辽朝除名法探析*

高云霄

(河北大学 a.宋史研究中心；b.燕赵文化高等研究院，河北 保定 071002)

“除名”即中国古代政府削夺犯重罪官员的官职和爵位，属于“五刑”外的一种附加刑罚。除名法可溯源至先秦时期，“除名之称始于汉世”[1]490，《汉书》云：“夺爵为士伍，免之”，颜师古注：“谓夺其爵，令为士伍，又免其官职，即今律所谓除名也”[2]141，但检诸史籍，发现“除名”一词最早见于《三国志·华佗传》：“军吏梅平得病，除名还家”[3]800，其于晋季成为定法，《太平御览》据引《晋律》载：“吏犯不孝、谋杀其国王、侯、子、男、官长，诬、偷、受财枉法，及掠人私卖、诱藏亡奴婢，虽遇赦，皆除名为民”[4]2909，除名法完善于李唐之世，作为后世刑律蓝本的《唐律疏议》曰：“诸除名者，官爵悉除，课役从本色。六载之后听叙，依出身法”[5]58。辽朝实行“以国制治契丹，以汉制待汉人”[6]773的“因俗而治”的统治政策，其因袭唐律以治汉人，除名法自然被契丹统治者应用于罪官惩罚的制度中。

比年以来，关于中国古代除名法的研究较为零散，其中北朝、隋唐及金朝①是学界的重点研究方向。当前法史界对辽朝法律文化的研究较薄弱，这大致是缘于辽朝史料甚于简略造成的。涉及辽朝除名法的研究，可谓凤毛麟角，部分学者仅在探讨职官管理制度时略有提及，如张志勇认为除名即开除公职，属于最为严厉的一种行政处分[7]149。武玉环、尹宿湦指出在辽朝官员犯罪的惩罚措施中，罢官、贬官、削爵位是最为常见的[8]37-45，其中削爵为民正是“除名”的同义术语，二位学者未就此展开深论。孙振江指出“夺官”分为夺爵免官和夺爵不免官两种形式[9]，孙文单独罗列“除名”的刑罚，未与“夺爵免官”相联系，有失偏颇。而目前学界尚未对辽朝除名法进行专题研究。辽法是中华法系的重要组成部分，笔者拟勾稽相关史籍及碑刻资料，以辽朝除名法的同义表达、应用时间、适用范围及其特点与作用为切入点，窥探辽朝法律文化的价值，不当之处，请方家不吝赐教。

一、辽朝“除名”的同义术语及其应用时间

(一)辽朝“除名”的同义术语

“除名”即对官职与爵位的双重剥夺，除名法是“汉律”，不属于契丹族习惯法的范畴。在辽朝，与“除名”具有相同含义的术语有8种：第一种“废”，如保宁六年(974)宋王喜隐坐谋反废[6]102，九年(977)喜隐被起用为西南面招讨使[6]107，“废”即指官爵皆夺。第二种“免官”，如重熙十五年(1046)西北路招讨使耶律敌鲁古坐赃免官[6]266，从数年后敌鲁古复封漆水郡王来看，这里的“免官”相当于“免官爵”。第三种“削爵为民”，如大康七年(1081)武定军节度使耶律仁杰以罪削爵为民[6]324。第四种“降为庶人”，如咸雍八年(1072)参知政事耶律观矫制营私第，降为庶人[6]312。第五种“除属籍”，如天祚帝诛德妃，降淳庶人，除其属籍[6]399，“除属籍”即取消皇族的身份，贬为庶民。第六种“削爵免官”，如韩涤鲁以私取回鹘使者獭毛裘，及私取阻卜贡物，事觉，决大杖，削爵免官[6]1424。第七种“夺爵”，如保宁八年(976)宁王只没妻造鸩毒，只没夺爵，贬乌古部[6]1087，后复封宁王，这里“夺爵”相当于“夺官爵”。第八种“放归田里”，如明王安端子察割弑逆被诛，穆宗赦通谋罪，放归田里[6]1072。《辽史》粗疏简陋，讹误较多，部分情况下，“免官”仅指罢免官职，不涉爵位，“夺爵”仅削夺爵位，不涉官职。有关辽朝“除名”的同义术语，需要具体问题具体分析。

