美国高等教育自组织： 助推大学科技成果转化的“多面手”

熊耕

摘   要：大学科技成果转化是大学促进经济发展、服务社会的重要途径之一。美国大学通过科技成果转化为其经济发展和社会福祉作出了巨大的贡献。在美国大学科技成果转化中，除了政府和高校，高等教育自组织从多方面推动大学科技成果转化，这包括参与政府政策制定，引导大学科技成果转化运作，促进大学与企业的科技转化方面的交流合作以及提供大学科技转化的相关信息等。

关键词：美国 高等教育自组织 大学科技成果转化

大学是国家科研创新体系的重要支柱，大学所产生的科技创新成果只有转化为新产品和服务，才能为经济和社会发展作出贡献。因此，大学的科技成果转化（下文简称科技转化）是大学实现其社会功能的重要环节，也是衡量大学社会价值的核心指标。在过去的20年时间里，美国大学及非营利科研的专利授权给美国的国内生产总值（GDP）、工业生产总值以及就业都作出了重要贡献;自1996年以来，学术专利为美国工业产值贡献1.7万亿美元，为GDP贡献8650亿美元，并为590万人提供了工作岗位，全世界近60%的新药都诞生在美国[1]。美国大学在科技转化中取得如此成绩与政府《拜杜法》（Bayh-Dole Act）的刺激、大学旺盛的创新能力及强烈的转化动机有着直接关系，也与高等教育自组织在多层面的推动有着密切的联系。高等教育自组织（下文简称自组织）是指高等教育系统中的各类群体，如高校、学院、教师、学生或职员自愿组成的具有正式组织结构的长期性的非营利性组织。这类组织是美国高等教育系统中不可忽略的力量。笔者以代表整个高等教育系统的美国教育协会（American Council on Education，ACE）、代表研究型大学群体的美国大学协会（Association of American University，AAU）、代表公立大学的美国公立和赠地学院协会（Association of Public and Land-grant Universities，APLU）、代表专业学院的美国医学院协会（Association of American Medical Colleges，AAMC）、代表大学科技成果转化专业人员的美国大学技术管理者协会（Association of University Technology Managers，AUTM），以及代表大学教师的美国教授协会（American Association of University Professors，AAUP）的自组织为例，分析其在大学科技转化中的多重推动作用。

一、参与政府政策制定

在联邦政府制定大学科技转化政策的过程中，政府各机构是主导性参与者，它们负责提出政策草案，主持相关讨论并形成政策。而自组织则是积极的参与者，它们以多样化的形式与政府相关机构进行交流互动，表达高等教育群体对相关政策的态度和观点。

（一）参与涉及的机构和参与形式

自组织参与的政策制定涉及联邦立法机构、行政部门、中高级司法机构等。它们充分利用联邦政府各政策主体的制度安排，采取发布公开声明、公开信、听证会发言、应邀评论、发布法院之友书状等各种形式在政策制定的各阶段都积极参与。

自组织对相关立法活动的参与比较深入，与参众两院及其下属委员、议员都有交流。2011年6月15日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM发布了给众议院的信，督促其通过《莱希—史密斯美国发明法案》（Leahy-Smith America Invents Act）[2];2011年9月8日，这五个协会又联合发表声明支持参议院通过该法案[3];2015年6月10日，ACE、AAU、AAMC、AUTM发表声明，反对众议院司法审定委员会（House Judiciary Committee）审定《创新法》（Innovation Act），認为其降低了大学科技转化能力[4];2016年6月23日，AAU致信参议员科里·加德纳（Cory Gardner）和盖里·比德斯（Gary Peters），感谢其提出《美国创新与竞争法案》（American Innovation and Competitiveness Act）。[5]

在行政方面，自组织参与白宫科技政策办公室（White House Office of Science and Technology Policy）、国家标准与技术研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）的政策制定较多。2014年9月21日，AAU、AAMC、AUTM等自组织应白宫科技办公室征询意见之邀，对《美国创新策略》（Strategy for American Innovation）进行评论，并提出了“增加对概念证明（Proof of concept）类研究支持”的建议[6];2018年7月27日，针对国家标准与技术研究院征求意见的要求，AAU和AAMC对《联邦技术转化的主管机构和过程》（Federal Technology Transfer Authorities and Processes）做出评论，提出了建设有效的、服务于公共利益的科技转化机制，促进大学科技转化的建议。[7]

