哈佛大学学术诚信体系建设的做法及启示

王崇恩 马鑫淼

摘 要：学术诚信建设是大学维护学术诚信、培养学术人才的重要保障。享有世界声誉的哈佛大学历来重视学术诚信建设，致力于从制度、管理和教育层面上创造一个良好的学术氛围以维护高标准的学术诚信，促进学术创新。其开展的学术诚信建设包括制定健全的规章制度、构建完善的监管机构和开设学术诚信教育课程等，在引导和教育全校师生维护学术诚信、践行诚信规范方面发挥着重要作用。

关键词：哈佛大学;学术诚信;规章制度;学术诚信教育

学术诚信是现代大学安身立命的基石。一直以来，学术诚信问题不仅关系着高校的声誉，而且也对高等教育质量和社会风气产生了重要影响。因此，高校的学术诚信建设显得尤为重要。2020年10月13日，中共中央、国务院印发的《深化新时代教育评价改革总体方案》中明确指出“坚持把师德师风作为第一标准，对出现严重师德师风问题的教师，探索实施教育全行业禁入制度……探索学士学位论文（毕业设计）抽检试点工作，完善博士、硕士学位论文抽检工作，严肃处理各类学术不端行为”，这也意味着中国高校的学术诚信建设将进一步加强和提升。

在国际高等教育体系中，哈佛大学一直以卓越的科研创新能力、丰硕的学术成果和优秀的毕业生享誉全球，这与其倡导学术诚信的努力密不可分。哈佛大学强调“维护哈佛大学高标准的学术诚信是全体人员的共同职责”[1]，并构建了健全的学术诚信体系，为哈佛大学致力于卓越的教学和研究发挥了重要作用。本文将从规章制度、监管机构、课程教育等方面对哈佛大学的学术诚信建设体系进行介绍，以期为国内高校加强学术诚信建设提供借鉴。

构建健全的学术诚信规章制度

哈佛大学一直强调学术诚信是其基本价值观之一，要求所有成员在学术实践中秉持最高的诚信行为。为实现这一目标，哈佛大学制定了一系列的规章制度，让师生全面了解学术诚信规范并内化于心。

1. 构建完善的学术诚信规章，加强学术诚信规范。哈佛大学在新生人手一册的《学生手册》（Student Handbook）中介绍了荣誉准则制度，并对剽窃和不恰当合作、将同一作品提交多个课程、借助校外辅导和论文代写服务以及在填写正式表格和申请书时提供虚假信息或签署他人姓名等学术失信行为进行了详细说明，强调考试或作业作弊、剽窃或盗用他人的观点和语句、伪造数据或其他学术失信行为均被视为违反哈佛学院①社区准则，情节严重者将面临开除处分。

教师的言行是学生的榜样。教师在课堂上传达的有关学校学术诚信规范的信息会对学生的行为产生巨大影响，教师不接受或不遵守学校的政策可能会导致学生更多的作弊行为[2]。哈佛大学要求教师在教学和科研中秉持诚信原则，在课堂中强调学术诚信的重要性，并在《教师手册》中对学生违反荣誉准则的处理措施作了详细说明。

此外，哈佛大学还围绕知识产权与研究合规训练、学术不端等与科研相关的主题制定了相应的规范性文件。这些规章制度构成了哈佛大学学术诚信体系的基石，是全体成员进行学术活动的行动指南，也为学校的学术诚信管理工作提供了政策依据。

2. 实施荣誉准则制度，加强学术诚信制度化路径。荣誉准则制度是美国高校传统的学术诚信治理制度，一般分为两类：传统的荣誉制度（Traditional Honor Code）与改进的荣誉制度（Modified Honor Code）。前者一般包括以下四个要素中的一个及以上：无监考考试;学生签署书面誓约，声明在考试或作业中无作弊行为;学生在听审或司法团体中占主导地位;学生有责任举报他人的失信行为[3]。改进的荣誉制度是前者的演化形式。一般而言，无监考和书面誓约这两个要素由任课教师决定是否采用，学术失信听审由学生、教师和行政管理人员共同参与，不要求学生举报他人的失信行为[4]。哈佛学院于2015年开始实施荣誉准则，体现出了改进的荣誉制度的特点。