(二)辽朝“除名”的应用时间

辽朝除名法是逐步吸收和借鉴唐律的产物，其法须在完整的官爵框架内应用与完善，并以成熟的职官奖惩制度作为辅助。神册元年(916)，耶律阿保机“变家为国”，此时“制度未讲，国用未充，扈从未备……(曷鲁)乃请制朝仪、建元，率百官上尊号”[6]1347，至神册六年(921)“诏定法律，正班爵”[6]19，辽初庶事草创，源于唐、五代的汉制官爵多为笼络归附汉官的工具。会同元年(938)后，一套依从汉制的官爵体系初步在辽朝确立，《刘承嗣墓志》记载：“嗣圣皇帝都城大礼，圣泽无私，崇德报功，行爵出禄”[10]48，耶律德光南下中原，灭亡后晋，曾诏“晋文武群僚，一切如故；朝廷制度，并用汉礼”[11]39。伴随太宗、世宗、穆宗三朝职官管理制度的发展，除名法至晚于景宗朝被契丹统治者应用，检索《辽史》，发现“除名”一词首见于《景宗纪上》，保宁八年(976)，“秋七月丙寅朔，宁王只没妻安只伏诛，只没、高勋等除名”[6]103，需要注意的是，除名法对契丹皇族只没与汉官高勋均适用，侧面说明景宗时期已出现“番汉合流”的趋势。

二、辽朝除名法的适用范围

翻检《辽史》《契丹国志》及相关宋代史籍，并辅以辽代的石刻文，发现辽朝除名法涉及官员多种类型的罪状。为了方便研究，特将除名官员的具体信息列表如下。

表1 辽朝除名官员简表

通过上表，可以总结出辽朝除名法涉及官员的罪状主要有威胁皇权、破坏政权、连坐得罪、职务犯罪、军事获罪等五大类。

(一) 威胁皇权类

《辽史》论曰：“辽之秉国钧，握兵柄，节制诸部帐，非宗室外戚不使，岂不以为帝王久长万世之计哉。及夫肆叛逆，致乱亡，皆是人也。有国家者，可不深戒矣乎！”[6]1668皇族耶律氏与后族萧氏是辽朝的统治核心，二者内部的矛盾与斗争加速了辽王朝的灭亡。契丹贵族身犯威胁皇权类的重罪，情节严重者会处以极刑，部分与皇帝关系紧密者会列入“八议”的范畴，免死除名，贬为庶人。

1.谋逆造反

太祖弟明王安端与其子察割通谋弑逆，辽穆宗“赦通谋罪，放归田里”[6]1072。耶律李胡子喜隐“应历中，谋反，事觉，上临问有状，以亲释之。未几，复反，下狱。及改元保宁，乃宥之，妻以皇后之姊，复爵，王宋”[6]1338，喜隐谋反后，先前获封的“赵王”爵位被削夺，景宗即位改元，赦宥喜隐，并进封其为宋王。保宁六年(974)，“宋王喜隐坐谋反废”[6]102，“废”字即贬为庶人，意味官爵的削夺，但喜隐凭借自己的尊贵身份，于保宁九年(977)被起用为西南面招讨使[6]107。

