均应认真贯彻执行国家有关安全生产的法律法规和公司的规章制度，对本单位或本部门或本班组或本岗位的本职工作履职负责。

安全生产责任制的“纵向到底、横向到边”的结构示意图如图5所示。

图5 安全生产责任制结构示意图Fig.5 The schematic of the safety production responsibility system

2.2 安全生产责任制的内涵

安全生产责任制的内涵，其实质就是依托企业的组织架构，为实现安全生产的目的而建立起的一项制度，即以制度的形式来约束各级组织、各岗位人员立足本岗做好份内事来保障安全生产。

通常而言，一家企业成立的核心目的是通过生产产品来创造价值，为能够创造更多的价值，就需要生产更多的产品。为能够生产产品，企业需要按照一定的方式科学地设置组织架构，成立各种职能部门并设置各种岗位，一般情况下没有一个职能部门和岗位是多余的，即生产产品创造价值需要依靠企业的所有职能部门所有岗位的人员共同完成。企业能够生产产品并且能够持续生产产品的一个关键的前提条件是需要在安全的状态下进行，如果没有安全的前提条件，企业就不能生产产品或者不能持续生产产品，进而就不能创造价值或不能创造更多的价值。因此，安全生产成为企业能够持续生存发展的一个重要目的。由于企业的生产活动涉及到企业的方方面面，即企业的所有职能部门及所有岗位都在为企业的生产做份内的事。同理，作为生产保障的前提的安全条件也是涉及到企业的生产的各个环节，所以理所当然应该由所有职能部门及所有岗位来创造。

由于各个职能部门及各个岗位在为企业创造价值时的分工是不同的，这就决定了它们所承担的为创造安全条件的具体行动任务的表现形式是多种多样的，但其最终的目的都是保障生产能够顺利进行。这个为创造安全条件的具体行动任务即为安全生产责任的内涵，也就是说企业的每个岗位都有相应的安全生产责任。这也就是反复强调的安全是“一岗双责”。每个岗位都有具体的业务工作，这些业务工作均直接或间接地影响本岗位为确保企业能够生产或持续生产的安全条件的实现。之所以强调各个岗位“一岗双责”中的安全生产责任，其目的是为了能够更加凸显出各个岗位的业务工作对实现企业生产或持续生产的安全条件的重要作用。

通过上述分析可以清晰地看出安全生产责任和工作职位、岗位是相伴而生的。大到一个企业，小到一个部门、一个岗位，自设立之日起，安全生产责任就与之相伴，安全生产责任是与具体的工作业务融合一体的，而不是额外增加的内容。换言之，安全生产责任是天生的，就好比每个人从出生开始就必须进行呼吸一样，没有呼吸就不能生存，同理，没有安全生产责任，所有的工作就失去价值。以核电工程建设施工为例，无论各岗位的业务工作具体做什么，无论是施工人员还是技术人员、无论是财务人员还是计划编制人员、无论是党群人员还是后勤保障人员，他们所做的工作都直接或间接为企业生产服务、为人服务，既然为企业生产服务、为人服务，那么就直接或间接影响人的安全，因此就有安全生产责任，就需要承担相应的行动任务。反之，如果不想承担安全责任，那么所做的工作就不是直接或间接为企业生产服务的，也就不是为人服务的，那这样的工作就失去了价值和意义。

根据多年安全生产监督管理工作的实践，在这一环节上，大多数企业还是欠缺的，即没有完全将企业所有部门或所有岗位纳入到为实现本企业安全生产的目标所需安全条件的创造者的范围内，换言之，企业的很多部门或很多岗位没有承担为实现企业安全生产目标的具体行动任务，或者所承担的具体行动未作为份内工作来体现，或者所承担的具体行动与本职工作未进行紧密的结合，或者没有明确部分岗位的具体业务工作对企业安全生产条件实现的重要影响等。

基于以上阐述，可以就安全生产责任制总结如下几点特性。

第一，为实现安全生产的目的，企业内部各级组织、各岗位都应该承担一定的安全生产责任，这体现了安全生产责任的全员性；

第二，安全生产责任与具体的业务工作是一体的，二者是不可分的，安全生产责任不是额外增加的，且需要通过份内的具体行动任务来落实，这体现了安全生产责任的强制性和具体性；

第三，安全生产责任与岗位相匹配，这决定了其不能无限放大和缩小；由于与具体业务工作紧密相联系，这决定了其表现形式是多种多样的，体现了安全生产责任的多样性。

2.3 安全生产目标的分解

当明确并建立健全安全生产责任制后，需要依托该制度来保障安全生产目标的实现。

在核电工程建设施工阶段的通常做法是,各企业根据国家法律法规标准规范、合同要求、上级单位要求等,并结合实际情况制定本单位安全生产目标，之后通过自上而下逐级签订安全生产责任书的方式来层层分解安全生产目标，逐级分解、传递并落实安全生产责任，以此来保障安全生产目标的实现。在这一过程中，安全生产目标作为安全生产责任落实的导向，安全生产责任作为安全生产目标实现的重要保障。安全生产目标的制定需要根据各种因素进行科学的设置，通常包括一个总体目标和各个领域、各个层面、各个工作等多个维度的具体目标指标，总的目标例如“不发生重伤及以上安全生产责任事故”，各个领域、各个层面、各个工作等多个维度的具体目标指标例如“不发生消防安全事件”“对所属单位安全监督检查全覆盖”“一线班组作业人员培训合格率100%”“特种作业人员持证100%”等。这些具体目标指标都是为实现总体目标而服务的，换言之，总体目标的实现是依靠各个具体目标指标的实现而实现，是整体与部分的关系。