在司法层面，自组织会通过法院之友制度为司法机构审理科技转化的相关案件提供信息。法院之友制度“是一项在英美法系国家以及国际纠纷解决机制中被广泛运用的制度，具体是指案件当事人以外的人在案件审理过程中，主动或经当事人邀请，向法院或其他裁判机关提交与案件有关的事实意见或法律意见，以影响判决的制度”[8]。法院之友制度在保证司法公正中起着不可或缺的作用[9]。在法院审理大学科技转化案件期间，自组织常以法院之友的身份，向法院递交法院之友书状（Amicus Brief），为法院提供适用法律信息，表达自己的观点，从而对判决产生影响。如在2010—2011年，斯坦福大学（Stanford University）诉罗克分子系统公司（Roche Molecular Systems，INC）案件审理期间，AAU、ACE、APLU、AAMC[10]和AAUP[11]都向最高法院提交了法院之友书状，发表了对案件的看法并阐述了适用法律依据和理由。

美国是一个判例法国家，上级法院的司法判决也是其下属法院此后审理类似案件的法律依据。自组织对中高级法院司法判决的影响实际上是对判例法形成过程的影响。这样自组织影响的就不是一个司法案件的判决，而是未来类似案件的判决，其深远意义可想而知。

（二）参与的政策主题

自组织与政府机构进行互动、交流的政策主题包括以下三个方面。第一，科研管理。具体而言，协会关注的是大学科研经费、群体科研项目管理、科研创新群体多样化等问题。2016年5月10日，包括AAU、APLU、AAMC在内的近70多个协会及大学给众议院写信，反对《小企业创新商业化法案》（Commercializing on Small Business Innovation Act）中有关给小企业科研增加预留拨款的条款，因为给小企业科研预留拨款的增加会减少大学科研人员获得联邦政府资助的机会[12]。2012年2月17日， ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等80多个协会反对《2011年经费改革及新的透明性法案》（The Grant Reform and New Transparency Act of 2011）中要求国家资助项目申请书及同行评阅人在网上公开的条款，认为其会给科技转化带来负面效应[13]。2018年8月27日，AAMC、APLU、AAU、AUTM等协会发表的联合声明支持国会通过的《关于研究未被充分代表的群体追求工程和科学领域成功的法案》，支持其采取措施，促进女性及其他群体参与科研创新，提升科研创新群体的多样性。[14]

第二，专利管理。自组织关注的是治理专利滥用及专利系统改革等问题。如2018年3月20日，AAU、APLU、AAMC、AUTM等协会致信众议院，对其有关治理“专利蟑螂”①的议案条款表示支持[15]。2011年9月8日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等协会在两院通过《莱希—史密斯美国发明法案》之际表示支持该法案对专利系统的改革。[16]

第三，大学科技转化管理。协会在这方面关注的是政府对早期科技转化研究的支持。2013年8月1日，ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM等协会致信众议院议员支持其在相关议案中提出对概念证明等早期科技转化项目进行资助的条款。[17]

（三）自组织内部立场和观点的差异

自组织通过各种制度安排与政府交流互动，其本质是表达自己的态度和观点。当政策内容对大学科技转化具有积极推动作用时，自组织会表示支持和感谢，并指出政策的正面效果。当政策内容不利于大学科技转化时，它们会公开表达反对意见，并阐述政策带来的负面影响。但由于自组织是一个多样化的群体，各组织代表着不同的群体，其群体内部对联邦政策内容也有着不同的立场和观点，如ACE、AAU、APLU、AAMC、AUTM分别站在整个高教系统、大学、学院及科技转化从业者角度，关注政府各部门有关大学科技转化的政策制定，而AAUP代表的是教师群体，重视维护教师的权益，包括教师对政府支持研究中取得科研成果的所有权，教师对大学科技转化政策制定的参与权，教师的学术研究需求在科技转化中的优先权等。AAUP与其他组织在立场和态度上的差异在相关司法案件审理中表现尤为突出，常常分别支持对簿公堂的诉讼双方。例如，在2011年联邦最高法院在审理斯坦福大学诉罗氏诊断公司（Roche Diagnostics）关于科技成果转化争议的案件中，AAUP支持教师一方，其他自组织则支持高校一方。2月1日，AAUP单独向最高法院发布了法院之友书状，提出应保护教师发明者权益[18];6月6日，ACE、AAU、APLU、 AAMC、AUTM联合向法院提交了法院之友书状[19]，认为高校应拥有转化成果的所有权。最后法院的判决支持了AAUP的立场和观点。