2.谋废立事

谋废立是对皇权的严重威胁，贵族和高官密谋更替最高统治权的行为，已迈入辽朝皇帝的“禁区”，即使被诬陷，依然会予以除名。辽道宗朝著名的“昭怀太子案”，牵连众多官员受到除名的重惩，大康三年(1077)，权臣耶律乙辛纠结党羽向太子集团发起猛攻，诬陷萧速撒、耶律撒剌等人谋立皇太子耶律濬，道宗听信谗言，“废皇太子为庶人，囚之上京”[6]318。除事件的主角耶律濬被除名外，众多与乙辛不协者，均逃不过死刑、除名、籍没的惩处，如中京留守耶律奴“被诬夺爵，没入兴圣宫，流乌古部”[6]1621。直至乾统元年(1101)，天祚皇帝为案件受害者昭雪，“诏为耶律乙辛所诬陷者，复其官爵，籍没者出之，流放者还之”[6]355，先前被诬除名者的官爵得以恢复，部分官员得到赠官的优赏。

3.篡权自立

历朝篡权自立者均被视为“逆臣”，即使身死，仍会将其生前的官爵剥夺，给予除名的附加刑。秦晋国王耶律淳在回离保、耶律大石等人的劝进下，于保大二年(1122)自立为帝，改元建福，但好景不长，耶律淳不久离世，政权土崩瓦解，东奔西逃的天祚帝“闻淳死，下诏削其官爵，并妻萧氏亦降为庶人，仍改姓虺氏”[11]142，官员死后被罚除名属于特殊情况，其生前被卷入政治风波的可能性较大。

(二)破坏政权类

破坏政权类犯罪行为严重损害政府形象、破坏政权内部团结，辽朝官员多以造毒谋命、私议宫掖、语涉怨望等罪名被开除官籍。

1．造毒谋命

官员私自造毒，并以毒药谋取他人性命，这严重破坏政权内部的和谐、稳定，此类案例多出现于封建王朝利益集团间的斗争中，造毒谋命的部分官员会被特赦死刑，予以除名。如在辽景宗保宁八年(976)的一场政治风波中，宁王只没与南院枢密使高勋密谋用毒药谋害驸马都尉萧啜里，宁王只没的妻子制造鸩毒，事情败露后，“宁王只没妻安只伏诛，只没、高勋等除名”[6]103。

2.私议宫掖

私议宫掖事在辽朝是被严令禁止的行为，官员私自议论宫掖事或是谤讪朝廷，易使政权受到流言的中伤，抑或是发生泄露机密的情况。乾亨四年(982)，圣宗初即位，政权内部暗流涌动，当年十二月发生了挞剌干乃万十醉言宫掖事的违法案件，按照律法规定，乃万十应当被处以死刑，但承天后与圣宗法外开恩，仅对乃万十施加杖刑的处罚[6]116。再如萧迭里得族弟黄八的家奴告其主私议宫掖事，迭里得为包庇族弟而掩盖住事情的真相，“事觉，决大杖，削爵为民。清宁中，上以所坐事非迭里得所犯，起为南京统军使”[6]1665。

3.语涉怨望

官员平日言论不当或是言辞涉及怨望，会招致除名的处罚。道宗朝的文臣王鼎刚正不阿，“人有过，必面诋之”。寿昌初年(1095)王鼎升任观书殿学士，在一次酒宴中，鼎“醉与客忤，怨上不知己，坐是下吏”，道宗得状，十分恼怒，对鼎“杖黥夺官，流镇州”[6]1602，其中流刑作为王鼎的主刑，而“夺官”指官爵皆夺，同“除名”之意，为王鼎的附加刑。语涉怨望对皇帝触动很深，造成对政权的不良影响，以致于在大赦的条件下，道宗仍不愿宽宥王鼎。

(三)连坐得罪类

除名是连坐案件中常用的处罚方式之一。“连坐”即“因他人犯罪而使与犯罪者有一定关系的人连带受刑的制度”[12]375，辽朝官员参与谋反、厌魅，往往会受到连坐除名的严惩。

1．参与谋反

谋反属于“十恶”重罪，无论官员是主动谋划，还是被迫参与，都会被政治漩涡卷入其中。在谋反类案件中，连坐除名很常见，道宗清宁九年(1063)的“重元之乱”牵涉范围广泛，连坐官员众多，如卫王贴不“诉为重元等所胁，诏削爵为民，流镇州”[6]299；因直系亲属犯罪连坐的丰国王萧孝友“坐子胡睹首与重元乱，伏诛”[6]1469，其生前的官爵均被削夺；因荐引官员犯罪连坐的北院枢密使萧图古辞“为枢密数月，所荐引多为重元党与，由是免为庶人”[6]1645。

