推动科研单位成果转化工作研讨

张 进，王佳婧，汤 琴

(中国科学院成都生物研究所 科技处，成都 610041)

1 我国成果转化工作现状

1.1 知识产权现状及相关政策

2020年1月14日，国家知识产权局在北京举办了2020年第一季度例行新闻发布会。本次发布会集中发布了我国2019年专利、商标、地理标志、集成电路布图设计的年度统计数据。数据显示，2019年，我国发明专利申请量为140.1万件，共授权发明专利45.3万件，其中国内发明专利授权36.1万件。研究表明，2011年，我国成为全球第一大发明专利申请国[1]，至今已连续多年蝉联该项统计第一名。但专利大国并不完全等于专利强国，我国专利申请数量迅速增加固然可喜，但伴随的问题和隐忧也十分明显。一个突出表现就是部分专利申请文件撰写水平较低，出现了一些创新性差、市场竞争力弱的专利申请[2]。对此，国家及地方相关主管部门高度重视，近年来不断优化政策导向，通过优化区域专利评价工作，完善专利一般资助政策，推行专利专项资助，突出专利奖励政策质量导向等办法来不断提升专利申请质量。

1.2 科技成果转化政策

2015年，对原《中华人民共和国促进科技成果转化法》进行修改并重新发布。2016年，连续颁布了《实施<中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》《促进科技成果转移转化行动方案》，至此，国家层面的成果转化政策“三部曲”正式出台[3]。在“三部曲”中，最核心的改革就是国家将科技成果的使用权、处置权和收益权下放至完成该项成果的科研单位，并对完成转化人员获得的经济激励比例进行了明确约定。

针对科技成果转化过程中国有股权管理存在的问题，2019年9月23日，国家财政部颁布了《关于进一步加大授权力度 促进科技成果转化的通知》，按通知要求，我国将进一步加大国家设立的中央级研究开发机构、高等院校科技成果转化有关国有资产管理授权力度，畅通科技成果转化有关国有资产全链条管理[4]。

为进一步促进职务科技成果转化，2020年5月9日，科技部等九部门联合印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》。至此，科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点工作正式落地，深化科技成果使用权、处置权和收益权改革又迈出了新的一步。

1.3 科研单位科技成果转化情况

根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》要求，国家有关主管部门分别在2019年、2020年发布了上一年度的中国科技成果转化年度报告(高等院校与科研院所篇)。报告以我国数千所研究开发机构、高等院校为样本，对2016年、2017年和2018年科技成果转化的进展和成效、典型经验和做法、存在的问题等内容进行了研究分析[5-6]。

作为现今国内最权威的科技成果转化资料，通过该报告可以客观了解到我国科研单位成果转化工作的现状及成效。报告显示，2016年—2018年，我国成果转化合同数、成交金额持续提升(见图1)，科技成果高价值转化不断涌现，给予科研人员的现金和股权奖励大幅增长。同时，报告也指出了我国科技成果转化中存在的一些问题：成果转化政策需进一步落实，供需双方对接渠道需畅通，相关转化机构的服务能力有待进一步提升，针对成果转化的考评机制不健全，等等。

图1 高等院校与科研院所转让、许可、作价投资3种方式转化情况Fig.1 Situation of 3 kinds of transfer, including possession transfer, permission and counting investment in colleges, universities and scientific research institutions

2 推动科研单位成果转化工作的几点建议

2.1 建立技术转化服务网络，有效推介技术成果

我国拥有数量众多的各类科技中介组织，专门从事科技中介的工作人员多达150余万人[7]，充分利用好这些科技中介组织将会有力推动科研单位的成果转化工作。

为更有效地推介技术成果，更有针对性地对接真正有技术需求的企业，可以科研单位为主体，构建可承接推广技术成果转化的服务网络，图2对该网络的构建进行了演示。

图2 技术转化服务网络示意图Fig.2 Sketch map of technical transfer service network

该网络以科研单位为核心，以已有合作为基础，以经过择优选择的技术成果转移转化机构、知识产权运营服务公司和政府相关职能部门等为周边网络节点。服务网络将以各网络节点为桥梁，借助各节点来了解当地产业布局、经济发展现状、相关技术需求，科研单位可直接对接各节点，能够将技术成果更广泛、精准地推送至有需求的企业。

2.2 重视战略合作，提升成果转化整体水平

在科研单位与省市地方、企业的院地合作中[8]，与大型企业的战略合作具有效率高、规模效应大、示范性好的特点。通过这些战略合作，科研单位可完成对相关研究力量的整合，聚焦与企业横向合作的研究方向。凭借与行业龙头企业的合作，可提升成果转化工作的整体水平与示范效应。根据合作内容，还可以确定一系列成果转化项目，锻炼研究队伍，提升服务地方的能力。

深入战略合作可以从以下两个层面入手：一方面，可以深入挖掘合作潜力，强化与已有合作基础企业的伙伴关系，争取实现由点及面、多点开花的合作局面；另一方面，可积极拓宽合作渠道，积极主动与其他大型企业开展战略合作。

2.3 发挥智库作用，做好决策咨询工作

2015年，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于加强中国特色新型智库建设的意见》，意见指出，我国将统筹推进高校、科研院所在内的智库单位协调发展，最终建成中国特色新型智库体系。

作为中国特色智库体系的重要组成部分，科研单位要在发挥自身科学研究底蕴的基础上积极主动扮演好智库角色，为政府各职能部门相关决策建言献策，有利于扩大在国家、地方及相关行业的学术影响力，有助于向社会推介本单位的科技成果，提高在有关行业领域的知名度，助推科技成果在地方转化落地。