对于自组织在政府政策层面的参与，康斯坦斯·库克（Constance E. Cook）[20]从利益集团理論的角度解释，认为这是其表达高等教育利益的形式，是美国利益集团政治的体现。熊耕[21]则从治理理论的角度将其看作是自组织作为高等教育系统治理者与政府治理者共同治理的过程。这两种观点都看到了自组织在政府政策制定过程中的独特作用：通过与政府各种形式的交流，为其提供不同视角、观点、信息和政策方案等，从而为形成合理有效的政策贡献一己之力。

二、引导大学的科技转化运作

自组织不仅在政府政策层面十分活跃，在大学的科技转化的具体运作方面也同样活跃。这主要包括以下五方面。

（一）确定科技转化的价值观

自《拜杜法》公布以来，美国大学科技转化虽然发展迅速且为经济作出了巨大贡献，但其价值取向一直以经济利益为最终目的。进入21世纪后，这种价值取向开始给医药方面的科研，特别是有关癌症及一些重大疾病的研究带来了巨大挑战。这是因为一些有关基因的研究成果，如癌症基因标志诊断测试是后续研究的基础，当大学将其专利许可完全转给以营利为目的的企业后，科学家再使用它进行研究，就要支付大量的许可费用。这在一定程度上限制了科学家在这些专利研究基础上继续新的探索，因此对医药领域的进一步发展造成了相当大的阻碍。为此，自组织和一些顶尖的研究型大学对大学科研发明及其转化的终极价值进行了反思。如2007年3月6日，AAMC及斯坦福大学等一些顶尖研究型大学在充分讨论后，发表白皮书《为了公共利益：大学技术许可需考虑的九要点》（In the Public Interest： Nine Points to Consider in Licensing University Technology），建议大学在与他人签订新发明和发现的专利许可合同时，应允许科学界将转化的科技成果用于科研，从而发展新的应用[22]。这首次确定了大学科技转化要服务于公共利益的价值观，在一定程度上修正了《拜杜法》利用收益刺激大学科技转化所带来的负面效应。2010年，这一重要价值观被美国国家科学院（National Academy of Sciences）下属的国家科研委员会（National Research Council）作为给全国大学制定科技转化政策的建议[23]。2014年10月，AAU和APLU分别成立了科技转化和知识产权工作组，再次强调了大学科技转化的主要目的是促进公共利益的价值观，并据此制定了大学科技转化政策的指导性建议。[24]

教师是科研的主体，是新技术的发明者与发现者，因而也是科技转化中的主导力量。教师的代表性自组织从教师的角度出发确立大学科技转化的价值理念。如2014年1月，AAUP发表了《引导学界与企业关系的建议性原则》的报告，针对大学科技转化提出了10条建议性原则。其中部分建议集中细化了以上大学科技转化的价值观理念，还有一些原则提出大学科技转化中应充分尊重和体现教师作为发明者的权利。如第11～12条原则指出：“教师指导和控制的基本权利并非终止于新发明或发现，而是一种延续到有关知识产权方面的决策——包括发明管理、颁发许可及商业化、传播及公共使用;教师在大学如何管理研究产生的发明中拥有集体利益。他们有责任参与制定大学有关教师发现、发明管理、传播、许可及商业化协议的规定”[25]。确定尊重教师科技转化中的基本权益的价值理念，其作用不仅保护了教师权益，而且保证了教师进行科研创新的动力，从而为大学科技转化提供源源不断、可供转化的新科技成果。