2．参与厌魅

厌魅属于“不道”，《唐律疏议》云：“厌魅者，其事多端，不可具述，皆谓邪俗阴行不轨，欲令前人疾苦及死者”[5]10。在辽朝，厌魅也是不合礼法的行为，厌魅事件的参与人员均会严惩，涉事官员予以除名，如大安二年(1086)，道宗惠妃母燕国夫人削古“以厌魅梁王事觉，伏诛，子兰陵郡王萧酬斡除名，置边郡，仍隶兴圣宫”[6]330。

(四)职务犯罪类

在辽朝，违法收受财物、挪用官物或是滥用职权的官员会受到不同程度的严惩，其中除名法是施加给罪官的附加刑。

1．贪赃受贿

辽朝重视廉政建设，贪赃受贿的官员会受到死刑、除名、免官、杖刑等不同程度的处罚，重熙十五年(1046)，西北路招讨使、漆水郡王耶律敌鲁古坐赃免官[6]266，十九年(1050)，耶律敌鲁古因军功复封漆水郡王的爵位[6]275，说明敌鲁古先前已被除名，这里的“免官”指的是“免官爵”。

2．私取官物

辽朝官员私自挪用官家财物，或是以官物进行牟利活动，可能会断送其官场生涯。重熙十年(1041)辽兴宗诏：“诸职官私取官物者，以正盗论”[6]258，兴宗以诏令的形式增加了对私取官物类犯罪行为的惩处力度。恰在此际，西北路招讨使韩涤鲁利用职权便利，私取回鹘使者獭毛裘及阻卜贡物，事情败露后，韩涤鲁被“决大杖，削爵免官”[6]1424。道宗朝的张孝杰因私贩广济湖盐及擅改诏旨两条罪状，被罚除名[6]1637。

3．滥用职权

权力是一把双刃剑，官员滥用职权，牟取个人利益，将国家和百姓抛诸脑后，必然会受到严厉处罚。清宁五年(1059)十二月，“参知政事吴湛以弟洵冒入仕籍，削爵为民”[6]292，吴湛利用参知政事的职权，为弟换取官员的身份，被道宗剥夺官爵。咸雍八年(1072)，知南院枢密使事王观滥用权力，矫制营造私第，做出不合礼法之举，道宗将其贬为庶人[6]1551。

(五)军事获罪类

辽朝军官常因妨害农业生产、扰民、抢掠、临阵脱逃、失军期、不亲追击、作战不利等获罪，皇帝视其严重程度，给予杖刑、免官和死刑等处罚[13]，除名法也被纳入辽朝的军法体系。

作战不利。大安十年(1094)，敌烈部发动叛乱，乌古敌烈统军使萧朽哥率军镇压，与战不利，被罚除名[6]341。辽末，刑罚无章，萧嗣先征讨女真失利，“但免官而已”[6]367，军法不严，士无斗志，辽王朝被推向灭亡的深渊。

