档案行政执法的策略探讨

龚静

摘  要：本文针对档案行政执法的开展策略，从档案法治建设环境、档案法制监督、档案执法队伍、档案执法透明公开、档案管理方式等方面展开探究分析，以期能够为档案行政执法工作的有效进行，提供参考性建议。

关键词：档案法;档案管理部门;行政执法;法律法规;档案治理

Abstract： In view of the development strategy of the administrative law enforcement of archives， this paper explores and analyzes the construction environment of the rule of law of archives， the legal supervision of archives， the law enforcement team of archives， the transparency and openness of the law enforcement of archives， and the management mode of archives， so as to provide reference suggestions for the effective implementation of the administrative law enforcement of archives.

Keywords： Archives law; Archives management department; Administrative law enforcement; Laws and regulations; Archives management

在局馆分离的机构改革背景下，如何将档案法律法规所规定的权利义务，有效转化为社会和公民共同遵守的行为规范，是贯彻落实新修订《档案法》的重要问题。对此，重新审视我国当前档案行政执法所面临的新形势、新变化和新问题，具有重要的实践价值。

1 档案行政执法的环境分析

首先，档案行政执法的法治环境发生了重大变化。作为档案行政执法工作所遵循的公共法，《中华人民共和国档案法》修订通过，并于2021年1月开始实施。《档案法》的修订内容体现了我国档案事业、档案工作环境的新变化，体现了依法治国的主体思想，适应了国家治理渐次推进的整体环境，呈现出权利与义务对等、权力与责任统一、形成与管理并重、传统与现代兼顾等诸多新意。[1]

其次，档案行政执法的主体发生了重要调整。我国长期实行局馆合一的管理体制，在局馆合一的体制下，档案局馆作为行政执法的主体，其职责、工作队伍、工作流程和机制是较为成熟和明确。随着档案机构改革的完成，档案局馆分离，档案行政职能剥离到新设档案局，这种档案行政执法权的变化，会衍生一系列的问题，需要在实践中进一步探索。

此外，档案行政执法力量在某种程度上削弱了。档案机构改革和行政权力的转移，并没有在机构设置和人员力量上相应地配强。在人员数量上、工作实践经验、知识结构等方面都面临着新的挑战。

2 档案行政执法的主要问题分析

档案行政执法问题一直是档案法治研究的重点领域之一，研究已经形成一定的规模，涉及的学科也比较多。包括档案行政执法的概念、主客体、法律依据、监督检查、业务指导、实践案例、问题与对策等。[2][3]

所涉及的问题，既包含宏观层面的问题，如档案法治环境建设、档案法律体系完善等;也包含中观层次，如档案执法监督、档案依法行政等;同时在微观层次如档案行政执法流程、档案行政执法人员队伍建设等方面也多有涉及。

结合研究者对档案行政执法主要问题的总结和归纳，本文在“合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实信用、权责一致”的基本原则的统领下，提出了档案行政执法的相关策略建议。

3 档案行政执法的主要对策

3.1 优化档案法治建设环境。首先，各级各类档案行政管理单位，应当加强对《档案法》的宣传贯彻力度。在宣传过程中，要注重参照“四五”普法活动内容，针对档案法律法规，展开生动活泼、行之有效、为群众所接受的普法宣传，并认真做好档案法律知识的普及工作。除此之外，还要注重依靠新闻媒体，对典型违法事件的处理结果，进行及时、大力的宣传报道，以此引导档案行政管理部门，能够从中获得教训并引以为戒，可以及时改进工作方式与工作内容，努力做到防患于未然。其次，档案行政管理部门，要积极主动地向地方人大、党委政府，及时汇报并反映在档案工作、执法实践期间出现的问题，尽快对各种违法问题予以纠正。通过采取這种方式，可以确保《档案法》的有效展开，从而为档案事业的发展营造良好的环境。再次，档案行政与管理部门应当优化执法环境，努力降低在财政、人事层面，对地方政府的依赖程度，从人力、财力、物力方面提供办案需求。此外，在档案事业经费当中，还应当包含档案法治工作费用。最后，要注重从思想方面，有效建立档案法律法规的权威，以此提升全社会人民群众的思想认识水平，这是一项系统性的长期工程，需要通过社会各方面的共同努力。[4]

3.2 加强档案法治监督力度。第一，必须提高对档案执法工作的监督力度。档案的行政执法工作，属于一类涉及领域较广、政策性与法律性较强的工作。想要确保这类工作得以顺利实施，就应当提高执法监督力度，严格规范工作人员的执法行为。档案行政执法行为，不仅要受到监察部门、审计部门的监督评价，还应当受到内部监察部门的监督，更应该受到上级管理部门、同级行政部门的监督。这类经常性、系统性的行政监督工作，有助于确保该部门与职员，能够科学行使相关法律所赋予的执法权力。除此之外，档案行政执法工作，还应当积极配合司法部门的监督、人民群众的监督、社会各界的监督行动。上述领域的监督，有利于及时查出并改正档案行政执法中的错误情况，有利于规范其行政执法行为，促进行政执法工作可以安全稳定地发展。