大学科技转化并非是一个将发明、发现的成果卖给企业，获取最大经济收益的简单商业化过程。因为大学及其科研毕竟都有着服务社会的公益性目的。为此，在促进大学科技转化服务于经济发展，收取经济收益的同时，科学研究、公共健康等公共利益也绝不能忽略，否则大学的科技转化将会走上唯利是图的道路，反而会限制科研的持续探索，进而阻碍科技转化的源头——新发明的诞生。自组织通过提出科学的科技转化价值理念并引导大学在科技转化运作中贯彻这些价值观，平衡大学科技转化的经济目的和公益目的，實现科技转化可持续良性发展，从而彰显了其在这一关键问题上的重大作用。

（二）指导大学的科技转化政策制定

大学的政策是科技转化发展的具体规则，也是大学成果转化管理核心依据和提升质量的关键。自组织对大学的科技成果转化政策十分重视。如2014年10月，AAU建立科技转化及知识产权工作组（AAU Working Group on Technology Transfer and Intellectual Property），其任务是重新强化大学科技转化运作的主要目的——促进公共利益。随后APLU也建立了知识产权管理工作组（APLU Task Force on Managing University Intellectual Property）。两个工作组在经过深入调查研究后，分别发布声明，提出了大学制定科技转化政策的建议性原则。AAU在2015年3月27日发表报告，具体内容包括以下五条。第一，大学科技成果转化活动的重点应是提高公共利益和公共福祉。第二，大学应制定高级别政策，确保知识产权管理和科技转化实践与公共利益、核心研究以及服务社会的任务保持一致。第三，大学应制定政策限制与“专利蟑螂”进行交易。这类政策不应剥夺大学雇用正当的外部律师和机构的权利，在知识产权受侵犯时进行合法捍卫。第四，应从多方面，而不仅是使用经济收入来评估大学的科技转化活动。第五，大学应分享从服务公共利益角度管理知识产权、提升科技转化运作水平的良好经验[26]。AAU和APLU在声明中分别号召其成员院校制定具体政策时贯彻执行这些原则。

这些原则虽然只是一种自愿的、建议性的原则，但它毕竟反映出大学科技转化的客观规律，有利于社会的整体利益，因而也被政府、高校等各界认可。而且自组织不仅为这些原则在大学的具体政策中得到体现发挥了倡导作用，还在自觉自愿的基础上融入了调查的手段。2017年，两协会联合进行科技转化管理调查，检查其成员院校对这些基本原则的执行情况：在参与调查的89所大学中，87%的院校制定了与大学核心任务一致、促进公共利益的科技转化政策;但84%的院校并没有制定具体政策限制大学将专利许可卖给“专利蟑螂”类的公司。两个协会据此进一步提出了具体举措，帮助大学执行其基本原则，同时也公布了6所积极执行基本原则的典型院校。[27]

（三）保证大学转化管理的质量

大学科技转化的直接管理机构是科技转化办公室。大学科技转化办公室承担着教师发明专利转让给企业时的谈判、合同拟定、签署及正式授权以及管理大学与授权企业的关系等工作。同时也为本校师生提供了有关科技转化的法律、法规的信息咨询，并为促进教师与企业间信息交流、科研合作提供支持性服务。它在科技转化管理中连接着大学、教师及企业三个核心主体，是一个举足轻重的基层管理机构。自组织对保证和提升科技转化办公室管理质量格外关注，这表现在重视评估制度的建设上。首先，自组织确定了新的评估原则。在2015年3月27日，AAU和APLU提出应开发评估大学科技转化办公室的指标和程序。评估不应仅仅使用经济收入这一指标，而应聚焦科技转化办公室的工作，是否与研究型大学的科学发现及提升社会福祉的核心任务相一致[28]。这一原则旨在纠正大学科技转化评估中普遍盛行的经济收入至上的现象，要求科技转化办公室办公室将科技转化与大学科研、教学以及服务社会功能结合在一起。其次，建立具体评估指标及程序。2017年7月20日，AAU与APLU、AUTM等组织合作，向大学科技转化领导者做了实地调查，并对相关文献进行了研究，然后依照前期确定的评估原则，制定了一套大学科技转化机构的评估指标。这些指标除了传统的评价指标以外，还包括教师和学生的参与科技转化情况等新指标。“这些指标不容易测量，但管理者只要从每一大类指标中选取几个指标就可以充分了解其科技转化办公室是否很好地支持其科研、教育及服务的主要功能。”[29]