三、辽朝除名法的特点与作用

(一)辽朝除名法的特点

1．除名法主要针对的是身处核心权力圈的高级官员

罪官同时拥有官职与爵位，是对其施行除名的先决条件，无官阶的胥吏和无爵位的下级吏员犯重罪，会直接判处死、流、徒、杖、笞等不同程度的刑罚，除名法是其“享受”不到的附加刑。有辽一朝，除名案例中出现的官职大致有：北院枢密使、南院枢密使、知南院枢密使事、参知政事、诸行宫都部署、西北路招讨使、西南面招讨使、乌古敌烈统军使、洛京留守(遥领)、中京留守、武定军节度使、观书殿学士、国舅详稳等，其中既有枢密院、中书省、馆阁等朝官系统的高官，也有五京、招讨司、统军司等外官系统的大员。辽朝除名官员的爵位有：秦晋国王、丰国王、明王、赵王、宋王、宁王、秦王、卫王、漆水群王、兰陵郡王等，其爵位均不低于王爵，且集中在一字王爵和郡王爵。除拥有高品级的官爵外，除名官员的出身显赫，多数为近支宗室和后族的重要成员，长期处于核心权力圈。明乎上述论证，可知辽朝除名官员的身份尊贵，且官爵基本在三品以上，进一步证明除名法针对的群体是身处核心权力圈的高级官员。

2．除名法的主体内容与《唐律》基本匹配

首先，《唐律疏议·名例律》载：“诸犯十恶、故杀人、反逆缘坐，虽会赦，犹除名”[5]48，辽朝的高官显贵身犯十恶重罪，可入“八议”，免死除名，如数次谋反的耶律喜隐；故意毒害政敌的高勋被处流刑，附加除名；耶律贴不、萧孝友、萧图古辞等人在“重元之乱”中，连坐除名。其次，《唐律》规定，“监临主守，于所监守内犯奸、盗、略人，若受财而枉法者，亦除名(奸，谓犯良人。盗及枉法，谓赃一匹者)”[5]48，辽兴宗朝的韩涤鲁在西北路招讨使任上，因私取外族使者的贡物，被处杖刑，附加除名，耶律敌鲁古也在西北路招讨使任上，坐赃除名，但唐、辽在赃物的类别和数量规定上应有不同。再次，唐朝犯“五流”有官爵者也要除名，“五流”指加役流、反逆缘坐流、子孙犯过失流、不孝流和会赦流，其中造毒谋命应判处流刑，“造畜蛊毒，虽会赦，并同居家口及教令人，亦流三千里……有官者仍除名”[5]36宁王只没妻造鸩毒被诛，参与造毒案的只没和高勋等人被处流刑，附加除名。最后，唐朝法外施加除名的案例较多，且集中于军事获罪的官员，《辽史》疏漏颇多，仅发现乌古敌烈统军使萧朽哥因作战不利被除名。综上所述，辽朝除名法的主体内容与《唐律》基本匹配，辽朝律令对《唐律》存在明显的承继关系，是中华法系的重要组成部分。

3．除名法的执行效果不佳，民族性差异不显

“社会现实与法律条文之间，往往存在着一定的差距”[14]2，辽朝除名法在司法实践的过程中，暴露出随意性较强的问题，其执行效果与皇帝的个人喜好及与皇帝的亲疏远近有关。如太祖弟安端与子察割通谋弑逆，辽穆宗免其死罪，放归田里；耶律李胡子喜隐数次谋反，景宗免其死罪，予以除名后，竟提升王爵等级，继续委以重任；世宗子只没造毒谋害驸马都尉萧啜里，被处流刑，附加除名，统和元年(983)，皇太后称制，诏复旧爵。安端、喜隐、只没都是近支宗室，辽朝为了体现对贵族阶层的保护，在效仿中原王朝制定法律时，贯彻了“贵贱有序”的思想，这体现在八议制度中的“议贵”上[15]。再如玉田韩氏家族的韩涤鲁，私取外族使者的贡物，削爵免官，“俄起为北院宣徽使”[6]1424；西北路招讨使耶律敌鲁古坐赃除名，仅三年后，起用为北道行军都统，后复封漆水郡王[6]275；兰陵郡王萧酬斡因母厌魅梁王延禧(天祚帝)，被道宗处以流刑，附加除名，至天庆中，“以妹复尊为太皇太妃，召酬斡为南女直详稳，迁征东副统军”[6]1574。据上述可知，除名官员的听叙时间与律令有较大出入，且犯经济类罪名的官员可较快重返官场，但官员犯“十恶”、“不道”等严重威胁皇权、破坏政权的罪名，需要听叙的时间较长，且取决于皇帝的个人喜好。此外，蒐罗辽朝的除名案例，发现契丹族官员的数量占压倒性优势，汉官较少，这与辽朝的国家体制相适应，契丹人占主导的统治地位[16]，且长期活动在政治核心圈，更易触犯除名法。在除名法的执行上，契丹族官员与汉官未见显著差异。总体言之，辽朝除名法的执行效果不佳，民族性差异不显。