安全生产目标制定完成后，需要进行层层分解。安全生产目标层层分解的过程也就是安全生产责任逐级传递、分解的过程。安全生产目标分解的结构示意图如图6所示。

图6 通常安全生产目标分解结构示意图Fig.6 The schematic of the decomposition structure of the general safety production target注：数字表示后缀，用于区别逐级细化的安全生产目标。

在这一分解过程中，容易出现一个误区，即很多企业往往重视具体的安全生产目标指标本身的分解，认为这样有利于安全生产责任的传递、分解和落实，举例如下。

例如，某总公司某年度制定的年度安全生产目标指标有多个维度，其中有一项是“轻伤人数≤3人”，该指标分解到子公司时为“轻伤人数≤2人”，分解到项目部时为“轻伤人数≤1”，分解到职能部门或施工队时为“轻伤人数为0”，分解到班组时为“轻伤人数为0”。按照自下而上“一级保一级”的原则，即下一级安全生产目标的实现是上一级安全生产目标实现的基础和保障，上一级安全生产目标实现的前提是所属的所有下一级安全生产目标均实现，因此下一级安全生产目标的实现至关重要。这种安全生产目标的逐级分解的方式看似充分体现出了逐级细化分解的原则，实则是一种较片面的安全生产目标逐级分解过程，是对安全生产目标逐级分解的一种误解。

因为随着组织结构层级由高到低的分解，越往基层其所能掌握的资源越有限，为实现所分解得到的安全生产目标越困难。例如上述案例中，分解到班组时“轻伤人数为0”。从安全生产目标分解的结果来看，安全生产目标已经逐级分解完成了，或者认为安全生产责任也已经分解完成了，或者认为安全生产责任已经落实了，但是如何做才能实现这个目标呢，或者说如何做才是履行安全生产责任呢？从这个分解的结果看不出来。这就暴露出了这种分解方式的不足。

作为基层的一个班组，一个班组长，他们所能够掌握的安全管理资源是十分有限的，如何来实现“轻伤人数为0”的安全生产目标，实际上班组长及班组成员也不知道从何处着手，毕竟“轻伤人数为0”的目标的实现所需要的资源支撑范围很广，他们实质上只是一个具体的执行组织，即按照程序、方案的规定和操作规程等来完成具体的任务。完成该任务的安全先决条件有很多，他们很多情况下是不能单独完成的，例如，班组所需要的工机具的安全可靠性、施工作业的进度计划安排、工艺选择、施工逻辑等，这些都不是班组长及班组作业人员能够决定或者完全决定的。班组作业人员是一线的操作人员，他们承担着施工作业过程中的主要安全风险，受到的伤害风险也最高，但是消除和降低这些安全风险以及实现预期的安全生产目标不能仅仅依靠他们。

当然这也不能免除和降低他们应承担的安全生产责任，而是说由他们单独承担实现“轻伤人数为0”的安全生产目标是不合适的。

通过以上分析，可以看出自上而下的进行安全生产目标分解过程中，由企业内部的某一个职能部门或某一个班组或某一个岗位来承担完成“轻伤人数为0”的这种分解方式是不妥的，是需要改进的。

那么如何改进呢？安全生产目标的逐级分解也是安全生产责任的逐级分解，根据安全生产责任几何模型，从安全生产责任的定义及内涵可以看出，安全生产责任逐级分解的实质应是具体行动任务的逐级分解，也就是说为实现安全生产目标需要一系列的行动任务来保障，通过落实这一系列的行动任务就可以实现安全生产目标或应能到达预期的结果。

为实现安全生产目标而制定的具体行动任务的分解示意图如图7所示。

图7 安全生产目标行动任务分解示意图Fig.7 The schematic of the action task decomposition of the safety production target注：数字表示后缀，用于区别逐级细化的行动任务。

将安全生产目标的分解转化成行动任务的分解，这就比较直观了。仍然以上述案例为例，分解到班组的不只是“轻伤人数为0”的安全生产目标，还包括实现“轻伤人数为0”的安全生产目标的具体行动任务，则班组长及班组作业人员就容易操作执行了，但需要强调的是班组长及班组作业人员不是机械的操作执行，而是需要对这些行动任务结合具体情况进行一定的判断的前提下执行。同时在他们操作执行的作业前或过程中或结束后，需要有其他岗位的人员以监督或检查等方式来进行验证，以确保所分解的为实现“轻伤人数为0”的安全生产目标的具体行动任务能够按标准要求完成。