保证大学科技转化基层机构的管理质量是自组织在具体实践层面规范大学科技转化运作活动的集中体现。自组织在这方面采用了较为正式且传统的质量保证形式——评估。自组织在评估方面是内行，AAU在早期就具有评估认证功能。可以看出它们确定的评估原则、评估指标和程序的过程是基于实证调查的，所确定的指标内容也是针对时弊，较为全面的，因而比较适应大学科技转化的现实情况。

（四）促进科技转化从业者专业发展

大学科技转化是一项专业性很强的职业，不仅涉及多学科、多领域的知识和技能，而且要随时关注创新技术、政府政策、企业发展变革等领域。为了保证这一职业群体能够具备较高的专业化水平，必须重视从业者专业知识技能的持续发展。这样才能维持一个高胜任力的从业者队伍，从而保障大学科技转化高质量运作。为促进自组织从业者专业发展，各协会做了以下三方面工作。

第一，开发线上专业发展系统。2013年3月5日，AUTM宣布接受了华莱士·库特勒基金（Wallace H. Coulter Foundation）75万美元的资助，用于开发一个学习管理系统[30]。该系统为处于各事业阶段的大学科技转化从业人员提供丰富的学习资源，使其可以在网上制定专业学习计划，不断提升专业素质和能力，使从业者专业化发展更加系统化、规范化和便利化。

第二，培训未来从业者。这主要是对未来有兴趣从事科技转化管理的学生进行科技转化方面的专业培训。2016年6月3日，AUTM宣布，获得了博勒斯·卫康基金会职业指导资金（Burroughs Wellcome Fund Career Guidance Grant），用以开发科技转化培训项目，为那些科学和工程领域对科技转化事业感兴趣的学生提供全面的培训，以使他们未来能够就职于大学科技转化办公室[31]。AUTM现有的大量培训都是关于商业和法律方面的，缺少科学背景知识的培训。该项目将为研究生和博士后研究员补充科学方面的背景知识，以培养新一代训练有素的科技转化专业人员。这种着眼于未来人才的培养，使从业者队伍有较高的起点，并在不断更新中始终维持较高的专业水准。

第三，奖励杰出贡献者。AUTM常设三个奖项：主席奖，主要奖励那些在大学科技转化中作出过重大贡献的人物，如2013年的主席奖颁发给了在大学科技轉化行业内声望颇高的霍华德·布雷默（Howard Bremer）[32];拜杜奖，主要奖励那些长期从事大学科技转化的行政管理人员，如2013年3月6日，AUTM公布将一年一度的拜杜奖颁发给了25年来在大学技术许可授权、技术公司孵化、种子资金发展等领域积累了丰富经验的马克·克伦威尔（Mark Crowell）[33];发展中国家新人奖，主要奖励那些发展中国家新入职的科技转化人员或者技术转让刚刚起步国家的专业人员。对各阶段从业者的奖励是对从业者专业水平及工作投入的鼓励和认可，对从业者们专业化发展也有着一定的激励作用。

由上可以看出，自组织促进从业人员专业发展既关注了当前从业群体的自我发展，也关注了从业者的代际更新，注重赋予未来潜在从业者专业技能，使其提前做好进入行业的职业能力准备。同时，自组织选择从创造条件与奖励优秀两个维度，为从业者提供了专业发展的机会，也强化了其专业发展的动机。

（五）鼓励大学科技转化模式创新

大学科技转化中的各要素——大学、企业、新技术，以及新技术的发明者——教师都随着时代的发展处于不断变化之中。科技转化模式只有不断调整、持续创新，才能避免模式僵化，拥有一个生机勃勃的未来。