(二)辽朝除名法的作用

1．强化皇权

“辽之内难，与国始终”[6]1339，皇族的内部叛乱，影响着王朝命运。耶律氏对谋逆造反、谋废立事、篡权自立等重罪予以除名的严惩，在客观上，具有强化皇权的作用，但在实际的司法实践中，契丹贵族“合理”运用八议制度，以减轻自身所受的刑罚，或是凭借与皇帝的亲缘关系，获得听叙时间上的优待。整体而言，除名法对契丹贵族犯罪惩处的效果甚微。

2．整肃官风

欧阳修谓：“自古乱亡之国，必先坏其法制，而后乱从之，此势之然也”[17]9413，吏治腐败是法律体系崩溃的催化剂。辽朝对犯贪赃受贿、私取官物、滥用职权等罪名的官员予以除名，具有整肃官风的作用。官爵皆无深刻影响着个人和家族的政治、经济利益及社会名誉，对官员具有较大的震慑力。

3．维护礼法

耶律奴妻萧意辛言“厌魅不若礼法”，她认为遵守礼法，应“修己以洁，奉长以敬，事夫以柔，抚下以宽，毋使君子见其轻易”[6]1621。厌魅属于“不道”的范畴，辽朝对参与厌魅的官员施加除名的处罚，具有维护礼法的作用。

四、结论

北宋名臣富弼上疏论：“(契丹)得中国土地，役中国人力，称中国位号，仿中国官属，任中国贤才，读中国书籍，用中国车服，行中国法令”[18]3641，“除名”非契丹本族的习惯法，其源于“中国法令”，主体内容基本与《唐律疏议》的相关记载匹配，是逐步吸收和借鉴唐律的产物。“除名”即对犯重罪官员的官职和爵位予以削夺，属于主刑外的附加处罚。在辽朝，与“除名”具有相同含义的术语有“废”“免官”“削爵为民”“降为庶人”“除属籍”“削爵免官”“夺爵”“放归田里”等8种。伴随辽朝职官管理制度的发展，除名法至晚于景宗朝被耶律氏应用，其法适用范围广泛，因威胁皇权、破坏政权、连坐得罪、职务犯罪、军事获罪的官员，除判处死、流、徒、杖、笞等不同程度的主刑外，往往会附加除名。清人沈家本谓：“法立而不守，而辄曰法之不足尚，此固古今之大病也。”[1]2144辽朝除名法在实践过程中，暴露出随意性较强的问题，这一方面和契丹统治者贯彻“贵贱有序”的法律思想，实行八议制度有关，另一方面涉及到皇帝的个人喜好及与皇帝的亲疏远近。总起而言，虽然除名法在辽朝的执行效果不佳，但其客观上起到了强化皇权、整肃官风、维护礼法等重要作用。此外，辽朝除名法也极大地丰富了中国古代法律制度的内涵。

[注 释]

①夏志刚《北魏除名制度特点探析》(《青海社会科学》，2007年第3期)、夏志刚《北朝除名制度管窥》(《贵州社会科学》，2007年第8期)、孔祥军、李传成《隋朝除名制度探析》(《大庆师范学院学报》，2010年第2期)、王伟歌、张剑光《唐代官员除名制度探析》(《江苏技术师范学院学报》，2010年第5期)、李传成《隋唐除名制度研究》(山东大学硕士学位论文，2010年)、高云霄《金代官员除名制度探析》(《河北北方学院学报》，2019年第4期)、张宸《金朝除名制度研究》(辽宁师范大学硕士学位论文，2020年)等。