《哈佛学院荣誉准则》规定，所有成员须承诺在学术研究中遵守以下准则：准确地标注引用来源、恰当地收集和使用数据以及明确承认他人对本人观点、发现、诠释和结论的贡献。考试或作业作弊、剽窃或盗用他人的观点和语句、伪造数据或其他学术失信行为均被视为违反哈佛学院准则。

为加强学生遵守学术准则的意识，哈佛学院要求学生在学期的各个阶段确认对荣誉准则的认识和学术诚信的遵守情况。例如：新生在到校报到前需要阅读《哈佛学院荣誉准则》，并对如何维护荣誉准则做简要回答。在以后的学习中，随着他们对学术诚信认识的加深，可定期对回答进行更新和修改。在每两年一次的电子报到注册中，全体学生都需要阅读荣誉准则并签名。在期末闭卷考试中，学生须阅读并签署以下声明：“我证明我的学术工作是诚信的，并确认其符合《哈佛学院荣誉准则》”。此外，学生在提交所有的课堂考试、学术论文、期末作业时均需要附上荣誉准则的接受声明。这种反复的阅读和确认能够让学生熟知荣誉准则的内容，认识到学术诚信的重要性，从而在内心形成自我约束。

荣誉准则也对教师和教辅人员作出了要求。教师需要在其教学大纲和课程网站上附上一份关于学术诚信和荣誉准则的声明，说明其所在领域的学术标准、合作和迟交/延期规定，以便学生在选课时就能了解相关的学术标准，避免学术失信行为。另外，学院建议教师和教辅人员在课堂上，尤其在布置作业和考试前，与学生讨论所在学科领域的学术诚信标准，让学生在提交作业时签署荣誉准则确认书。荣誉准则通过不断重申学术诚信的重要性，将学术诚信意识贯穿师生的整个教学、学习和生活中。在实施荣誉准则后，哈佛学院的学术失信案件已连续两年大幅减少[5]。

设立权责分明的学术诚信监管机构

为了保障学术诚信相关政策的实施和学术诚信工作的开展，哈佛大学构建了完善的监管机构。学校层面的机构主要有负责科研的副教务长办公室（Office of the Vice Provost for Research）和監察员办公室（University Ombudsman Office）。学院层面的学术监管机构由各院设置。这些机构协同合作，保障全校师生在学术活动中恪守学术诚信，不纵容任何学术不端行为。

1.学校层面的学术监管机构。学校层面的学术监管机构一般负责宏观层面的政策支持和协调，主要包括以下两个机构：一是负责科研的副教务长办公室。主要负责审查、制定和实施与学术研究相关的政策，推进负责任的研究行为（Responsible Conduct of Research）的开展以及确保哈佛大学的研究管理机构遵守相关的法律法规和学校规章制度;二是校监察员办公室，是为哈佛大学的学术群体服务的独立机构，向执行副校长负责。该办公室无裁决、仲裁或正式调查权，是对学院和大学申诉机制的补充，主要为涉及学术纠纷、导师—学生关系、骚扰、不当行为、不专业行为等问题的师生提供咨询或帮助。

2.本科生院的学术诚信监管机构。本科生院的学术诚信监管机构主要负责荣誉准则制度的实施以及处理违反荣誉准则的行为，保障学生的参与和主体性，明确学生、教师以及行政人员的职责是其显著特点，主要包括以下机构：一是哈佛学院学术诚信和学生行为办公室（Office of Academic Integrity and Student Conduct），及其下设的管理委员会（Administrative Board）和荣誉委员会（Harvard College Honor Council）。其中，管理委员会负责解释、实施和执行学院的学术和行政规章制度。荣誉委员会负责审查所有涉及违反荣誉守则和学术失信的本科生纪律案件，包括抄袭、不恰当的合作、考试作弊及其他违反荣誉准则或学术诚信的行为，其具体的工作流程包括受理举报、指派工作人员与被举报学生进行首次面谈、听取学生陈述、与荣誉委员会会晤、处理与裁决五个步骤。在整个查处过程中，注重多方参与、程序的规范性和保障学生的权利。二是学生学术诚信会（Student Academic Integrity Fellows），由接受过荣誉委员会的程序和政策训练的本科生组成，其主要职责是向全校学生讲解荣誉制度，在荣誉委员会处理学术失信举报的过程中，向被举报的学生提供帮助以及在案件结束后，继续与其保持联系。