第二，要注重全面贯彻落实档案执法责任。在此过程中，档案行政工作中的执法责任，应当进行具体的细化。要积极开展行政首长责任制与分级责任制度，确保行政执法责任，可以层层分解至档案局中的内部职能结构，以及每一名工作人员身上，严格遵循分工明确、权责明晰的原则。落实档案行政执法问责制度，符合我国行政系统的责任制度特征，符合档案系统的分级管理统一化领导要求，其优势在于执法工作，能够实现一级抓一级、一级负责一级的目的，可以有效起到层层负责与人人有责的良好效果。

第三，加强针对行政执法档案管理的考核力度，构建督导机制。在开展行政执法档案管理工作期间，相关部门应当构建完整的监督法律机制，并构建具体的、操作性较强的法律法规与规章制度，要注重成立专业化行政执法档案考核评价小组，针对各类工作定期组织实施考核评价工作，以此推动行政执法档案管理工作得以顺利发展。除此之外，要不断健全内部考核评价制度。在开展内部考核评价管理工作时，应当严格落实各种管理标准，认真规范执法档案，并选派专业人员实施档案管理;要定期开展行政执法评查会议，针对管理中的各类档案必须进行严格检查与管理。一旦发现问题必须在短时间内采取科学措施进行处理。[5]

3.3 强化档案执法队伍建设。档案行政执法与管理部门，要努力做到以下几方面要求：

其一，要注重针对档案行政执法人员，展开专业化培训与教育工作，在帮助职员丰富专业知识基础、掌握办案技术的同时，还能够逐步提升其专业能力与业务能力。[6]其二，要不断提高针对执法人员的法治教育力度，严抓工作队伍的思想政治建设工作，注意谨慎、耐心选拔执法人员。其三，档案行政管理部门，应当认真配合人大等部门，定期组织开展档案工作业务能力培训，不断提升其档案业务能力;其四，档案执法人员，应当具备高尚的职业道德修养，拥有不断开拓创新的精神，具备合格的档案执法资质。其五，针对档案行政执法人员，在处理案件期间出现的失职、渎职以及不作为等行为，必须对其实施严肃处理，严格追究其公共责任，以此督促执法人员做到恪尽职守、依法办事、全心全意地做好分内本职工作。

3.4 注重档案执法透明公开。提升档案行政执法工作的透明程度，是健全档案行政执法公示制度的重要方法。各级各类档案行政管理部门，通过将该机关执法期间所应用到的法律法规、规章依据，借助各类渠道对社会公布，可以有效提升执法人员依法执政的水平与自觉程度，确保执法人员依法行政，从而提升行政管理对象的遵纪守法理念、依法维权意识。

就目前形势而言，我国的档案行政执法公示制度，仍然存在诸多缺陷与弊端，这些问题急需解决。为此，第一，相关部门落实《政府信息公开条例》的过程中，应当学会转变档案行政执法的主体，提升行政权力所有人的思想理念，努力拓展档案行政执法的公示规模。第二，想要全力提升档案行政效率，使其符合国际化与现代化的需求，档案行政执法管理部门，就应当努力顺应社会信息化的发展需求，打造相对先进的档案行政执法信息公式形式。在此期间，要将办公自动化与信息化作为突破口，大力倡导线上办公形式，可依靠组织召开视频电话会议、发送电子文件来传送政务信息的形式，来有效推动档案行政执法信息的现代化形式。第三，要不断提升行政执法部门的反应水平、社会回应能力，不断强化行政主体所有人的参与力度，以此强化档案行政执法效果。

3.5 统一档案业务管理口径。统一业务管理口径，是实现执法档案管理工作规范化的重要基础。在此过程中，档案行政管理部门，要按照现阶段的业务现状与利用需求，对已有的档案资料、数字化规范性文件进行整合;注重明确行政许可、行政检查、行政强制、行政处罚等各种行政执法档案的移交归档时间、立卷原则、整理规定、归档材料与文件排列次序、所归档材料的质量规定、保存期限、元数据、案卷封面、卷中目录和备考表等业务管理内容，从而为全系统行政执法档案的管理行动，提出統一化要求，进而牢固业务基础，为后续的电子化归档工作提供帮助。

参考文献：

[1]赵屹.新修订的《中华人民共和国档案法》的新意[J].山西档案，2020（05）： 17-23.

[2]韩阳.学习新《档案法》 群策群力做好档案工作[J].机电兵船档案，2020（06）： 72.

[3]刘娟.档案行政执法存在的问题及愿意你研究文献概述[J].档案管理，2012（04）： 53-55.

[4]辛芬芳.浅谈如何加强县级档案的行政执法工作[J].求知导刊，2018，000（030）： 29-31.

[5]孙大东.新《档案法》尚需彻底解决的三个问题[J].档案管理，2021（01）： 18-20.

[6]孙妍.档案行政执法问题与对策的相关研究[J].山西档案，2019（02）： 67-69.

（作者单位：宁夏大学新华学院 来稿日期：2021-01-09）