通过以上分析，可以看出安全生产目标分解的实质就是为实现安全生产目标而制定的具体行动任务或措施的分解。这个分解的过程，自上而下，需要经过各层级的一个或多个专门的组织或岗位对自身或下级组织或岗位结合具体的工作业务范围进行制定和分解，同时需要明确完成相应工作任务的评判标准。

根据图7安全生产目标行动任务分解示意图可以得出，企业内部各职能部门、各班组及各岗位，按照标准完成分解的具体行动任务即可以表示为落实了相应的安全生产责任，从而为安全生产目标的实现提供了保障，即安全生产目标的实现通过具体行动任务来保障。

由此可以将一个较宏观性的安全概念转化成一个较微观的安全行动，在一定程度上将自上而下的逐级“分解安全生产目标”和“落实安全生产责任”的宏观要求转化为“落实安全生产行动”的具体要求。由于安全生产目标是动态的，则相对应的安全生产责任及具体的行动任务也是动态的，那么这个转化过程自然也是动态的，这需要由一个或多个专门组织或岗位来负责转化。安全生产目标的制定、分解以及安全生产责任行动的转化、制定和分解需要根据岗位职责、业务范围、岗位层级进行合理匹配，安全生产行动完成情况的评判标准需要明确。在这一环节上，大多数企业也是欠缺的，即未能将较宏观的安全生产目标和安全生产责任分解成具体的行动任务，相应的评判标准也存在不明确的情况。

2.4 安全生产行动任务的评判标准

为实现安全生产的目的，需要落实安全生产责任，为落实安全生产责任，则需要制定并落实一系列的具体的行动任务，只有通过落实这些具体的行动任务才能实现落实安全生产责任的要求，才能实现安全生产目标，这些具体的行动任务的评判标准可以从两个方面进行考虑。

第一,根据事故致因理论可知，导致安全生产事故的原因是人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷等，因此企业所制定的具体的行动任务的判断标准看其是否能够直接或间接消除或减少人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。

第二,根据剩余安全隐患概念，企业所制定的具体的行动任务是否是通过采取安全隐患排查、根源治理、本质安全建设、科学合理优化工期等方式去减少剩余安全隐患的数量，即采取的行动任务是否降低了安全生产事故的发生风险。

2.5 安全生产责任落实的评判标准

根据安全生产责任的定义及内涵要求，企业为实现安全生产的目的，各岗位按照标准规范和程序规定等要求执行具体的行动任务。具体的行动任务的执行过程，即完成份内的事，就是安全生产责任的落实过程，因此安全生产责任的落实过程应该是一种主动自觉的行为。

检视所发生的安全事故，之所以会发生，绝大多数都是由于本岗位的具体业务工作没有按标准要求完成，即未完成份内的事，相应的安全生产责任也就无法兑现了。例如,某核电工程的模板坍塌事故，直接原因是模板加固方式、拉筋角度、拉筋焊接方式与方案规定的不一致，或者说未按方案执行。按方案执行原本就是具体的行动任务，无论是从事该项工作的哪个岗位，无论是操作人员、技术人员还是监督检查人员，这都是份内的事，而非额外增加的，也就是说没有做好份内的事，也就没有落实相应的安全生产责任。当某个岗位的份内的事是最后一道安全屏障时，如果该岗位负责人未完成或有偏差地执行，则安全事故的发生也就不可避免了。

根据安全生产责任几何模型所示，一面是具体的行动任务，也就是业务工作，一面是安全生产责任，业务工作做到什么程度，这个平面就延伸到什么位置，安全生产责任也就履行到什么程度。如果该项具体的业务工作已按标准要求完成，则这个平面也就延伸到规定的位置了，并与其他相关业务工作实现无缝衔接(如图8所示)，各岗位之间就不会产生漏洞，相应的安全生产责任也就落实到位了，安全生产目标就容易实现。

图8 行动任务之间无缝衔接示意图Fig.8 The schematic of the seamless connection between operational tasks

相反,如果业务工作未按照要求完成或不满足标准，那么这个平面就没有延伸到规定的位置，则与其他相关业务工作之间就会出现衔接的漏洞(如图9所示)，这个漏洞就是安全生产责任没有落实到位的反映，相应的安全生产目标就不容易实现，反而会增加安全生产事故的风险。

图9 行动任务之间存在漏洞示意图Fig.9 The schematic of loopholes between operational tasks

3 结论

通过构建安全生产责任几何模型的方式，本文进一步明晰了安全生产责任的定义及内涵，得出了安全生产责任与具体的行动任务是一体的基本结论，且它们之间是互为表象与内涵的辩证统一关系。这要求企业在强调安全生产责任落实的同时，需要明确具体的行动任务。通过进一步明晰安全生产责任制的定义及内涵，本文得出了安全生产责任不是额外增加的，是与岗位相匹配的，是与具体业务工作紧密相联的，其表现形式是多种多样的这一基本结论。这为企业科学地进行安全生产目标分解，以及有效落实安全生产责任提供了基本前提，同时，安全生产责任落实的评判标准也随之相对明确，进而可以推动企业安全生产责任落实机制更加有效地运行，最终实现“零伤亡、零事故”的安全生产目标。