3.研究生院及专业学院的学术诚信监管机构。哈佛大学的各学院在学术事务上享有较高的自治权，因此其学术监管機构不尽相同。一般而言，学院主要通过设置特定的委员会或学术诚信官一职管理学术诚信事务。以哈佛大学文理学院为例，该院的学术诚信监管工作主要由专业行为常任委员会（Standing Committee on Professional Conduct，简称SCPC）和学术诚信官（Research Integrity Officer，简称RIO）负责。一是SCPC主要负责受理学术不端举报、参与学术不端的查处工作以及为被告提供咨询和建议。二是RIO一般由分管科研的副院长担任，主要负责按照“哈佛大学文理学院学术不端临时处理政策”处理学术不端举报：RIO接到举报后，及时组织并任命审查委员会对举报进行初步审查，如审查结果认为举报符合学术不端处理政策所规定的受理范围，且须进一步开展调查，将成立调查委员会进行深入调查并出具调查报告上报裁决官（Deciding Officer）。裁决官一般由各院院长担任，负责对学术不端举报的调查结果作出最终裁决，但其不能同时担任学术诚信官，且不能参与审查和调查程序。与强调学生自我管理的本科生院不同，研究生院更强调通过规范的调查程序治理学术不端和维护学术诚信。

开设线上线下学术诚信教育课程

学术诚信课程是维护学术诚信、预防学术不端的关键环节。哈佛大学建设了高质量的线上和线下学术诚信课程，通过让师生深入、系统地学习学术规范，从源头上预防学术不端行为。

1.本科生写作必修课。Expos 20课程（Expository Writing Program，说明文写作课程）自1872年起就是哈佛大学本科新生的必修课。该课程不仅为学生提供学术写作和阅读技巧指导，而且还教学生学习如何使用一手和二手资源、利用哈佛图书馆的实体和线上资源寻找和评估信息、正确标注引用，以及科研论文的基本写作步骤。通过一学期的学习，学生能够掌握引用和整合资源的基本技能，避免剽窃行为。该课程以研讨会的形式进行，要求学生积极参与讨论。另外，学生在论文的写作过程中需要与教师进行多次讨论，这种教学方式和师生互动有助于学生内化写作规范，恪守学术诚信。

这门课程还配有《哈佛资源使用指南》作为学生的必读文本，该指南从资源使用、哈佛大学图书馆介绍、资源评估、避免剽窃、资源整合、资源引用六个方面对写作规范进行了全面介绍，是Expos 20课程的有益补充。

此外，哈佛大学还依托学术资源中心（Academic Resource Center，简称ARC）组织各种学术活动。例如：为了帮助新生尽快适应大学生活，ARC设立了“新生周五日（First-Year Fridays）”的常规活动。该活动在夏季学期的每周五早上九点开始，每周围绕不同的学术主题进行，学生可以随时参与讨论或提问。另外，ARC还提供同伴辅导、研讨会、学术辅导等方面的服务，以多种途径帮助学生融入哈佛的学术环境，了解和践行学术诚信规范。

2.“负责任的研究行为（简称RCR）”课程。RCR是美国卫生与公共服务部（Department of Health and Human Services）与科研诚信办公室于20世纪80年代联合推行的学术诚信教育项目。该项目围绕导师—学生关系与责任、同行评议、数据获取、学术不端、署名与利益冲突等主题对学生、教师和学术人员进行研究伦理教育。美国很多重要科研基金会，如国家科学基金、国立卫生研究院等，均规定研究型大学及其教师或学生在申请联邦基金资助时，必须提交接受RCR教育的记录，学校须提交该项目的推行情况，并接受联邦机构的评审。哈佛大学的RCR课程由线下面授课程和在线机构协同培训项目（Collaborative Institutional Training Initiative，简称CITI）课程组成。

RCR线下面授课程共八个学时，每年一月和八月在剑桥校区面向所有哈佛成员开课。课程以讨论和案例研究的方式围绕学术不端、负责任的作者和出版、导师—学生关系、利益冲突、同行评审、数据获取和管理、数据和生物样本的所有权与合作八个主题展开，要求学员出席所有课程、参与课堂讨论和提交课程作业，完成课程后，将获发证书。