2018年，AAMC将“科研及科研教育创新奖励”（2018 AAMC Innovations in Research and Research Education Award）项目的主要目标定为嘉奖那些促进科技转化、发展企业家精神、推动科研及科研教育与企业部门建立合作的创新模式。评奖主要按照创新性、影响、模式复制的可行性等指标来衡量。来自三所大学的创新者分别获得了奖励。这三位获奖者主要是在增加女性对科研创新和科技转化活动的参与、培养学生企业家精神、构建奖励创新和科技转化的生态体系等方面进行了创新[34]。2014年10月，APLU建立了管理大学知识产权工作组，其任务之一就是收集大学在知识产权管理等方面行之有效的创新案例，并予以传播。[35]

由上可以看出，自组织倡导创新模式的途径较为简单，即奖励和宣传。这两种方式都充分利用了媒体和公众的力量，一方面使创新者获得了声誉鼓励，激发大学及相关工作人员的创新动机，从而在科技转化模式方面不断尝试;另一方面也起到推广创新成果的作用，使大学能够通过借鉴典型案例，获得启示和灵感，找到创新的突破口。

三、构建校企科技转化联结

大学科技成果的转化过程是大学和企业共同参与的过程，它不仅涉及到大学科研创新成果的产生，还涉及如何寻找合适的企业进行投资，将科技成果转化为市场产品或服务。这就需要在二者之间构建联结，进行信息交流。自组织承担了这部分功能，致力于构建各种交流平台，包括建立线上平台与线下平台。

线上交流平台主要是利用互联网和移动通信技术，打造方便快捷、功能强大的科技转化平台和数据库。2013年3月5日，AUTM宣布利用华莱士·库特勒基金的资助，扩展全球技术门户（Global Technology Portal）[36]。该网站可以让大学自动上传科技成果，以使需要的企业取得使用许可。AUTM还利用该资金提升其版税和交易数据库的性能和曝光度，这是一个专供技术转让者了解其版税和交易情况的定制平台。2016年7月8日，AUTM又和源泉公司（Wellspring）合作，继续加强其全球技术门户网站建设，为大学技术办公室推销创新成果，与企业建立联系提供更多工具[37]。全球技术门户网站在建立后已有上万项大学新技术上传，这些技术每月都有几十万的网页浏览量，已经成为美国最大的技术市场。美国科研支出的前100所大学中有88所在这一线上平台进行展示。[38]

除了构建线上平台，AUTM还在现实世界中为大学和企业创造机会。AUTM认为新公司的创建和发展是学术科研创新不可分割的构成要素。仅2017年，以大学新技术为基础形成的新公司就有1000多家[39]。AUTM为了促进大学新技术公司的发展，在每年年会的企业论坛上举办风险挑战赛（AUTM Venture Challenge）。这一竞赛的机制是让来自大学的进行科技转化的新兴公司提出商业计划，由来自企业的经验丰富的风险投资者组成的小组进行评审，获胜者将获得现金资助。如2019年2月14日，AUTM发布新闻通告，宣布了一个来自匹兹堡大学创新研究院的新建企业——海博森斯公司（HiberSense，Inc.）赢得了AUTM的创新技术商业化设计竞赛，获得了1万美元的最高奖励。此外，来自天普大学的生物科技公司埃克斯赛尔（ExpressCells）、来自宾夕法尼亚大学的医疗设备公司格雷普技术（Greppo Technology）以及得克萨斯大学阿灵顿分校的纳米液体配方公司（Nano Liquid Solutions，LLC）3个公司也从68个参赛公司中脱颖而出，进入了决赛[40]。这种形式给大学新技术企业创造了绝好机会，参与公司无论是否获奖，都有机会展示自己的商业计划，获得企业投资者的反馈、指导和投资。AUTM主席认为，这是使研究型大学的新技术进入商业市场的一个令人兴奋的方法，是大学与企业合作创造产品和服务，真正改善公众生活，使世界更美好的真实典型。[41]

自组织为大学和企业之间建立了形式多样、充满活力的联结，这对大学和企业来说是双赢的：大学因此加快了科技成果市场化进程，不仅增加了大学和研发教师的收入，激励了科研动机，而且提升了科技成果的社会价值;企业也因此加快了技术更新，提高了产品和服务的质量，从而有机会开拓更大的市场，增加获利空间。

四、提供大学科技转化信息

有关全国层面大学科技转化的信息是政府及大学制定相关政策的有力依据，也是社会公众及研究者了解其实际状态的资料来源。教育自组织利用其作为全国性会员组织的优势，承担了部分信息获取和传播的职能。自组织公布的信息有两类。第一类信息是统计数据，AUTM每年都对大学专利许可活动进行调查，然后向社会公布调查结果。如2017年11月27日，AUTM公布了其在2016年对全国195所大学、医院和科研机构进行调查的结果，发现“这一年新成立了1024家科技公司，其中73%的新兴公司都留在其相关机构所在的州，美国颁发的专利达到了7021项，比2015年增长5.1%，顾客和企业享受到了800个新产品”[42]。AUTM不但聚焦教师发明者，也非常关注学生科技转化及教育情况。如2012年10月26日，AUTM公布了其对90多所大学的学生专利、著作权及发明转化、学生科技转化政策、信息提供的制度安排、教育培养等方面进行调查的结果。结果显示“12所大学每年有超过100项学生发明;72%的大学都为学生提供资源，帮助学生学习知识产权及科技转化的相关知识，学校也建立了各种帮助学生发明和创业的校园项目，其中84%是办创业培训班，50%是建立学生企业孵化机构，40%设立学生创业基金”。[43]

第二类信息是自组织对全国大学科技转化进行综合性分析研究后所形成的报告。如2019年6月5日，AUTM 公布了其与另一协会合作的《美国大学/非营利发明对经济的贡献1996—2017》（The Economic Contribution of University/Nonprofit Inventions in the United States： 1996～2017）的研究报告[44]。这些研究报告以数据为依据，经由专家严谨的计算和科学分析，进一步证实了大学科技创新理念的商业化不仅造福于世界人们的生活，也在美国经济中产生了重大效应。

AUTM所做的统计调查及研究报告为各界提供了关于大学科技转化的准确信息。这些信息一方面可以服务政府、自组织、媒体和研究者，引发关注和重视，使各界了解科技轉化的成就，从而为其获取利好的政策及更充裕的资源提供证据;另一方面常规化、高质量的信息提供也会给自组织带来声誉，增加其政策及活动的权威性，增进其与政府和高校的协作关系。

综上，自组织活跃在大学科技转化的所有层面——政策层面、理念层面、管理层面、信息层面，影响着科技转化过程的所有的核心主体——政府、大学、师生、企业。对于政府，它们是政策制定不可或缺的参与者和协助者，虽然这种参与只是对政策内容表达态度，提出意见和建议，但为政府提供了不同的视角、知识信息以及解决方案，从而使政策更趋于科学、完善。对于大学，它们是科技转化运作的引导者和规范者。它们确定科技转化的基本价值观，指导大学制定转化政策，制定全面的科技转化评估指标，将科技转化从单纯追求经济利益引向服务于公共利益，同时也改进科技转化管理，倡导模式创新，提升科技转化效益。对于教师和学生，它们是权益的维护者和支持者，为其争取作为发明者在科技转化中所应有的各种正当权益，给创业者创造各种对接企业的机会。对于企业，它们是信息提供者和合作者，它们切实构建各种交流平台，联结企业与大学合作，让企业找到可以改进和创新产品和服务的新技术，获得长久的市场和利润。教育自组织并非大学科技转化中的核心主体，却是推动大学科技转化的“多面手”。它们尽心尽力补充完善政策、规范引导实践，构建拓宽校企交流，调查发布信息，从而为大学科技转化创造良好的环境、规范的路径、难得的机遇以及可靠的信息。要建立一个良性、高效的大学科技转化体系，自组织的角色是不可缺位和无可替代的。

注释：

①专利蟑螂：指在知识产权领域，没有实体业务，专门通过购买专利或者收购某些破产公司的形式，获取大规模数量专利，最终再以起诉为由要挟专利的实际使用者，迫使其交付高昂的和解费或专利许可使用费的非执业实体。

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編辑 吕伊雯   校对 娜迪拉·阿不拉江