CITI成立于2000年，是研究伦理、合规和职业发展教育在线课程的领先提供商。CITI的RCR课程包括基础课程和进修课程，能够为所有研究者提供高质量的研究规范培训，是面授课程的有益补充。除了RCR课程， 哈佛大学还订购了CITI的动物保护和使用、科研伦理与合规培训等课程，以满足不同领域的教师和学生的需求。

尽管RCR课程并非必修课，但学生若要申请联邦机构的研究经费或奖学金，则必须出具RCR课程培训的证书，这在一定程度上加强了对后备科研人员的学术诚信监管。对教师和科研人员而言，定期参与学术诚信教育更是其申请科研基金的必备条件，是贯穿其职业生涯的教育课题。

启示与建议

1.健全的规章制度是学术诚信体系建设的基础。学术诚信规章制度是高校规范师生学术行为、管理学术诚信事务的依据。目前，我国高校在学术诚信管理规范方面仍需要持续改进、不断加强，这才有利于学术诚信规章制度的实施和学术诚信文化的构建。因此，我国高校应从学术诚信行为规范、学术不端处理的程序等方面完善相关的学术诚信规章制度，提高师生对学術诚信行为的认识，维护学术诚信规章的权威。

2.完备的课程体系是学术诚信体系建设的有力支撑。学术诚信教育是培养师生学术诚信意识、有效遏制学术不端的重要举措。高校应构建以学术诚信课程为主，以多样的学术活动为辅，师生积极参与的学术诚信课程体系。我国高校相关部门应针对不同阶段的学生开设学术诚信课程，如为本科生开设写作必修课，为研究生开设线上、线下学术诚信课程，让学生深入、系统地了解学术规范。另外，我国高校也可借鉴哈佛大学的学术资源中心模式，通过为学生提供学术资源、定期组织学术活动等方式，在实践中培养学生的学术诚信意识。

3.职责明确的监管机构是学术诚信体系建设的执行保障。职责明确的监管机构是落实学术诚信规章制度、推进学术诚信体系建设的关键环节。哈佛大学设置了校、院两级学术诚信监管机构以及学生自治学术诚信机构，有效调动、协调各方力量，保障了相关规章制度的实施。我国高校可结合实际，设立专门的学术诚信监管机构，完善学术不端查处流程，注重查处过程中的分权制衡，推动学术诚信体系建设的系统化和规范化发展。

4.学术成员的共同参与是学术诚信体系发挥实效的根本保障。学术诚信体系建设离不开学校全体人员的共同参与。在我国高校的学术诚信管理中，学生的主体性作用尚未显现，教师的参与度也有待加强。一方面，高校要注重学生在学术诚信建设中的主体地位，提高学生参与学术诚信建设的积极性;另一方面，教师不仅要身体力行地践行学术规范，而且还需要注重将学术诚信规范纳入课堂，通过良好的师生互动，培养学生的学术诚信意识。此外，学术诚信体系的建设和落实，也需要行政人员为学术诚信规章制度的实施、学术活动的开展“保驾护航”。

注释：

① 哈佛学院为哈佛大学的本科生院，隶属文理学院.

参考文献：

[1]Harvard University Faculty of Arts and Sciences Interim Policy and Procedures for Responding to Allegations of Research Misconduct [EB/OL]. （2019-09-06） [ 2019-11-12]. https：//research.fas.harvard.edu/files/research/files/interim_fas_research_misconduct_policy_rev_070120.pdf .

[2][3]MCCABED L， TREVINOL K，BUTTERFIELDK D. Honor Codes and Other Contextual Influences on Academic Integrity： A Replication and Extension to Modified Honor Code Settings[J]. Research in Higher Education， 2002， 43（3）：357-378.

[4]Maccabe D L， Pavela G. Some Good News about Academic Integrity[J].Change，2000（32）：32-38.  .

[5]Harvard College Honor Council Annual Report [EB/OL].（2019-12-04） [2020-06-07]. https：//honorcouncil.fas.harvard.edu/files/honorcouncil/files/_annual_report_18-19_final_12.4.19.pdf.

（作者单位：北京外国语大学国际教育学院）

[责任编辑：卜 珺]